第六届董事会第四次会议决议公告
股票代码：000783 公司简称：长江证券 公告编号：2011-019
长江证券股份有限公司
第六届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于 2011 年4月26日在武汉以现场方式召开，会议通知于 2011年4月15日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。会议应到董事11人，实到董事10人，董事朱文芳女士授权副董事长崔少华先生代为行使表决权并签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议由董事长胡运钊先生主持，通过了如下决议：
一、《公司2010年度董事会工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
二、《关于聘任公司总裁的议案》
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》的规定，董事会同意：聘任叶烨先生为公司总裁，其任职从获得证券监管机构审核通过之日起至第六届董事会届满之日止。独立董事就此事宜发表了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
三、《公司2010年度经营工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
四、《公司2010年度财务决算报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
五、《关于公司2010年度利润分配的预案》
经武汉众环会计师事务所审计，公司2010年度实现合并报表中归属于上市公司股东的净利润为1,282,992,638.19元，母公司净利润为1,252,807,718.38元，按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金125,280,771.84元，按母公司净利润的10%提取一般风险准备金125,280,771.84元，按母公司净利润的10%提取交易风险准备金125,280,771.84元后，加上以前年度未分配利润1,511,141,037.19元， 2010年度可供投资者分配的利润为2,388,106,440.05元。
公司2010年度利润分配预案为：以公司总股本2,371,233,839股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共分配现金红利711,370,151.70元，剩余未分配利润1,676,736,288.35元结转以后年度。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
六、《关于公司第六届董事会各专门委员会的议案》
根据《公司章程》有关规定，公司推荐第六届董事会各专门委员会主任委员及成员如下：发展战略委员会主任委员崔少华、委员：高培勇、徐文彬；风险管理委员会主任委员胡运钊、委员：朱文芳、戴敏云；审计委员会主任委员秦荣生、委员：汤欣、肖宏江；薪酬与提名委员会主任委员王明权、委员：崔少华、张宝华、汤欣。本届董事会各专门委员会任期与公司第六届董事会任期一致。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
七、《公司2010年年度报告及其摘要》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
八、《公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
公司审计机构、保荐机构以及董事会审计委员会分别出具意见，同意《公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
九、《公司2010年度内部控制自我评价报告》
公司审计机构、保荐机构以及公司独立董事分别出具意见，同意《公司2010年度内部控制自我评价报告》。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
十、《公司2010年度内部审计工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
十一、《公司2010年度合规工作报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
十二、《公司2010年度风险控制指标报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
十三、《公司2010年度社会责任报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
十四、《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》
根据公司2011年增发情况及中国证监会《关于出具长江证券股份有限公司公开发行A股股票监管意见书的函》（机构部部函[2010]289号）的内容，公司对《公司章程》部分条款进行修改，修改内容如下：
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表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2010年年度股东大会以特别决议审议。
十五、《关于修改<长江证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则>的议案》
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，为了落实各项监管要求，充分发挥公司董事会风险管理委员会作为专门委员会的作用，公司对《公司董事会风险管理委员会工作细则》予以修订如下：
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表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
十六、《关于更换公司独立董事的议案》
公司第六届董事会独立董事秦荣生先生因个人原因，申请辞去公司独立董事职务。根据监管机构规范性文件以及《公司章程》、《公司独立董事制度》的相关规定，公司推荐增补汤谷良先生为公司第六届董事会独立董事，从公司2010年年度股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。公司第六届董事会薪酬与提名委员会对独立董事候选人出具推荐意见，公司独立董事对此事宜出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需深圳证券交易所对独立董事候选人无异议后提交公司2010年年度股东大会审议。
十七、《关于公司2011年自营证券投资规模和风险限额的议案》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
十八、《关于公司2011年以自有资金参与集合资产管理计划的议案》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
十九、《关于公司聘用2011年度审计机构的议案》
经董事会审计委员会提议，续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司为公司2011年度审计机构。独立董事对此事宜出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
