紫金矿业集团股份有限公司2011年第一季度报告

2011-04-28 来源：上海证券报

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名未出席董事职务未出席董事的说明被委托人姓名
刘晓初董事因病未出席罗映南
邹来昌董事因工作原因未出席蓝福生
陈毓川独立董事因出差未出席苏聪福

1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

1.4

公司负责人姓名陈景河
主管会计工作负责人姓名林红英
会计机构负责人（会计主管人员）姓名陈宏

公司负责人陈景河、主管会计工作负责人林红英及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

币种:人民币

本报告期末上年度期末本报告期末比上年度
期末增减(%)
总资产(元) 40,184,479,678.37 38,401,232,806.00 4.64
所有者权益（或股东权益）(元) 23,182,914,606.90 21,831,570,548.00 6.19
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.594 1.501 6.20
年初至报告期期末比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 2,280,881,452.18 146.98
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.157 145.31
报告期年初至报告期期末本报告期比上年同期
增减(%)
调整前调整后
归属于上市公司股东的净利润(元) 1,394,433,845.14 1,394,433,845.14 9.15 17.27
基本每股收益（元/股） 0.096 0.096 9.09 17.07
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.096 0.096 7.87 15.66
稀释每股收益（元/股） 0.096 0.096 9.09 17.07
加权平均净资产收益率（%） 6.20 6.20 减少0.60个百分点减少0.14个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.18 6.18 减少0.72个百分点减少0.25个百分点

扣除非经常性损益项目和金额：

单位：元币种:人民币

项目金额
非流动资产处置损益 -4,708,131.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 17,743,009.28
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 8,261,578.87
捐赠支出 -25,176,591.71
股票转让净收益或损失 16,658,216.59
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,634,566.57
所得税影响额 -206,469.02
少数股东权益影响额（税后） -3,700,607.72
合计 4,236,437.92

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数（户） 932,981
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,984,718,406 境外上市外资股
新华都实业集团股份有限公司 1,634,576,071 人民币普通股
厦门恒兴集团有限公司 297,450,000 人民币普通股
上杭县金山贸易有限公司 170,830,000 人民币普通股
陈景河 88,000,000 人民币普通股
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 46,153,022 人民币普通股
全国社保基金一零八组合 34,899,915 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 28,421,478 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 22,249,942 人民币普通股
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 20,452,680 人民币普通股

§3 重要事项

3.1 经营成果

报告期内，本集团实现营业收入74.63亿元，较上年增加了11.51亿元(上年同期：63.12亿元)，增长18.24%。

下表列示截至2011年1-3月及2010年1-3月按产品划分的销售详情：

项目 2011年1-3月 2010年1-3月
产品名称单价
（不含税）
销售数量金额
（万元）
单价
（不含税）
销售数量金额
（万元）
矿产金锭 298.23 元/克 4,961 千克 147,943 245.62 元/克 4,965 千克 121,950
矿产
金精矿
274.90 元/克 1,632 千克 44,864 225.52 元/克 1,654 千克 37,295
加工金 296.31 元/克 9,928 千克 294,177 243.06 元/克 11,016 千克 267,752
铜精矿 53,555 元/吨 18,591 吨 99,566 43,551 元/吨 18,631 吨 81,139
矿产
阴极铜
60,577 元/吨 380 吨 2,301 48,745 元/吨 3,783 吨 18,440
锌锭 15,838 元/吨 45,942 吨 72,762 15,827 元/吨 32,434 吨 51,331
锌精矿 9,833 元/吨 7,124 吨 7,005 8,404 元/吨 9,197 吨 7,729
铁精矿 748 元/吨 11,290 吨 845 - 元/吨 - 吨 -
其他 107,510 67,021
内部销售抵消数 -30,658 -21,466
合计 746,315 631,191

注：（1）其它销售收入中含铜管销售收入21,527万元、铜板带销售收入17,629万元、钨产品销售收入16,065万元、银产品销售收入12,160万元；

（2）以上分产品数据均未考虑内部销售抵消。

本集团2011年第一季度营业收入较2010年同期增长11.51亿元（比增18.24%），主要由于集团产品价格同比大幅上升，销售单价变化合计影响收入增加12.37亿元，其中，黄金销售单价同比上升21.74%，影响收入增加8.70亿元（加工金5.3亿元，矿产金3.4亿元），矿产铜销售单价同比上升20.86%，影响收入增加1.90亿元。

3.2 销售成本及毛利率分析

本集团以矿山开发为主，产品的销售成本主要包括采选冶综合成本、矿石运输成本、原材料消耗、薪金及用作生产的固定资产折旧等。下表列示2011年1-3月及2010年1-3月的产量、单位销售成本、毛利率的详情。

