湘潭电机股份有限公司
2010年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司应到董事11名，实到董事9名，公司独立董事马伟明先生因工作原因未能出席，委托独立董事王善平先生代为行使表决权，独立董事刘煜辉先生因公出国未能出席，委托独立董事盛杰民先生代为行使表决权。
1.3普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人周建雄、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
■
2.2联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3.2主要财务指标
■
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
§4股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
4.2股东数量和持股情况
单位：股
■
■
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
单位:亿元 币种:人民币
■
4.3.3 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
√适用 □不适用
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
注：经公司2010年12月8日召开的湘潭电机股份有限公司2010年度 第一次临时股东大会会议审议通过《关于选举股东代表监事的议案》，选举蒋瑛女士为公司第四届监事会股东代表监事。
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内公司总体经营情况的概述：
战略性新兴产业规模不断扩大。XE93 2.5兆瓦风力发电机试制成功，5兆瓦海上风力发电机成功下线，风电整机全年累计订货实现新的突破，为拓展主流客户市场奠定了坚实基础。加快拓展风电外部市场，承接外销配套2兆瓦风力发电机200台;双馈异步风力发电机形成批量化规模，1.5兆瓦双馈异步风力发电机市场业务进一步拓展，国内市场市场占有率达30%。积极实施国际化战略，推进与美国雷腾公司的合作，加快新能源汽车研发进程。稳妥推进泵业发展，成功中标桃花江核电工程项目，使公司成为国内AP1000核电凝结水泵首台套国产化设备制造厂家，进一步巩固了公司核泵行业地位。
市场拓展能力持续增强。公司坚持"效益营销"、"以效定销"原则，强化市场管理、开展市场调研，拓展产品市场，提升产品竞争能力。规范整合营销资源，合并组建长沙、武汉、合肥等同城商务中心。电机产品高附加值领域实现新突破，冶金、水利、建材、石油、化工等市场订单进一步增多，常规电机有效排产突破13.6亿元，永磁直驱风力发电机实现订货14.6亿元。轨道交通市场取得新进展，先后成功签订成都地铁西延线增购项目。水泵外贸市场取得新成果，全年实现外贸订货2.53亿元；核电市场持续跟进，成功签订桃花江核电站AP1000机组凝结水泵合同，标志着公司在第三代核电技术上取得了实质性突破。
自主创新能力水平不断提高。公司加大科研开发投入力度，加强国家创新型企业和国家认定企业技术中心创新能力建设，加强海上风力发电技术与检测国家重点实验室、国家能源风力发电机研发（实验）中心硬件建设，推进与湖南大学合作组建湘电湖南大学高端制造研究院，夯实科研开发基础平台。科研开发取得重大成绩，全年科研新产品开发项目共立项186项，新产品鉴定率近90％，科研项目鉴定率近80%。TFY2000-1型２兆瓦级直驱永磁同步风力发电机、1.5兆瓦双馈异步风力发电机，分别被列为2010年度国家重点新产品计划项目和国家火炬计划项目。积极实施职务发明专利奖酬办法，强化专利申报工作，全年成功申报专利87项，其中发明专利20项。加快推进信息化建设，广泛应用CAD、CAPP和PDM等计算机辅助设计、工艺过程设计和产品数据管理系统，建成了标准化资源网络信息平台，全面推行档案管理办公自动化，大幅提高了信息化对发展的贡献度。公司科技工作朝自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方向发展，推动公司加快向产业价值链高端环节迈进。
基础管理工作不断完善。公司健全完善管理机制和运行体系，严格执行上市公司规范，完善法人治理结构，健全激励约束机制，切实提高公司治理水平，树立了上市公司的良好形象；完善事业部制运行机制，强化事业部效益主体责任，加大资产占用回报率、货款回收、库存等经济效益指标考核，确保了各项目标的实现。不断改进优化管理流程，推行精益生产理念；深入推进质量持续改进，全年实施持续改进项目63项，质量损失率控制在0.21%；强化供方资质审核力度，培植战略合作供方，推行零库存管理模式，为实现均衡生产提供了保证；深入开展"双增双节"活动，健全完善外委外协管理制度，深化全面预算管理，实施目标成本管理，开展职工合理化建议活动。继续实施人才强厂战略。大力引进领军人才和技术带头人，全面推行靶点培训和在职教育，健全完善职称评定、晋职升级等激励措施，充分激活了人力资源，涌现了一大批经营管理能手、创新创效模范和爱岗敬业标兵；积极推进薪酬体制改革，全面实行薪点工资制，确保职工工资总额年均增长16%。我们更加注重利用外部资源。强化资本运作能力，成功完成配股融资工作，实现融资近9.42亿元；加大银企合作力度，公司授信额度达110亿元；公司管理效能和工作效率不断提高，促进了公司规模与效益的同步发展。
2010年，公司实现营业收入67.6亿元，同比增长32.11%，利润总额2.66亿元，同比增长29.93%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
■
6.3主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
■
(下转B34版)
| 股票简称 | 湘电股份 |
| 股票代码 | 600416 |
| 股票上市交易所 | 上海 |
| 公司注册地址和办公地址 | 湖南省湘潭市下摄司街302号 |
| 邮政编码 | 411101 |
| 公司国际互联网网址 | http：//www.xemc.com.cn |
| 电子信箱 | mail.xemc.com.cn |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵亦军 | 李怡文 |
| 联系地址 | 湖南省湘潭市下摄司街302号 | 湖南省湘潭市下摄司街302号 |
| 电话 | 0731 — 58595732 58595252 | 0731—58595732 8595252 |
| 传真 | 0731 — 58610767 58595252 | 0731—58595252 |
| 电子信箱 | zyjzqb20090712@sina.com | xdgfzjb1@vip.163.com |
| 2010年 | 2009年 | 本期比上年同期增减(%) | 2008年 | |
| 营业收入 | 6,760,328,560.00 | 5,117,055,786.00 | 32.11 | 3,341,535,492.00 |
| 利润总额 | 266,127,589.00 | 204,816,320.00 | 29.93 | 96,554,382.00 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 217,081,455.00 | 132,196,061.00 | 64.21 | 58,808,561.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 172,588,607.00 | 126,418,351.00 | 36.52 | 2,868,651.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -288,405,660.00 | 181,412,163.00 | -258.98 | 84,487,942.00 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2008年末 | |