二十、《公司2011年第一季度报告》
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
二十一、《关于公司受让汉口银行股权的议案》
经与武汉华工创业投资有限责任公司协商,公司拟受让其持有的汉口银行股份有限公司2000万股股份。该股权转让完成后，公司持有汉口银行股份有限公司0.6%的股份。该事项尚需报中国证监会及湖北银监局核准后生效。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
二十二、《关于公司为长江证券承销保荐有限公司提供担保承诺的议案》
为支持全资子公司长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）业务发展，公司拟继续采取提供担保承诺的方式为长江保荐提供最高不超过2亿元的担保承诺。具体事项如下：1、公司为长江保荐一次性提供最高不超过2亿元人民币的净资本担保，仅用于弥补长江保荐经营证券承销业务风险准备不足所必须的金额。2、公司提供上述担保承诺的有效期从2010年年度股东大会审议批准且中国证监会上海监管局就本承诺出具无异议函之日起，至本届董事会届满之日止。3、提请股东大会授权公司经营管理层在前述担保限额和期限内具体确定担保金额、担保期限等事项，并办理相关具体事宜。
长江保荐为公司全资子公司，截止2010年12月31日，长江保荐资产负债率为27.21％。2010年2月至8月公司曾向长江保荐提供过2亿元人民币的净资本担保，详见公司2010年2月3日《关于履行对长江保荐净资本担保的公告》。截止目前，公司及子公司没有其他对外担保事项。本次担保履行后，公司净资本将调减2亿元，长江保荐净资本将调增2亿元。由于该担保事项不涉及资金划转，故公司及长江保荐均无需进行账务处理，对上市公司的合并财务报表及正常经营活动无影响。公司独立董事对此事宜出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
二十三、《关于公司增发募集资金使用的议案》
根据中国证监会、深圳证券交易所的各项规定和要求，结合公司2011年公开增发（简称“本次增发”）的实际情况，经全体董事审议并决定：1、根据本次发行的实际情况，本次增发最终发行数量为2亿股，募集资金总额25.34亿元，扣除发行费用5763万元，募集资金净额为24.76亿元；2、公司本次增发募集资金全部用于增加公司资本金，扩大公司经营规模，拓展公司业务范围，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。具体用途为：开展融资融券等创新业务；加大对子公司的投入；进一步加强营业网点建设，择机收购证券类资产；适度提高证券投资业务规模；3、授权公司经营管理层按照募集资金监管规定办理募集资金专户存放有关手续；授权公司经营管理层根据公司业务发展需要以及项目进展情况，在董事会授权的各业务投资规模的范围内，依照《公司募集资金使用管理制度》的规定，按照募集资金投向使用募集资金；根据法律、法规和《公司章程》的相关规定，募集资金使用中涉及需要提交公司董事会、股东大会审议的专项事宜，须按照有关规定履行审批手续。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
二十四、《关于公司增设分公司的议案》
根据《证券公司监督管理条例》和《证券公司分公司监管规定（试行）》有关规定，为整合公司业务资源，董事会同意：1、设立北京分公司、河南分公司；2、授权公司经营管理层根据公司战略发展需要及市场状况，在获得监管机构批准后办理设立北京分公司、河南分公司的相关事宜。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
二十五、《关于召开公司2010年年度股东大会的议案》
董事会同意公司于2011年5月26日以现场会议的方式召开长江证券股份有限公司2010年年度股东大会，审议议题及其他相关事项详见《长江证券股份有限公司关于召开2010年年度股东大会的通知》。
表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
《公司2010年年度报告摘要》、《公司2011年第一季度报告正文》、《关于召开2010年年度股东大会的通知》刊登于2011年4月28日中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2010年年度报告》、《公司2010年度内部控制自我评价报告》、《公司2010年度风险控制指标报告》、《公司2010年度社会责任报告》、《公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司2011年第一季度报告全文》、《公司章程》（修订稿）、《公司董事会风险管理委员会工作细则》（修订稿）、《关于聘任公司总裁的独立意见》、《关于公司2010年年度报告若干事项的独立意见》、《关于公司独立董事候选人的独立意见》、《关于公司为长江保荐提供担保承诺的独立意见》、《独立董事候选人汤谷良声明》、《独立董事提名人声明》以及《公司独立董事2010年度述职报告》刊登于2011年4月28日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
长江证券股份有限公司董事会
二○一一年四月二十八日
附件：
简 历
汤谷良先生，1962年出生，博士研究生学历，拟任长江证券股份有限公司独立董事。现任对外经贸大学国际商学院教授、博士生导师、执行院长。曾任北京商学院会计系财务教研室助教、教研室副主任、主任；北京商学院会计系副主任、系主任；北京工商大学会计学院院长；北京工商大学会计学院党总支书记。
汤谷良先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
叶烨先生，1965年出生，硕士研究生学历，拟任长江证券股份有限公司总裁。曾就职于原君安证券有限公司海外部、投资银行部，先后担任原君安证券有限公司石家庄营业部总经理、公司副总裁、北京分公司常务副总经理，国泰君安证券有限公司武汉分公司总经理、资产委托管理总部总监，长信基金管理有限责任公司总经理，长城证券有限责任公司总经理、党委副书记。
叶烨先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形；与其他董事、监事候选人、高级管理人员无任何亲属关系；不持有长江证券股票；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
股票代码：000783 公司简称：长江证券 公告编号：2011-020
长江证券股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于 2011 年4月26日在武汉以现场方式召开，会议通知于2011年4月15日分别以书面和电子邮件方式发送至各位监事。会议应到监事6人，实到监事6人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议由监事会召集人田丹先生主持，通过了如下决议：
一、《公司2010年度监事会工作报告》。
表决结果如下：与会监事以6票赞成，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
二、《公司2010年年度报告及其摘要》。
监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制的相关人员有违反保密规定的行为。