项目产量单位销售成本毛利率（％）
年度 2011年1-3月 2010年1-3月单位 2011年1-3月 2010年1-3月单位同比% 2011年1-3月 2010年1-3月同比增/减百分点
矿产
金锭
4,413 4,673 千克 74.48 56.42 元/克 32.00 75.03 77.03 -2.00
矿产金精矿 1,688 1,783 千克 102.28 92.47 元/克 10.61 62.79 59.00 3.79
加工金 9,923 11,169 千克 295.57 242.30 元/克 21.99 0.25 0.31 -0.06
铜精矿 19,562 18,904 吨 12,184 10,431 元/吨 16.81 77.25 76.05 1.20
阴极铜 290 2,168 吨 53,732 16,465 元/吨 226.34 11.30 66.22 -54.92
锌锭 56,045 40,377 吨 14,794 13,109 元/吨 12.85 6.59 17.17 -10.58
锌精矿 6,925 10,211 吨 3,670 2,813 元/吨 30.47 62.68 66.53 -3.85
铁精矿 189,206 69,156 吨 177 - 元/吨 - 76.32 - -
整体

34.55 33.74 0.81
整体(不含冶炼加工企业)

73.33 72.31 1.02

注：以上分产品数据均未考虑内部销售抵消。

本集团一季度整体毛利率为34.55%，与上年同期33.74％对比上升了0.81个百分点。主要原因是本集团主营产品的销售价格同比上升；扣除冶炼加工产品后的整体毛利率为73.33％，同比上升了1.02个百分点。

本集团一季度受通货膨胀的影响，主要原辅材料价格、人工成本上升、加大安全环保投入，个别企业停机大检修、处理量下降等导致成本上升。综合影响矿产金、铜精矿、矿产锌单位销售成本分别上升24.35%、16.81%、30.47%。

冶炼加工产品单位销售成本上升的主要原因是原材料价格上升。

3.3 管理费用分析

本报告期管理费用为333,846,869元（2010年同期：243,633,982元），同比增长37.03%，主要由于：1.收入增加导致资源补偿费等应交各种规费大幅上升；2.人工成本上升较大；3.物价上升，办公费、业务招待费、水电费、车辆费及劳保等其他费用相应增幅较大。

3.4 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.4.1 资产负债表大幅变动情况

项目期末余额（元）年初余额（元）期末比年初增减金额（元）期末比年初增减比例（%）
工程物资 148,258,788 113,160,383 35,098,405 31.02
预收款项 853,542,751 430,106,172 423,436,579 98.45
交易性金融负债 6,046,708 2,321,910 3,724,798 160.42

资产负债表项目大幅变动原因：

(1)工程物资

较年初增长31.02%，主要是由于本集团工程项目购置需安装设备及材料等增加所致。

(2)预收款项

较年初增长98.45%，主要是由于本集团增加房地产预售，导致预收款增加所致。

(3)交易性金融负债

较年初增长160.42%，主要是由于交易性金融资产公允价值下降所致。

3.4.2 利润表主要项目大幅变动情况

项目 2011年1-3月份（元） 2010年1-3月份（元）与上年同期对比增减金额（元）与上年同期对比增减比例（%）
管理费用 333,846,869 243,633,982 90,212,887 37.03
财务费用 69,035,535 28,448,084 40,587,451 142.67
公允价值变动收益 9,142,199 14,971,519 -5,829,320 -38.94
投资收益 98,673,145 22,542,455 76,130,690 337.72
营业外收入 19,248,353 6,035,001 13,213,353 218.95
非流动资产处置损失 5,521,640 1,309,355 4,212,285 321.71
所得税费用 517,170,690 375,385,280 141,785,411 37.77
其他综合收益 -40,788,277 666,437 -41,454,714 -6,220

利润表主要项目大幅变动原因：

（1）管理费用

较上年同期增加37.03%，具体原因详见本报告$3重要事项 3.3管理费用分析。

（2）财务费用

较上年同期增加142.67%，主要由于本集团贷款增加及利率上调增加利息支出所致。

（3）公允价值变动损益

较上年同期减少38.94%，主要由于本集团所持的交易性金融资产股票价值下降所致。

（4）投资收益

较上年同期增加337.72%，主要由于本集团联营及合营公司利润增长及期货股票平仓收益增加。

（5）营业外收入

较上年同期增加218.95％，主要是得益于本期收到的政府补助比上年同期增加。

(6)非流动资产处置损失

较上年同期增加321.71%，主要是由于本集团在本期报废的固定资产比上年同期增加所致。

（7）所得税费用

较上年同期增加37.77％，主要由于本集团本期利润总额比上年同期增加，及部分子公司的15%所得税优惠税率在2010年到期，从2011年起恢复25%税率所致。

(8)其他综合收益

较上年同期减少6,220%，主要是由于本期可供出售金融资产公允价值下跌所致。

3.4.3 现金流量表项目大幅变动情况

项目 2011年1-3月份（元） 2010年1-3月份（元）与上年同期对比增减金额（元）与上年同期对比增减比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 2,280,881,452 923,521,344 1,357,360,108 146.98
筹资活动产生的现金流量净额 -61,248,638 335,412,706 -396,661,344 -118.26

