（上接B125版）
融资融券业务风险
2010年公司获得融资融券试点资格，融资融券业务已正式开展。当二级市场价格出现大幅波动，公司融资融券客户帐户发生穿仓时，公司可能需要向客户追偿，面临客户违约的风险。
创新业务风险
公司在进行金融创新探索过程中，存在因对金融创新产品的研究深度不够、创新产品设计存在缺陷而给公司带来经济损失、法律纠纷和信誉损害的风险；同时，公司在开展创新业务时可能因对创新业务的风险点认识不全面、对创新业务的风险大小估计不足、对创新业务的风险控制机制不健全、对创新业务的风险控制措施不完善或执行不到位等原因而导致的业务风险，从而给公司造成损失。
（3）法律政策风险
法律政策风险是指由于违反有关法律、监管规章、交易所业务规则等，以及因未适应国家法律、法规和政策的变化，导致公司遭受罚款、吊销资格、赔偿、合同损失或信誉受损的可能。监管部门法律体制与机制的建设与完善，较之综合治理前已经使证券市场的生存环境与行为模式发生了根本性的改变。公司在经营活动中，如果业务的管理和规范不能及时跟进国家法律法规和监管机构条例变化而违反有关法律法规和规章制度，就可能受到中国证监会等监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚，甚至被托管或关闭。
（4）流动性风险
证券公司的流动性风险是指金融工具不能及时变现和资金周转出现困难而产生的风险。证券公司的流动性风险，源于其资产周转率过低，也源于其资产负债结构的不匹配，导致公司不能按期偿付债务甚至经营难以为继。公司在业务经营中，一旦受宏观政策、市场情况变化、经营不力、信誉度下降等原因的影响，导致资金周转不灵、流通堵塞，不能及时获得足额融资款项，就会引起流动性风险。
证券市场行情的变动、业务经营中突发事件的发生等都会影响到公司风险控制指标的变化。如果公司面临流动性风险且不能及时调整资产结构使得公司风险控制指标超过监管机构的标准范围，则将会导致公司受到监管机构的处罚，严重时可能失去一项或多项业务资格，给业务经营及声誉造成严重的不利影响。
（5）技术风险
信息技术风险可能来源于物理设施、设备、程序、操作流程、管理制度、人为因素等多个方面。公司的经纪业务、自营业务、资产管理业务均高度依赖于信息技术的支持，电力保障、通讯保障、行业服务商水平、电子设备及系统软件质量、公司系统运维水平、计算机病毒、地震等自然灾害等都会对系统的设计和运行产生重大影响。当信息系统运行故障时，可能会导致公司交易系统受限甚至瘫痪，这将影响公司的正常业务和服务质量，损害公司的信誉，甚至会给公司带来经济损失和法律纠纷。
2、主要风险因素在本报告期内的表现
报告期内，虽然国内证券市场逐步复苏，但经济环境不确定性因素仍旧存在，金融市场上的证券价格波动幅度较大，公司在自营业务方面采取防守型投资策略，规避了市场风险；公司坚持规范经营，未产生法律政策风险；公司进一步完善管理制度、优化业务流程，并持续加强各项业务的实时风险监控工作，未产生重大操作风险；公司加强了信息技术系统的建设和管理维护，严格按照操作管理程序进行经常和定期相结合的检查和维护，保证各系统的安全稳定运行，未产生技术风险。公司资产结构优良、财务状况良好，净资本充足，未出现流动性风险。
3、公司已采取的对策和措施
针对上述风险，公司已采取多种措施，对风险进行防范和控制：
（1）完善以净资本为核心的风险控制指标体系
公司根据法律法规及相关制度，在净资本监控系统中设置监控指标及监控阀值，对净资本等各项风险控制指标的达标状况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本等风险控制指标的影响。每月对净资本系统中的数据进行逻辑校对和误差调整，每季度对系统运行情况进行评估，发现问题及时进行改进和完善，确保净资本系统数据的及时性、准确性和完整性。按要求向相关机构报送月度净资本计算表、风险控制指标监管报表和风险资本准备计算表。
根据中国证监会制定的《证券公司风控指标监管报表编报指引第1号——股指期货、融资融券》的要求，完成净资本监控系统中报表格式的升级，增加股指期货、融资融券相关监控指标的计算，增强净资本监控系统的监测和预警功能，添加操作历史记录留痕功能和数据更新审核功能，确保监控系统的合规性。
（2）健全完善压力测试机制
公司不断健全完善压力测试机制，在全面研究分析外部市场环境和内部经营状况的基础上，设定各影响因素的压力测试阀值，研究分析单个或多个因素变化对公司风险控制指标可能产生的影响，包括月度、年度的定期分析和公司开展重大业务前的不定期分析测试，评估各因素的影响大小或幅度，关注经济环境、市场环境等各种变化因素，模拟计算所有因素共同作用时对公司净资本等风险控制指标的影响，供经营管理决策时参考。2010年，公司在实施现金股利分配、确定融资融券和股指期货等创新业务的规模之前，运用压力测试方法进行测算，以确保风险在公司可承受的范围内，保证净资本等风险控制指标持续达标。
（3）实施限额管理
公司年初从经营发展、法律法规、分类监管、风险收益等方面考虑，运用压力测试方法，确定本年度公司整体和各业务部门的自营投资规模和风险限额上限，并据此对业务进行监测和控制，确保各项业务的投资规模和净资本等风险控制指标符合监管要求。针对不同业务和证券品种下达风险控制指标，通过风控系统进行参数设置，对限额指标进行固化，实时监控，及时预警并进行超限处理。报告期内，公司通过实时监控风险控制指标，实施限额管理，将风险控制在合理的范围之内。
（4）加强投资业务风险管理
伴随着投资规模的扩大，公司不断强化投资业务的风险管理，初步建立公司债券业务流动性风险的管理体系，针对银行间债券交易的特殊性，初步建立了涵盖市场交易情况、自营持仓情况等多方面的债券流动性评价体系；加强对债券业务信用风险管理模式的研究，结合公司实际状况初步建立了公司内部信用风险的管理体系；完善公司投资业务的风险监控机制，搭建投资管理系统，强化事前风险监控能力，提升投资业务事前风险的控制能力，通过在系统中设置各项风控阀值，有效降低了投资业务发生合规风险、操作风险的概率。
（5）重视融资融券业务和股指期货的风险控制
公司已制定融资融券业务风险管理办法和流程，建立了较完善的融资融券业务风险控制指标体系和风险监控平台，实现业务数据集中管理、融资融券业务总量监控、信用账户分类监控、自动预警等功能，针对各风险控制指标设置了多级预警阀值，监控所有融资融券信用帐户的风险、总量规模风险度、信用交易及对应的普通帐户的异常交易行为，并通过监控系统的批注功能及时处理预警信息，有效控制融资融券业务风险。
在对业务规模、资金规模、损失限额等多纬度考虑的基础上，公司初步建立股指期货业务的风险管理体系，包括建立实施套保的业务流程、明确业务的组织架构及相应的职责、建立股指期货套保的风险监控指标，对投资策略和套期保值方案的可行性、有效性进行验证、评估和监控，建立制度明确评估、监控的方法、指标和流程，确保公司在风险可控、可测的前提下有效开展股指期货业务。
（6）提高公司技术管理水平
公司一直重视信息技术工作，通过实施IT治理来推进信息技术工作，不断加大信息技术投入，保障系统稳定运行。公司成立了IT委员会负责IT治理工作，从人员管理、系统建设、系统运维、安全管理、技术文档五个方面建立了4级IT制度体系。重视对信息系统变更的审核与评估，尽力控制信息系统变更带来的风险，加强项目管理，以确保信息系统建设的安全可行。根据《长江证券股份有限公司信息系统应急预案》，公司各部门、各营业部定期自行组织通信线路、系统切换应急演练，确保信息系统安全、稳定的运行。
五、公司融资渠道和负债结构等情况
1、公司融资渠道
报告期内，公司融资渠道主要包括银行间同业拆借和债券回购等，用于短期业务资金周转。
公司为了保持资金的流动性水平，从增收节支两方面着手，通过提高业务盈利能力和严格执行财务预算来增加经营活动产生的现金净流量。为了保障资金供给，满足各项业务的资金需求，公司加强与银行的合作，公司从银行得到的授信额度不断增加，为公司合理安排负债结构、提高盈利水平都产生了积极影响。
2、公司负债结构
截至2010年末，公司负债总额为262.44亿元，主要为短期负债，扣除客户交易结算资金后的负债总额为32.94亿元。公司的资产负债率（扣除客户交易结算资金）较低，报告期末为25.69%，与2009年末持平。公司偿债能力较强，未来面临的财务风险较小。