| 总资产 | 10,398,356,956.00 | 6,822,643,495.00 | 52.41 | 5,031,832,898.00 |
| 所有者权益（或股东权益） | 2,422,440,433.00 | 1,308,066,512.00 | 85.19 | 1,191,847,838.00 |
| 2010年 | 2009年 | 本期比上年同期增减(%) | 2008年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.78 | 0.50 | 56.00 | 0.25 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.78 | 0.50 | 56.00 | 0.25 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.62 | 0.48 | 29.17 | 0.01 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 12.90 | 10.58 | 增加2.32个百分点 | 5.12 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 10.12 | 10.12 | - | 0.25 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | -0.95 | 0.77 | -223.38 | 0.36 |
| 2010年末 | 2009年末 | 本期末比上年同期末增减(%) | 2008年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 7.96 | 5.57 | 42.91 | 5.07 |
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -1,081,163 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 51,539,550 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,879,004 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 20,774,142 |
| 所得税影响额 | -9,167,595 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -21,451,090 |
| 合计 | 44,492,848 |
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | ||||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | ||
| 一、有限售条件股份 | ||||||||||
| 1、国家持股 | ||||||||||
| 2、国有法人持股 | ||||||||||
| 3、其他内资持股 | ||||||||||
| 其中： 境内非国有法人持股 | ||||||||||
| 境内自然人持股 | ||||||||||
| 4、外资持股 | ||||||||||
| 其中： 境外法人持股 | ||||||||||
| 境外自然人持股 | ||||||||||
| 二、无限售条件流通股份 | ||||||||||
| 1、人民币普通股 | 235,000,000 | 100 | 69,242,271 | 69,242,271 | 304,242,271 | 100 | ||||
| 2、境内上市的外资股 | ||||||||||
| 3、境外上市的外资股 | ||||||||||
| 4、其他 | ||||||||||
| 三、股份总数 | 235,000,000 | 100 | 69,242,271 | 69,242,271 | 304,242,271 | 100 | ||||
| 报告期末股东总数 | 27,446户 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 湘电集团有限公司 | 国有法人 | 38.79 | 118,001,033 | 质押20,000,000 | ||
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 未知 | 3.13 | 9,514,430 | 未知 | ||
| 上海星河数码投资有限公司 | 未知 | 2.72 | 8,290,000 | 未知 | ||
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 未知 | 2.46 | 7,499,096 | 未知 | ||
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 未知 | 1.88 | 5,733,140 | 未知 | ||
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 未知 | 1.84 | 5,596,721 | 未知 | ||
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 未知 | 1.84 | 5,594,473 | 未知 | ||
| 银丰证券投资基金 | 未知 | 1.29 | 3,916,568 | 未知 | ||
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 未知 | 0.96 | 2,930,022 | 未知 | ||
| 孙显珍 | 未知 | 0.92 | 2,799,044 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 湘电集团有限公司 | 118,001,033 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 9,514,430 | 人民币普通股 |
| 上海星河数码投资有限公司 | 8,290,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 | 7,499,096 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 | 5,733,140 | 人民币普通股 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 5,596,721 | 人民币普通股 |
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 5,594,473 | 人民币普通股 |
| 银丰证券投资基金 | 3,916,568 | 人民币普通股 |
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 2,930,022 | 人民币普通股 |
| 孙显珍 | 2,799,044 | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前十名无限售条件股东中, 湘电集团有限公司为国有股东；公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 | |