现金流量表项目大幅变动原因：

（1）经营活动产生的现金流量净额

较上年同期增加146.98%，主要由于报告期金属价格继续上涨，集团公司销售收入增加所致。

（2）筹资活动产生的现金流量净额

较上年同期减少118.26％，主要由于报告期借款流入的资金比上年同期减少所致。

3.5 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.6 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

（1）控股股东闽西兴杭国有资产投资经营有限公司承诺：自发行人股票上市之日(即2008年4月25日）起36个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股票。

（2）控股股东闽西兴杭国有资产投资经营有限公司承诺：在兴杭国投作为公司控股股东期间，兴杭国投及其全资或控股企业将不在中国境内外以任何形式从事与本公司主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动，包括在境内外投资、收购、兼并或受托经营管理与本公司主营业务或者主要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。若本公司将来开拓新的业务领域，本公司将享有优先权，兴杭国投及其他全资或控股企业将不会发展同类业务。

上述承诺正在履行中，无违反情形。

3.7 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.8报告期内现金分红政策的执行情况

报告期内,本公司无现金分红。

§4 关于2011年第一季度报告上年同期数追溯调整的说明

根据福建省高新技术企业认定管理工作领导小组发布的“闽科高[2011]15号”文件，本公司自2010年7月3日起被取消高新技术企业资格。同时，《龙岩市地方税务局关于紫金矿业集团股份有限公司取消高新技术企业资格后企业所得税政策执行时间问题的批复》（岩地税函[2011]26号）明确，本公司从2010年1月1日起按25%的法定税率计征企业所得税。因此，本集团公布的2010年年度报告已按25%的法定税率计提本公司的2010年企业所得税。

为了真实地反映本集团2011年第一季度业绩的同期比较情况，依据上述两个文件，本集团对2010年第一季度报告中的集团合并利润表及母公司利润表进行追溯调整，调整的项目为所得税费用以及由此影响的净利润和归属于母公司净利润，调整金额为人民币88,426,115元。具体调整情况，详见下表：

调整影响的项目 2010年1-3月
调整前金额（元）
本次调整金额（元） 2010年1-3月
调整后金额（元）
集团合并利润表：
所得税费用 286,959,165 88,426,115 375,385,280
净利润 1,450,735,545 -88,426,115 1,362,309,430
归属于母公司所有者净利润 1,277,505,210 -88,426,115 1,189,079,095
基本每股收益 0.088 -0.006 0.082
综合收益总额 1,451,401,982 -88,426,115 1,362,975,867
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,278,139,235 -88,426,115 1,189,713,120
母公司利润表：
所得税费用 132,639,173 88,426,115 221,065,288
净利润 807,813,991 -88,426,115 719,387,876
基本每股收益 0.056 -0.006 0.050
综合收益总额 807,813,991 -88,426,115 719,387,876

紫金矿业集团股份有限公司

法定代表人：陈景河

2011年4月28日

证券代码：601899 股票简称：紫金矿业编号：临2011-022

紫金矿业集团股份有限公司

四届十次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）四届十次董事会于2011年4月11日通过内部办公系统发出通知，4月27日在公司厦门分部海富中心20楼会议室召开，会议应出席董事11名，实际出席董事8名，董事刘晓初因病未出席本次会议，委托董事罗映南代为投票表决；董事邹来昌因工作原因未出席本次会议，委托董事蓝福生代为投票表决；独立董事陈毓川因出差未出席本次会议，委托独立董事苏聪福代为投票表决。公司全体监事及部分高管列席了会议，本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由陈景河董事长主持，以投票表决方式审议通过了如下议案：

一、审议通过了公司2011年第一季度报告。

根据《龙岩市地方税务局关于紫金矿业集团股份有限公司取消高新技术企业资格后企业所得税政策执行时间问题的批复》（岩地税函[2011]26号）明确，本公司从2010年1月1日起按25%的法定税率计征企业所得税。由于原披露的2010年第一季度报告按15％税率计提企业所得税，为使公司财务报表能更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意对2010年第一季度的财务报告作出追溯调整。