六、公司风险控制指标说明
2010年12月31日母公司净资本为733,744.52万元。报告期内母公司净资本等主要风险控制指标均持续达标，未出现超过预警值或超过规定标准的情况。公司每月按要求向相关机构报送母公司月度净资本计算表、风险控制指标监管报表和风险资本准备计算表。
七、公司合规管理体系建设情况
公司严格按照中国证监会颁布的《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《试行规定》）等各项法律法规的规定，在启动合规管理工作的基础上，倡导和推进合规文化建设，切实保障公司合规管理的有效性，进一步将公司合规管理工作向前推进。
1、有效履行了审查、监督和检查的合规管理职能
2010年度，公司组织合规部门对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行了相应的合规审查，完成了新设、异地迁址营业部，四只新设集合理财产品以及股指期货、融资融券等创新业务的合规审查，完成了公司与全资子公司长江保荐经营范围的变更工作，使其全面符合相关法律法规的要求。
2010年度，公司组织稽核监察部对公司各部门和分支机构进行了内部审计；组织风险管理部按照规定落实了关于净资本等风险控制指标管理的各项要求，以及客户异常交易行为和大小非减持的监控和处理工作；组织法律合规部开展了IB业务、资产管理业务、证券从业人员执业行为、证券投资咨询业务、证券经纪人制度实施情况、反洗钱检查等多项专项合规检查。通过各种类型的监督检查，公司全面评估了经营管理和员工执业的合规状况，促进了各部门员工合规意识的提高，为保障公司重大决策和各项业务的合规经营起到了重要作用。
2、进一步完善合规管理的基础性工作
2010年度，公司组织法律合规部跟踪法律、法规变动，督导公司有关部门修改、完善有关管理制度和业务流程，将法律、法规各项要求落实到公司的规章制度中，将相应的合规管理要求落实到相应的业务和部门，并逐步贯穿到决策、执行、监督和反馈等各个环节。报告期内，公司组织法律合规部每月编撰一期监管动态报告，针对每月颁布的新法律、法规和规则的要求、证券行业的重大合规风险事例、媒体的相关报道等，进行了系统的分析并结合实际情况提出了相关建议。监管动态报告以贴近实际的方式开展了合规培训，促进了公司合规管理水平的提高和合规文化建设的深入。
3、深入合规管理专项工作的探索
2010年度，公司组织相关部门研究制定了《关于建立部门风控合规专员的通知》，开始试点在部分前台部门和全部营业部设立风控合规专员，明确了风控合规专员的资格条件和上岗测试的要求，梳理和确定了风控合规专员相对独立的报告路径，细化了风控合规专员的工作内容和标准，并配套制定了相应的工作报表。通过开展该项工作，进一步健全了公司的风控合规管理组织体系，使公司风险控制和合规管理触角延伸至业务第一线。2010年度，公司组织启动了合规管理系统的立项、选型和建设工作，初步完成了协议签署和系统平台的初步上线工作，尽可能通过系统实现合规工作的科学管理。
4、信息隔离和反洗钱工作有序开展
2010年度，公司组织法律合规部严格依据《长江证券股份有限公司信息隔离试行办法》等制度的规定，组织开展了员工兼职审查、跨墙管理、发布静默期名单和限制名单等工作， 并针对中国证券业协会颁布的《证券公司信息隔离墙制度指引》，组织公司相关部门进行深入研究，对公司的规章制度和工作流程进行相应修订，全面落实指引的相关要求。公司组织法律合规部按照《长江证券股份有限公司反洗钱管理办法》等规章制度的规定，落实了公司的客户身份识别，高、中风险账户的分类，大额交易和可疑交易的报送工作，指导多家营业部接受并通过了当地人民银行的反洗钱现场检查，贯彻落实反洗钱相关法律法规的各项要求。
八、公司内部检查稽核情况
2010年，公司内部审计部门以“跟踪业务发展、及时发现问题、注重风险化解、促进业务发展”为原则，坚持一手抓审计监察、一手抓整改落实的工作方针，围绕公司内部控制的执行情况，充分履行检查、评价、报告、建议职责，有效的防范了各类风险，促进了公司各项业务经营的进一步规范和管理水平的提高。公司内部审计部门采取现场审计与非现场审计相结合方式，通过审阅、观察、抽样及分析性复核等方法，对公司的经营管理及内部控制的遵循情况实施了较为全面的审计：（一）对45家营业部进行全面系统的常规审计，对34家营业网点的装修工程项目进行结算审计，利用工作联系函的方式凸显共性问题，并督促相关部门重点整改，进一步推进内部控制在营业部内的有效执行；（二）紧紧围绕公司零售体系深化改革，从制度建设、客户服务、投资者教育、营销管理、及账户规范等方面，强化了对营销活动的过程检查，为公司零售业务的深入、持续发展奠定了坚实的基础；（三）加强对员工培训活动和执业行为管理，有利于员工全面提升业务操作技能，对其风险意识防范和行为规范起到了良好的警示作用；（四）开展了对长江保荐及长江期货的专项审计，并对长江资本内部控制机制的建立健全进行了指导和督促，促进子公司的合规稳健发展；（五）公司不断推进反洗钱的制度建设以及反洗钱监控系统完善，并对原有反洗钱内控平台进行了升级，保障了反洗钱工作的有序开展。
九、公司内部控制体系工作计划和实施方案
1、2011年度内部控制体系建设计划
2011年，为进一步完善公司各项内部控制制度、提升内部控制水平，根据公司业务发展规划，公司制定以下工作计划以加强内部控制体系建设。
（1）以防范内幕交易为重点，加强员工责任意识教育
当前，防范和打击内幕交易已成为监管部门的一项工作重点，公司在内幕交易的防范上，将通过制度解读、案例分析、定期督查等多种形式，加强员工防范内幕交易的责任与意识教育，同时，还将通过技术手段加大对客户交易行为的监管。
（2）及时修订完善相关制度，持续开展公司内部控制制度体系建设
一方面继续抓好贯彻落实，在现有内部控制制度体系基础上，依据监管新动态、新要求及时修改或制订并完善相关内部控制制度；另一方面抓好新业务的合规发展工作，以保障股指期货、融资融券、投资顾问等新业务的合规发展为目标，依据创新业务发展的需求，不断完善内部控制体系。
（3）进一步优化风控体系，增强风险管理能力
进一步优化风险管理组织架构，明确职责划分，健全风控体系、制度和流程；落实监管规定，确保净资本等风险控制指标持续达标，完善压力测试机制；加强风险管理的过程控制，优化业务系统的风控功能；强化对业务部门操作风险的管控，持续加强并细化业务风险监控指标；完善期货IB、股指期货、融资融券、投资顾问等业务风险管理。
（4）开展审计作业平台建设，加大审计监督力度
2011年，将逐步开展审计作业平台的建设工作，通过审计手段的提升，全面提高审计的覆盖面及效率；同时，坚持审计与整改并重原则，一方面适时把握重点，对主要风险环节实施全面审计；另一方面，加强整改落实，对违规行为始终保持高压打击。
2、内部控制体系建设工作安排
为促进内部控制体系建设工作顺利开展，公司将继续贯彻“全面部署、全员参与、加强学习、明确重点、抓好落实”的指导思想，结合监管要求和自身实际，做好统筹兼顾，2011年，公司将分三个阶段全面落实内控体系的建设与完善工作。
（1）学习动员阶段
在公司内成立内控体系建设工作组，明确职责，制定实施细则或指引；通过采取自学、部门组织学习与专题讨论等多种形式，对内部控制相关制度、指引、要求等进行全面学习。做到全员参与，不走过场、不留死角。
（2）自查自纠阶段
全面自查
根据工作小组制定的实施细则和指引，结合全年工作要点，各部门着重加强对自身制度建设、业务操作、客户服务、投资者教育、员工执业行为等重要环节的自查。
及时整改
各部门针对自查中发现的问题，举一反三，认真分析原因，严格落实整改责任人，确定整改完成的时限要求。凡是能够马上整改的问题要速见成效；对分步骤整改的问题制定检查落实手段，并对整改检查留痕；对需要公司或多个部门协作完成整改的，提出书面整改建议。
（3）成果巩固阶段
工作小组将根据各部门自查自纠情况，有针对性的对重点环节进行现场抽样检查，并对相关成果进行分析汇总，完成成果巩固工作。
十、公司投资情况
1、报告期内公司募集资金和募集资金投资情况
（1）募集资金使用情况
见本摘要“6.5 募集资金使用情况对照表”
（2）尚未使用的募集资金进展情况