| 名称 | 法定代表人 | 注册资本 | 成立日期 | 主营业务 |
| 湘电集团有限公司 | 周建雄 | 8.2亿 | 1993年12月23日 | 湖南省人民政府授权范围内的国有资产投资、经营、管理；电气机械及器材，电子设备，专用设备，通用设备，交通运输设备制造、销售；法律、法规允许经营的对外贸易；职业技能培训；安全技术防范系统设计与施工、代办电信业务、金属制品、化学原料及化学制品的制造与销售、电力、燃气及水的生产和供应；（限分公司经营） |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初 持股数 | 年末 持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额（元）（税前） | 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 | |
| 周建雄 | 董事长 | 男 | 56 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 470,753 | 否 | ||||
| 张建伟 | 董事 | 男 | 55 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 411,603 | 否 | ||||
| 陈能 | 董事 、总经理 | 男 | 48 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 437,913 | 否 | ||||
| 王林 | 副董事长 | 男 | 52 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 413,997 | 否 | ||||
| 罗百敏 | 董事、总工程师 | 男 | 57 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 413,154 | 否 | ||||
| 汤鸿辉 | 董事、副总经理 | 男 | 48 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 408,110 | 否 | ||||
| 颜勇飞 | 董事、副总经理 | 男 | 50 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 408,567 | 否 | ||||
| 马伟明 | 独立董事 | 男 | 51 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 60,000 | 否 | ||||
| 王善平 | 独立董事 | 男 | 46 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 60,000 | 否 | ||||
| 盛杰民 | 独立董事 | 男 | 70 | 2009年4月9日 | 2012年 4月9日 | 60,000 | 否 | ||||
| 刘煜辉 | 独立董事 | 男 | 41 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 60,000 | 否 | ||||
| 肖仁章 | 监事会主席 | 男 | 49 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 384,937 | 否 | ||||
| 柳春玲 | 监事 | 女 | 56 | 2009年 4月9日 | 2010年 12月8日 | 10,000 | 否 | ||||
| 蒋瑛 | 监事 | 女 | 48 | 2010年 12月8日 | 2012年 4月9日 | 0 | 否 | ||||
| 钟学超 | 职工监事 | 男 | 47 | 2009年 4月9日 | 2012年4月9日 | 160,000 | 否 | ||||
| 刘宁先 | 监事 | 男 | 53 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 150,000 | 否 | ||||
| 刘少诚 | 职工监事 | 男 | 51 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 150,000 | 否 | ||||
| 马小平 | 高级总裁 | 男 | 51 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 381,779 | 否 | ||||
| 姚利民 | 副总经理 | 男 | 45 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 383,424 | 否 | ||||
| 刘海强 | 财务总监 | 男 | 43 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 386,488 | 否 | ||||
| 罗建荣 | 副总经理 | 男 | 49 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 383,489 | 否 | ||||
| 赵亦军 | 董事会秘书 | 男 | 44 | 2009年 4月9日 | 2012年 4月9日 | 382,270 | 否 | ||||
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 5,976,484 | / |
| 分行业或分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年 增减(%) | 营业成本比上年 增减(%) | 率比上年 增减（%） |
| 分行业 | ||||||
| 机械制造 | 6,722,560,151 | 5,524,580,482 | 17.82 | 32.85 | 34.49 | 减少1.00个百分点 |
| 分产品 | ||||||
| 风力发电系统 | 4,163,830,345 | 3,634,863,545 | 12.70 | 46.06 | 52.69 | 减少3.79个百分点 |
| 交流电机 | 1,168,410,850 | 777,587,942 | 33.45 | 21.56 | 18.08 | 增加1.96个百分点 |
| 水泵及配套产品 | 783,244,079 | 600,030,326 | 23.39 | 17.13 | 8.65 | 增加5.98个百分点 |
| 备品备件及其他 | 200,239,671 | 178,217,429 | 11.00 | -36.33 | -37.52 | 增加1.70个百分点 |
| 直流电机 | 233,368,997 | 175,359,476 | 24.86 | 48.21 | 38.75 | 增加5.12个百分点 |
| 城市轨道交通车辆牵引系统 | 173,466,209 | 158,521,764 | 8.62 | 61.12 | 51.39 | 增加5.87个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 西南地区 | 658,009,612 | 141.25 |
| 西北地区 | 162,164,769 | -81.62 |
| 华中地区 | 964,298,754 | 223.59 |
| 华南地区 | 322,925,472 | -61.02 |
| 华东地区 | 1,741,038,192 | 95.53 |
| 华北地区 | 2,631,347,492 | 60.76 |
| 东北地区 | 235,620,948 | 7.98 |
| 国外 | 7,154,912 | -78.67 |