由于公司2010年度报告已充分考虑公司在高新技术企业称号被取消情况下公司企业所得税税率变化的实际情况，2010年度全年按照25%的法定税率计提企业所得税，本次调整不影响公司2010年度的经营业绩。

表决结果：同意11 票，反对0 票，弃权0 票。

公司2011年第一季度报告详见上海证券交易所网站 http//www.sse.com.cn 及本公司网站http//www.zjky.cn。

二、审议通过了《紫金矿业集团股份有限公司对外捐赠指导意见》。

表决结果：同意11 票，反对0 票，弃权0 票。

《紫金矿业集团股份有限公司对外捐赠指导意见》详见上海证券交易所网站http//www.sse.com.cn 及本公司网站http//www.zjky.cn。

三、审议通过了《关于变更董事会审核委员会为董事会审计与内控委员会并确定其组成人员的议案》。

为了进一步强化集团公司内部控制工作的规范实施，公司将董事会审核委员会更名为董事会审计与内控委员会，除原有审核委员会职能之外，增加其对集团公司内部控制实施工作的领导职能，负责企业内部控制的建立健全和有效实施。

董事会审计与内控委员会人员组成如下：

主任：林永经

委员：苏聪福陈毓川王小军彭嘉庆陈景河罗映南

会议同意在董事会审计与内控委员会下成立公司内控工作领导小组。

表决结果：同意11 票，反对0 票，弃权0 票。

四、审议通过了《关于修订<紫金矿业集团股份有限公司董事会审核委员会实施细则>的议案》。

表决结果：同意11 票，反对0 票，弃权0 票。

修订后的《紫金矿业集团股份有限公司董事会审计与内控委员会实施细则》详见上海证券交易所网站 http//www.sse.com.cn 及本公司网站http//www.zjky.cn。

紫金矿业集团股份有限公司

董事会

二〇一一年四月二十七日

紫金矿业集团股份有限公司审核委员会

关于公司2011年第一季度报告的审核意见

根据相关法规及公司《董事会审核委员会实施细则》，经与会全体委员认真审议，对公司2011年第一季度报告审核意见如下：

审核委员会认为：根据福建省高新技术企业认定管理工作领导小组发布的“闽科高[2011]15号”文件，本公司自2010年7月3日起被取消高新技术企业资格。公司2010年度报告已经充分考虑了公司在高新技术企业称号被取消情况下，公司企业所得税税率变化的实际情况，根据审慎原则，2010年度全年按照25%的法定税率计提企业所得税。

根据《龙岩市地方税务局关于紫金矿业集团股份有限公司取消高新技术企业资格后企业所得税政策执行时间问题的批复》（岩地税函[2011]26号）明确，本公司从2010年1月1日起按25%的法定税率计征企业所得税。

由于原披露的2010年第一季度报告按15％税率计提企业所得税，为了真实地反映本集团2011年第一季度业绩与上年同期对比情况，公司对2010年第一季度报告中的集团合并利润表及母公司利润表进行追溯调整，调整的项目为所得税费用以及由此影响的净利润和归属于母公司净利润，调整金额为人民币88,426,115元。具体调整情况，详见下表：

本次调整并不影响企业2010年度的经营业绩。但能提供更可靠、更准确的会计信息，使公司的财务报表能更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意对2010年第一季度的财务报告作出追溯调整。

审核委员会审议通过了公司2011年度第一季度报告。

紫金矿业集团股份有限公司

审核委员会

二〇一一年四月二十六日

林永经刘晓初苏聪福

陈毓川王小军彭嘉庆

证券代码：601899 股票简称：紫金矿业编号：临2011-023

紫金矿业集团股份有限公司

第四届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于2011年4月27日在公司厦门分部海富中心20楼会议室召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，监事会主席林水清先生主持了会议，会议审议通过了如下决议：

审议通过了《公司2011年度第一季度报告》；

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

经监事会对董事会编制的2011年第一季度报告认真审核，监事会提出如下书面审核意见：

1、公司2011年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、2011年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司第一季度的经营管理和财务状况等事项；

3、根据《龙岩市地方税务局关于紫金矿业集团股份有限公司取消高新技术企业资格后企业所得税政策执行时间问题的批复》（岩地税函[2011]26号）明确，本公司从2010年1月1日起按25%的法定税率计征企业所得税。由于原披露的2010年第一季度报告按15％税率计提企业所得税，为使公司财务报表能更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意对2010年第一季度的财务报告作出追溯调整。

4、在提出本意见前，监事会未发现参与2011年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

紫金矿业集团股份有限公司

监事会

二○一一年四月二十七日

紫金矿业集团股份有限公司

2011年第一季度报告

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