①承诺投资项目：适时拓展国际业务
2010年11月1日，公司收到中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司在香港特别行政区设立长江证券控股（香港）有限公司的批复》（证监许可[2010]1475 号），核准公司以自有资金出资，在香港特别行政区设立长江证券控股（香港）有限公司（名称以香港注册机构注册名称为准），注册资本为港币30,000.00万元。公司将使用募集资金1,000.00万元支付前期筹备资金。目前，该公司已在香港完成注册，筹备工作正在进行当中。
②承诺投资项目：加大基础设施建设，保障业务安全运行
公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于设立公司光谷后援中心的议案》，同意公司设立长江证券光谷后援中心，并授权公司经营管理层根据项目投资预算签署有关合同，办理设立事项的相关手续。2010年7月13日，公司与武汉光谷金融港发展有限公司签署了相关协议，委托武汉光谷金融港发展有限公司建设长江证券光谷后援中心项目，目前项目建设工作如期进行。截至本报告期末，长江证券光谷后援中心已使用募集资金支付首期工程款914.81万元。
（3）审计机构鉴证意见
武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司募集资金年度存放与使用情况进行了专项审核，并出具了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（众环专字（2011）043号）。报告认为：“贵公司董事会募资年度报告的编制符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引等的有关规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2010年12月31日止募集资金的使用情况。”
2、报告期内公司非募集资金发生的其他投资情况
报告期内，公司无重大非募集资金对外投资项目。
十一、会计师事务所审计意见
公司2010年度财务报告已经由武汉众环会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
十二、董事会日常工作情况
1、报告期内的董事会会议召开及决议披露情况
报告期内，公司共召开了10次董事会会议，其中4次以现场方式召开，6次以通讯方式召开，所有会议审议事项均获得出席会议董事的全票通过，会议决议公告均刊登在指定信息披露媒体。
（1）公司第五届董事会第二十次会议于2010年3月12日在海南省三亚市召开，会议决议公告刊登在2010年3月13日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（2）公司第五届董事会第二十一次会议于2010年4月1日在湖北省武汉市召开，会议决议公告刊登在2010年4月3日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（3）公司第五届董事会第二十二次会议于2010年4月9日以通讯方式召开，会议决议公告刊登在2010年4月10日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（4）公司第五届董事会第二十三次会议于2010年7月2日以通讯方式召开，会议决议公告刊登在2010年7月5日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（5）公司第五届董事会第二十四次会议于2010年8月6日至8日在大连市召开，会议决议公告刊登在2010年8月10日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（6）公司第五届董事会第二十五次会议于2010年9月10日以通讯方式召开，会议决议公告刊登在2010年9月11日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（7）公司第五届董事会第二十六次会议于2010年10月29日以通讯方式召开，会议审议通过了《长江证券股份有限公司2010年第三季度报告》，报告刊登在2010年10月30日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（8）公司第五届董事会第二十七次会议于2010年11月25日以通讯方式召开，会议决议公告刊登在2010年11月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（9）公司第六届董事会第一次会议于2010年12月11日在武汉召开，会议决议公告刊登在2010年12月14日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（10）公司第六届董事会第二次会议2010年12月27日以通讯方式召开，会议决议公告刊登在2010年12月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、报告期内董事会专门委员会工作情况
（1）发展战略委员会
2010年3月10日，发展战略委员会就公司向不特定对象公开发行A股股票相关事项发表了专项意见，就公司在香港设立子公司发表了专项意见。
2010年5月28日，发展战略委员会听取了关于公司网点布局策略和创新业务发展的专题工作汇报。
（2）风险管理委员会
2010年6月23日，风险与管理委员会就公司证券自营业务和证券资产管理业务参与股指期货的相关事项发表了专项意见。
2010年8月5日，风险与管理委员会就《公司2010年半年度风险控制指标报告》发表了专项意见。
（3）审计委员会
2010年3月31日，审计委员会就2009年度公司年度报告及其摘要、内部控制自我评价报告、内部审计工作报告和公司聘用2010年度审计机构发表了专项意见。
2010年4月6日，审计委员会就《公司2010年第一季度报告》发表了专项意见。
2010年8月5日，审计委员会就公司会计估计变更和《公司2010年半年度报告及其摘要》发表了专项意见。
2010年8月31日，审计委员会委员来公司开展调研活动，听取了稽核监察部门关于公司上半年内审工作的汇报和关于公司前次募集资金使用情况的汇报，并对公司典型营业部的内部控制和风险控制执行情况进行了现场调研。
2010年10月26日，审计委员会就《公司2010年第三季度报告》发表了专项意见。
在公司2010年度审计工作过程中，按照《公司董事会审计委员会年报工作规程》的规定，审计委员会与公司内部审计部门、外部审计机构进行了充分的事前沟通，确定了2010年度审计的重点，并对审计过程进行全程监督，对审计结果进行严格检查，确保公司年度审计工作的公允和独立。
（4）薪酬与提名委员会
2010年11月23日，薪酬与提名委员会就提名公司第六届董事会董事候选人发表了专项意见。
2010年12月11日，薪酬与提名委员会就公司聘任副总裁、董事会秘书、合规总监、财务负责人发表了专项意见。
3、报告期内独立董事工作情况
（1）公司第五届董事会第二十次会议中，独立董事就公司向不特定对象公开发行A股股票发表了独立意见。
（2）公司第五届董事会第二十一次会议中，独立董事就2009年度公司关联方资金往来和对外担保、日常关联交易、内部控制自我评价、财务审计报告和公司聘用2010年度审计机构事项发表了独立意见。
（3）公司第五届董事会第二十四次会议中，独立董事就公司会计估计变更、公司2010年半年度或以前期间发生但延续到该报告期的控股股东及关联方占用公司资金情况、公司对外担保、日常关联交易和关联方资金往来情况发表独立意见。
（4）公司第五届董事会第二十七次会议中，公司第五届董事会独立董事就提名公司第六届董事会董事候选人发表了独立意见。公司第六届独立董事候选人发表了独立董事候选人声明。
（5）公司第六届董事会第一次会议中，独立董事就公司聘任副总裁、董事会秘书、合规总监、财务负责人发表了独立意见。