表决结果如下：与会监事以6票赞成，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚需提交公司2010年年度股东大会审议。
三、《公司2010年度内部控制自我评价报告》
监事会认为：公司2010年度内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状。公司始终把诚信经营、规范运作作为公司经营理念。2010年度，公司继续严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会相关规章制度的要求，进一步优化内部控制环境，健全公司内部规范的管理制度体系，加强合规建设、合规管理和合规操作，以制度建设强化风险意识，以规范运作防范经营风险。监事会认为公司内部控制流程已覆盖公司各项业务的事前防范、事中控制和事后监督环节，重点控制活动形成了有效的制度约束。公司内部控制机制和内部控制制度方面不存在重大缺陷，实际执行中亦不存在重大偏差。公司的内部控制在总体上是有效的，内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果如下：与会监事以6票赞成，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
四、《公司2010年度内部审计工作报告》。
表决结果如下：与会监事以6票赞成，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
五、审议《公司2011年第一季度报告》
监事会认为：公司2011年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式均符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司当期的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制的相关人员有违反保密规定的行为。
表决结果如下：与会监事以6票赞成，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
特此公告。
长江证券股份有限公司监事会
二○一一年四月二十八日
股票代码：000783 公司简称：长江证券 公告编号：2011-023
长江证券股份有限公司关于
召开二○一○年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议决议，公司定于2011年5月26日召开长江证券股份有限公司2010年年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、会议召开基本情况
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议召开方式及表决方式：本次会议采用现场投票的方式。
（三）会议召开时间：2011年5月26日（星期四）上午9：30
（四）现场会议召开地点：武汉锦江国际大酒店（湖北省武汉市江汉区建设大道707号）。
（五）会议股权登记日：2011年5月23日（星期一）。
（六）提示性公告：本次股东大会召开前，公司将提前发布提示性公告。
（七）会议出席对象：
1、截止2011年5月23日(本次会议股权登记日)下午15：00交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；
2、本公司董事、监事和高级管理人员；
3、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
二、会议议程
1、审议《公司2010年度董事会工作报告》
2、审议《公司2010年度监事会工作报告》
3、审议《公司2010年度财务决算报告》
4、审议《关于公司2010年度利润分配的预案》
5、审议《公司2010年年度报告及其摘要》
6、审议《公司2010年度风险控制指标报告》
7、审议《公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
8、审议《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》
9、审议《关于修改<长江证券股份有限公司董事会风险管理委员会工作细则>的议案》
10、审议《关于更换公司独立董事的议案》
11、审议《关于公司为长江证券承销保荐有限公司提供担保承诺的议案》
12、审议《关于公司聘用2011年度审计机构的议案》
13、审议《关于公司增发募集资金使用的议案》
14、听取《公司2010年度独立董事述职报告》
其中，议案8为特别决议，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
以上议案具体内容请查阅2011年4月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、股东参加投票的权利及权利的行使
1、股东依法享有出席本次会议的权利，并享有知情权、发言权、质询权和就议案进行表决的权利。
2、未参与本次投票表决的或虽参与本次投票表决但投反对票、弃权票的股东，如本次会议决议获得通过，仍需按表决结果执行。
四、参加现场会议登记方法
（一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1、自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；
3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；
4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件。
（二）登记截止时间：
2011年5月25日（星期三）15:00。
（三）登记地点：
湖北省武汉市长江证券大厦 董事会秘书室接待室
五、其他事项
（一）联系方式：
地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特八号 长江证券大厦 （邮编：430015）
联系人：邓 飞 黄育文
联系电话：027-65799886 传真号码：027-85481726
（二）本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十八日
附件：代理投票委托书（注：复印有效）
代理投票委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）2011年5月26日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2010年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：
■
1、委托人身份证号码：
2、股东账号（附注2）： 持股数（附注3）：
3、被委托人签名： 身份证号码：
委托人签署：（附注4）
委托日期：2011年 月 日
附注：
1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。
2、请填上自然人股东的全名及其身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。
3、请填上股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。
4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。