（6）公司独立董事能严格执行《独立董事年报工作制度》的规定，在2010年会计年度结束后，听取了公司经营管理层关于本年度的经营情况、财务状况和重大事项进展情况的汇报，在年审会计师事务所进场前和年审注册会计师出具审计意见后，与年审工作人员分别就年审工作和审计意见进行了充分的沟通。
4、董事会对股东大会决议的执行情况
（1）2010年1月15日，公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《公司前次募集资金使用情况的报告》、《公司2009年上半年风险控制指标报告》、《关于变更公司经营范围的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》。
上述各报告公司已按照相关规定在巨潮资讯网等指定媒体公告。
（2）2010年3月31日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更公司经营范围的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司符合向不特定对象公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司向不特定对象公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司向不特定对象公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于授权董事会办理本次向不特定对象公开发行A股股票相关具体事宜的议案》。2011年1月14日，公司收到中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2011]51 号），核准公司增发不超过6亿股新股。2011年3月4日，公司已完成公开增发2亿股的发行工作，增发股份已在中登公司深圳分公司办理股份登记手续，并于2011年3月21日在深圳证券交易所上市。
上述事项已按照相关规定在巨潮资讯网等指定媒体公告。
2010年5月27日中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司变更业务范围的批复》（证监许可[2010]729 号）核准了公司经营范围变更，2010 年 8月 2 日，公司收到中国证监会换发的经营证券业务许可证。公司依法办理了工商变更登记的有关手续，并根据中国证监会的批复以及换发的经营证券业务许可证，修改了《公司章程》中关于经营范围的有关条款,修改后的《公司章程》已刊登在巨潮资讯网。
（3）2010年4月23日，公司2009年年度股东大会审议通过了《公司2009年度董事会工作报告》、《公司2009年度监事会工作报告》、《公司2009年度财务决算报告》、《关于2009年度利润分配的预案》、《公司2009年年度报告及其摘要》、《公司2009年度风险控制指标报告》、《公司2009年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于聘用2010年度审计机构的议案》、《关于开展融资融券业务的议案》、《关于在香港设立子公司的议案》。
上述各报告已按照相关规定在巨潮资讯网等指定媒体公告。
2010年6月3日，公司刊登了《2009年度分红派息实施方案》，向全体股东每10股派发现金红利人民币4.00元（含税），截止本报告期末，公司2009年度分红方案已实施完毕。
公司已按照议案内容，聘请武汉众环会计师事务所有限责任公司为2010年度审计机构。
2010年11月1日，公司收到中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司在香港特别行政区设立长江证券控股（香港）有限公司的批复》（证监许可[2010]1475号），核准公司在香港特别行政区设立长江证券控股（香港）有限公司，注册资本为港币30,000万元。2011年1月11日，长江证券控股（香港）有限公司已在香港注册，筹建工作正在进行当中。
2010年11月24日，公司收到了中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2010]1675号），核准公司变更业务范围，增加融资融券业务。公司已办理了营业执照等变更手续，并按照有关规定，开展融资融券业务。
（4）2010年12月11日，公司2010年第三次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第六届董事会董事的议案》、《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》、《关于公司2010年半年度风险控制指标报告的议案》、《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修改<长江证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。
上述各报告已按照相关规定在巨潮资讯网等指定媒体公告。
修改后的《长江证券股份有限公司董事会议事规则》已按照相关规定在巨潮资讯网等指定媒体公告，并在公司颁布实施。
2011年1月14日，公司收到中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2011]26号），同意公司该次变更章程重要条款事宜。公司将根据此批复依法办理工商变更登记的有关手续。修改后的《公司章程》已刊登在巨潮资讯网。
5、内幕信息知情人管理制度的执行情况
2010年4月9日，公司第五届董事会第二十二次会议审议通过了《长江证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，明确了公司内幕信息知情人的范围和登记管理办法，以及内幕信息的保密和使用规定。此外，公司还颁布了《非公开信息管理工作细则》。初步建立了有效的内部信息隔离和控制机制。报告期内，公司主要从以下几个方面确保内幕信息知情人管理制度的有效实施：
（1）公司定期报告、临时公告等内幕信息披露之前，各内幕信息知情人均能按照《内幕信息知情人登记管理制度》的规定使用内幕信息，履行内幕信息知情人的保密义务，随定期报告向深交所报送了内幕信息知情人表。
（2）公司内幕信息披露之前，需要向有关职能部门报送的信息，按照《公司非公开信息管理工作指引》等规章制度的规定，与信息接收方签署了保密函，防范公司内幕信息提前泄露的风险。
（3）公司全面清理了公司内部兼职情况，并建立了兼职合规审理流程，防止公司工作人员同时履行可能导致利益冲突的职责。公司建立了限制名单与静默期名单，防止公司内幕信息和非公开信息在相互存在利益冲突的部门之间不当流动。为防止公司存在利益冲突的业务部门擅自跨越信息隔离墙对内幕信息或非公开信息进行交流，公司建立了跨越信息隔离墙的审批程序，同时公司对跨墙人员的行为进行相应限制。为了加强公司非公开信息的管理，公司按照《非公开信息管理工作指引》的要求，初步建立并执行了非公开信息登记备案机制等，对知情人进行登记并签署保密承诺函。
（4）公司为了加强公司员工对内幕信息及非公开信息的合规意识，多次召集公司相关部门学习、讨论有关法律法规及监管部门规定，深入剖析证券市场上“老鼠仓”、内幕信息泄露、非公平交易以及非法跨越信息隔离墙的典型案例，通过典型案例切实警醒公司工作人员。
6、报告期内，公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。
十三、公司2010年度利润分配预案、现金分红政策在本报告期内的执行情况及前三年现金分红情况
1、公司2010年度利润分配预案
见本报告“6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案”
2、现金分红政策在本报告期内的执行情况
公司2010年4月23日召开的2009年年度股东大会审议通过了《关于2009年度利润分配的议案》，即以2009年末总股本2,171,233,839股为基数，向全体股东每10股派现金红利4.00元（含税）。公司于2010年6月3日刊登了《长江证券股份有限公司2009年度分红派息实施公告》，利润分配工作已于2010年6月实施完毕。
3、公司前三年现金分红情况
见本报告“6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案”
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率 | 营业收入比上年增减 | 营业成本比上年增减 | 营业利润率比上年增减 |
| 经纪业务 | 194,423.03 | 90,606.91 | 53.40% | -11.68% | 15.55% | -10.98% |
| 证券自营业务 | 89,606.48 | 9,518.12 | 89.38% | 34.82% | 67.42% | -2.07% |
| 投行业务 | 19,927.41 | 11,195.61 | 43.82% | 5.87% | -4.65% | 6.20% |
| 资产管理业务 | 8,387.04 | 3,992.99 | 52.39% | 25.53% | 31.32% | -2.10% |
6.3 主营业务分地区情况
（1）公司营业收入地区分布情况
单位：万元
| 地区 | 2010年度 | 2009年度 | 营业收入 增减百分比 | ||
| 营业部数量 | 营业收入 | 营业部数量 | 营业收入 | ||
| 湖北省 | 35 | 68,370.84 | 23 | 83,651.85 | -18.27% |
| 广东省 | 11 | 16,213.39 | 11 | 16,278.63 | -0.40% |
| 上海市 | 8 | 22,214.96 | 8 | 19,863.53 | 11.84% |
| 北京市 | 5 | 9,476.59 | 4 | 11,460.61 | -17.31% |
| 福建省 | 4 | 6,496.27 | 3 | 7,419.10 | -12.44% |
| 四川省 | 3 | 10,256.42 | 3 | 10,272.43 | -0.16% |
| 黑龙江省 | 3 | 8,933.85 | 3 | 12,483.82 | -28.44% |
| 浙江省 | 3 | 3,637.14 | 2 | 4,580.80 | -20.60% |
| 辽宁省 | 2 | 4,873.83 | 2 | 5,643.63 | -13.64% |
| 重庆市 | 2 | 3,761.17 | 3 | 4,842.44 | -22.33% |
| 山东省 | 2 | 4,184.38 | 2 | 4,101.18 | 2.03% |
| 河南省 | 2 | 3,763.10 | 1 | 4,768.66 | -21.09% |
| 天津市 | 2 | 3,051.99 | 2 | 3,588.49 | -14.95% |
| 新疆维吾尔族自治区 | 2 | 2,722.11 | 2 | 2,737.63 | -0.57% |
| 江苏省 | 2 | 2,746.50 | 2 | 2,747.78 | -0.05% |
| 陕西省 | 1 | 3,097.44 | 1 | 3,827.96 | -19.08% |
| 湖南省 | 1 | 1,619.97 | 1 | 1,175.58 | 37.80% |
| 河北省 | 1 | 1.44 | - | - | - |
| 安徽省 | 1 | 10.13 | - | - | - |
| 山西省 | 1 | 7.64 | - | - | - |
| 江西省 | 1 | 22.33 | - | - | - |
| 广西壮族自治区 | 1 | 37.91 | - | - | - |
| 营业部小计 | 93 | 175,499.40 | 73 | 199,444.12 | -12.01% |
| 公司本部 | - | 144,422.23 | - | 119,995.67 | 20.36% |
| 合计 | - | 319,921.63 | - | 319,439.79 | 0.15% |
注：营业部包括86家证券营业部和7家期货营业部。
（2）公司营业利润地区分布情况
单位：万元
| 地区 | 2010年度 | 2009年度 | 营业利润 增减百分比 | ||
| 营业部数量 | 营业利润 | 营业部数量 | 营业利润 | ||
| 湖北省 | 35 | 45,901.37 | 23 | 65,002.03 | -29.38% |
| 广东省 | 11 | 5,628.19 | 11 | 7,552.65 | -25.48% |
| 上海市 | 8 | 12,400.79 | 8 | 12,280.12 | 0.98% |
| 北京市 | 5 | 5,621.37 | 4 | 8,409.21 | -33.15% |
| 福建省 | 4 | 3,322.85 | 3 | 5,191.23 | -35.99% |
| 四川省 | 3 | 6,291.12 | 3 | 7,303.38 | -13.86% |
| 黑龙江省 | 3 | 5,624.77 | 3 | 8,779.40 | -35.93% |
| 浙江省 | 3 | 1,339.04 | 2 | 3,087.63 | -56.63% |
| 辽宁省 | 2 | 2,596.68 | 2 | 3,828.44 | -32.17% |
| 重庆市 | 2 | 2,261.52 | 3 | 3,462.21 | -34.68% |
| 山东省 | 2 | 1,949.84 | 2 | 2,460.83 | -20.76% |
| 河南省 | 2 | 1,742.18 | 1 | 3,346.04 | -47.93% |
| 天津市 | 2 | 1,707.93 | 2 | 2,382.79 | -28.32% |
| 新疆维吾尔族自治区 | 2 | 1,289.04 | 2 | 1,576.61 | -18.24% |
| 江苏省 | 2 | 1,059.88 | 2 | 1,364.98 | -22.35% |
| 陕西省 | 1 | 1,809.13 | 1 | 2,484.21 | -27.17% |
| 湖南省 | 1 | 424.55 | 1 | 268.8 | 57.94% |
| 河北省 | 1 | -93.35 | - | - | - |
| 安徽省 | 1 | -142.67 | - | - | - |
| 山西省 | 1 | -191.27 | - | - | - |
| 江西省 | 1 | -194.07 | - | - | - |
| 广西壮族自治区 | 1 | -216.57 | - | - | - |
| 营业部小计 | 93 | 100,132.32 | 73 | 138,780.56 | -27.85% |
| 公司本部 | - | 61,935.45 | - | 37,354.11 | 65.81% |
| 合计 | - | 162,067.77 | - | 176,134.67 | -7.99% |
注：营业部包括86家证券营业部和7家期货营业部。
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司对公允价值的确认、计量方法没有改变，仍执行公司既定的会计政策。
公司金融工具公允价值的确定原则为：存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，采用适当的估值技术，审慎确定其公允价值。采用估值技术得出的结果，反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
公司在确定金融工具公允价值时划分为以下三个层次：第一层次是公司在计量日能获得相同金融资产或金融负债在活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是公司在计量日能获得类似金融资产或金融负债在活跃市场上的报价，或相同或类似金融资产或金融负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依据做必要调整确定公允价值；第三层次是公司无法获得相同或类似金融资产或金融负债可比市场交易价格的，以其他反映市场参与者对金融资产或金融负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。报告期内公司金融工具公允价值按第一层次确定，公允价值所属层次间未发生重大变动。
采用公允价值计量的项目如下：
单位：元
| 项目 | 年初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 7,538,216,010.17 | -235,114,651.70 | - | - | 3,720,078,269.89 |
| 其中：衍生金融资产 | - | - | - | - | - |
| 2.可供出售金融资产 | 882,003,133.94 | - | 55,014,894.34 | - | 4,484,912,779.79 |
| 金融资产小计 | 8,420,219,144.11 | -235,114,651.70 | 55,014,894.34 | - | 8,204,991,049.68 |
| 金融负债 | |||||
| 投资性房地产 | - | - | - | - | - |
| 生产性生物资产 | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - |
| 合计 | 8,420,219,144.11 | -235,114,651.70 | 55,014,894.34 | - | 8,204,991,049.68 |
注：报告期内公司无持有采用公允价值计量的外币金融资产和外币金融负债。
6.5 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 320,226.15 | 本年度投入募集资金总额 | 139,620.17(不含银行手续费) | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 309,620.17(不含银行手续费) | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期（如适用） | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、优化公司营业部布局，加强公司网点建设，择机收购证券类相关资产，提高网点覆盖率，提升渠道效率，拓展渠道功能 | 否 | 320,226.15 | 320,226.15 | 4,500.00 | 4,500.00 | - | 各营业部取得营业执照时 | -395.87 | - | 否 |
| 2、增加证券承销准备金，增强投资银行承销业务实力 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | - | 2010年2月 | 2,757.41 | - | 否 | ||
| 3、适度提高证券投资业务规模 | 否 | 70,000.00 | 220,000.00 | - | 2009年12月及2010年2月 | 28,319.49 | - | 否 | ||
| 4、开展客户资产管理业务 | 否 | 3,541.22 | 3,541.22 | - | 2010年2月及9月 | 134.70 | - | 否 | ||
| 5、开展金融衍生品及其它创新类业务 | 否 | 30,000.00 | 50,000.00 | - | 2009年12月及2010年2月 | 582.30 | - | 否 | ||
| 6、适时拓展国际业务 | 否 | - | - | - | - | - | - | 否 | ||
| 7、适度加大对参、控股公司的投入 | 否 | 10,000.00 | 10,000.00 | - | 2010年4月 | 2,028.96 | - | 否 | ||
| 8、加大基础设施建设，保障业务安全运行 | 否 | 1,578.95 | 1,578.95 | - | - | - | - | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 320,226.15 | 320,226.15 | 139,620.17 | 309,620.17 | - | - | 33,426.99 | - | - |
| 超募资金投向 | 无 | |||||||||
| 超募资金投向小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 合计 | - | 320,226.15 | 320,226.15 | 139,620.17 | 309,620.17 | - | - | 33,426.99 | - | - |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司不存在超募资金情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 募投项目部分未完成，不存在募投项目结余。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司尚未使用的募集资金用途主要为加大基础设施建设和拓展国际业务。截至本报告期末，尚未使用的募集资金仍在公司募集资金专户存储。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）公司会计政策变更
报告期内公司无会计政策变更事项。
（2）公司会计估计变更
公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》。董事会认为，本次会计估计变更依据《企业所得税法》和企业会计准则等相关规章制度的规定，结合公司实际情况的变化，体现会计谨慎性原则，使变更后的公司固定资产分类、折旧年限、预计净残值等事项能够更加客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，防范财务风险，不存在操纵公司利润的情况。本次会议估计变更采用未来适用法，无需追溯调整，不影响公司以往各年度的财务状况和经营成果，增加2010年的固定资产折旧费用1788万元，减少2010年归属于上市公司股东的净利润1341万元。
（3）重大会计差错更正
报告期内公司无重大会计差错更正事项。
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经武汉众环会计师事务所审计，公司2010年度实现合并报表中归属于上市公司股东的净利润为1,282,992,638.19元，母公司净利润为1,252,807,718.38元。按母公司净利润的10%提取法定盈余公积金125,280,771.84元，按母公司净利润的10%提取一般风险准备金125,280,771.84元，按母公司净利润的10%提取交易风险准备金125,280,771.84元后，加上2010年初母公司未分配利润2,379,634,572.79元，减去2010年度母公司分配的2009年度现金红利868,493,535.60元，2010年度可供投资者分配的利润为2,388,106,440.05元。
从公司发展和股东利益等综合因素考虑，公司2010年度利润分配预案为：以公司总股本2,371,233,839股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），共分配现金红利711,370,151.70元，剩余未分配利润1,676,736,288.35元结转以后年度。本预案尚需提交公司2010年度股东大会审议。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
| 分红年度 | 现金分红金额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 | 年度可分配利润 |
| 2009年 | 868,493,535.60 | 1,372,001,538.58 | 63.30% | 2,379,634,572.79 |
| 2008年 | 167,480,000.00 | 701,627,150.25 | 23.87% | 1,632,149,934.00 |
| 2007年 | 837,400,000.00 | 2,363,668,752.73 | 35.43% | 1,986,148,368.89 |
| 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例 | 126.66% | |||
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期 （协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） |
| - | - | - | - | - | - | - |
| 报告期内担保发生额合计 | - | |||||
| 报告期末担保余额合计（A） | - | |||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期 （协议签署日） | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | |
| 长江证券承销保荐有限公司 | 2010年 1月26日 | 20,000.00 | 一般担保 | 自上海证监局出具无异议函之日（2010年1月26日）起，至本届董事会届满之日止 | 是 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 20,000.00 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | - | |||||
| 公司担保总额（包括对子公司的担保） | ||||||
| 担保总额（A+B） | - | |||||
| 担保总额占净资产的比例 | - | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | - | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的担保金额（D） | - | |||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | - | |||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | - | |||||
经公司全资子公司长江保荐申请， 2009 年 9月 8 日中国证监会《关于将母公司提供的担保承诺计入净资本有关问题的函》（机构部部函[2009]405号）以及 2010 年 1月 26 日上海证监局出具的无异议函，同意公司对长江保荐进行 2 亿元净资本担保，用于提高长江保荐净资本，弥补经营证券承销业务风险资本准备不足，担保期限为自上海证监局出具无异议函之日至本届董事会届满之日。该担保事项经公司第五届董事会第八次会议和 2008 年第二次临时股东大会审议通过后实施，已在公司 2009年年度报告及公司 2010 年 2 月 4 日所做的《长江证券股份有限公司关于履行对长江保荐净资本担保的公告》中进行了详尽披露。报告期内，该担保已到期终止。
除此以外，公司无其他在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同及履行情况。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 关联方 | 类别 | 款项性质 | 期末余额 | 年初余额 |
| 湖北长欣投资发展有限责任公司 | 应付账款 | 代收暂收款 | - | 1,441.68 |
公司应付关联方湖北长欣投资发展有限责任公司款项年初余额1,441.68万元，系湖北长欣投资发展有限责任公司委托公司为其代收的历史遗留债权款。公司已于2010年4月全额偿还该款项。
报告期内公司与关联方不存在非经营性关联债权债务往来，不存在公司控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
1、公司承诺事项及履行情况
报告期内，公司无承诺事项。
2、公司有限售条件流通股股东在股权分置改革中做出的承诺事项及履行情况
持有公司5%以上的有限售条件股东及其关联方承诺，自股权分置改革方案实施之日起，36个月内不转让所持有的公司股份。截止报告期末，公司5%以上限售股东及其关联方所持公司股份均按相关要求解除锁定。有关解除禁售的公告详见2010年12月23日刊登于巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司限售股份解除限售提示性公告》。
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、截止本报告期末，公司重大诉讼事项的进展情况
（1）报告期内未决诉讼
①中国建设银行湖北省分行营业部诉公司、湖北亚威实业有限公司、武汉大有网络服务投资有限公司3,075万元贷款纠纷案。公司不服武汉市中级人民法院重一审民事判决，上诉至湖北省高级人民法院。2008年9月，湖北省高级人民法院认定该案与贷款诈骗刑事犯罪案件有关而裁定中止审理。目前，该民事案件尚处于中止审理中。对于该案所涉刑事犯罪问题，湖北省咸宁市咸安区法院正在审理中。公司已根据可能履行的义务计提相关预计负债。
②中国银行汉阳支行诉公司及下属武汉友谊大道证券营业部（原武汉沿港路证券营业部）、湖北元通汽车销售有限责任公司15,000万元质押国债保管合同纠纷案，湖北省高级人民法院于2009年6月作出重一审判决：判令朱耀明赔偿中国银行汉阳支行借款本金7,477.48万元及利息（按中国人民银行同期一年期流动资金贷款利率分段计算）；公司及下属武汉友谊大道证券营业部对朱耀明不能清偿上述借款本金及利息部分承担三分之一的清偿责任；公司及下属武汉友谊大道证券营业部清偿后有权向朱耀明追偿；驳回中国银行汉阳支行的其他诉讼请求。在法定上诉期间内，公司及下属武汉友谊大道证券营业部、中国银行汉阳支行均向最高人民法院提起上诉。2010年5月，最高人民法院作出[2009]民二终字第146号民事判决，驳回各方当事人上诉，维持湖北高院原判。目前，该案正在湖北省高院执行中。公司已根据可能履行的义务计提相关预计负债。
（2）报告期内已决诉讼
广东省茂名市国债服务部诉公司及第三人湖北红莲湖房地产开发有限公司700万元资金侵权纠纷案，广东省高级人民法院于2008年2月18日作出二审裁定，撤销广东省茂名市中级人民法院（2006）茂中法民三重初字第1号民事判决书，将本案移送湖北省武汉市中级人民法院管辖。因茂名市国债服务部不交纳诉讼费，且在法院书面通知限期交纳后，茂名市国债服务部仍未能交纳诉讼费，武汉市中级人民法院于2009年11月12日作出武汉市中级人民法院（2009）武民商初字第105号民事裁定书，裁定本案按自动撤诉处理。武汉市中级人民法院在《人民法院报》上公告送达了该裁定书，该公告送达已生效。公司根据法院裁定对计提的预计负债进行了调整。
2、报告期内，公司无重大仲裁事项。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 序号 | 证券 品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 | 报告期损益 |
| 1 | 债券 | 1080003 | 10乌城投债 | 342,702,428.68 | 3,400,000 | 343,349,965.60 | 4.28% | 18,869,512.24 |
| 2 | 债券 | 1080009 | 10泰州债 | 302,297,561.08 | 3,000,000 | 301,714,176.00 | 3.76% | 18,187,649.30 |
| 3 | 债券 | 0980177 | 09九城投债 | 274,266,188.71 | 2,700,000 | 273,905,847.00 | 3.41% | 16,927,118.85 |
| 4 | 债券 | 0980189 | 09黄石城投债 | 250,000,000.00 | 2,500,000 | 254,438,507.50 | 3.17% | 17,497,808.22 |
| 5 | 债券 | 0980181 | 09淮城资债 | 250,983,380.65 | 2,500,000 | 253,011,057.50 | 3.15% | 16,259,716.96 |
| 6 | 债券 | 1082029 | 10酒钢MTN1 | 248,670,250.00 | 2,500,000 | 247,980,452.50 | 3.09% | 5,228,575.10 |
| 7 | 债券 | 1080047 | 10南昌城投债 | 233,108,965.22 | 2,300,000 | 228,986,022.00 | 2.85% | 6,782,398.38 |
| 8 | 债券 | 0980155 | 09新海连 | 221,741,139.32 | 2,200,000 | 225,667,486.00 | 2.81% | 15,051,115.07 |
| 9 | 债券 | 122921 | 10郴州债 | 205,229,182.40 | 2,000,370 | 208,878,635.40 | 2.60% | 9,842,439.95 |
| 10 | 债券 | 1080028 | 10银城投债 | 214,552,507.46 | 2,100,000 | 207,497,440.50 | 2.59% | 9,664,769.10 |
| 期末持有的其他证券投资 | 5,512,820,017.20 | - | 5,479,539,441.12 | 68.29% | -57,945,898.32 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | - | - | - | - | 771,862,440.31 | |||
| 合 计 | 8,056,371,620.72 | - | 8,024,969,031.12 | 100% | 848,227,645.16 | |||
注：本表所述证券投资是指股票、债券、基金等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期股东权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 600406 | 国电南瑞 | 78,000,000.00 | 0.29% | 84,289,303.28 | - | 6,289,303.28 | 可供出售金融资产 | 定向增发 |
| 601377 | 兴业证券 | 50,383,140.00 | 0.23% | 81,620,686.80 | - | 31,237,546.80 | 网下新股申购 | |
| 300135 | 宝利沥青 | 10,843,094.62 | 0.37% | 13,632,678.48 | - | 2,789,583.86 | ||
| 600036 | 招商银行 | 132,456.87 | 0.0001% | 128,100.00 | - | -4,356.87 | 交易所买入 | |
| 000651 | 格力电器 | 89,666.80 | 0.0002% | 90,650.00 | - | 983.20 | ||
| 000002 | 万 科Ａ | 83,015.57 | 0.0001% | 82,200.00 | - | -815.57 | ||
| 600028 | 中国石化 | 81,717.25 | 0.00001% | 80,600.00 | - | -1,117.25 | ||
| 002024 | 苏宁电器 | 69,162.97 | 0.0001% | 65,500.00 | - | -3,662.97 | ||
| 601988 | 中国银行 | 33,109.96 | 0.00001% | 32,300.00 | - | -809.96 | ||
| 合计 | 139,715,364.04 | - | 180,022,018.56 | - | 40,306,654.52 | - | - | |
注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况。
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 □ 不适用
单位：元
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量（股） | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期其他股东权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 长江期货有限公司 | 208,522,871.75 | 200,000,000.00 | 100.00% | 208,522,871.75 | 37,713,289.56 | 459,489.32 | 长期股权投资 | 出资增资 |
| 长江证券承销保荐有限公司 | 106,692,760.48 | 100,000,000.00 | 100.00% | 106,692,760.48 | 41,257,598.88 | - | 长期股权投资 | 出资减资 |
| 长信基金管理有限责任公司 | 73,500,000.00 | 73,500,000.00 | 49.00% | 142,346,631.75 | 25,779,879.51 | -1,237,842.21 | 长期股权投资 | 出资增资 |
| 诺德基金管理有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | 30.00% | 36,186,780.63 | -2,294,539.72 | - | 长期股权投资 | 出资 |
| 合 计 | 418,715,632.23 | 403,500,000.00 | - | 493,749,044.61 | 102,456,228.23 | -778,352.89 | - | - |
注：①本表填列母公司持有的非上市金融企业股权情况。
②报告期损益和报告期其他股东权益变动是指该项投资对公司本报告期合并报表的影响。
2010年3月12日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于向长江期货有限公司增资的议案》，同意公司向全资子公司长江期货有限公司增资1亿元人民币，本次增资后，长江期货有限公司注册资本由1亿元人民币变更为2亿元人民币。2010年7月7日，中国证监会以证监许可[2010]930号文《关于核准长江期货有限公司变更注册资本的批复》核准了该事项。长江期货有限公司已据此办妥工商变更登记手续。
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 股份名称 | 年初股份数量（股） | 报告期买入股份数量（股） | 报告期卖出股份数量（股） | 期末股份数量（股） | 使用的资金数量 | 产生的投资收益 |
| 国电南瑞 | - | 1,500,000 | - | 1,500,000 | 78,000,000.00 | - |
| 青岛软控 | 3,000,000 | 1,500,000 | 4,500,000 | - | 27,020,000.00 | 42,274,522.36 |
| 招商银行 | - | 10,000 | - | 10,000 | 132,456.87 | - |
| 格力电器 | - | 5,000 | - | 5,000 | 89,666.80 | - |
| 万 科Ａ | - | 10,000 | - | 10,000 | 83,015.57 | - |
| 中国石化 | - | 10,000 | - | 10,000 | 81,717.25 | - |
| 苏宁电器 | - | 5,000 | - | 5,000 | 69,162.97 | - |
| 中国银行 | - | 10,000 | - | 10,000 | 33,109.96 | - |
| 网下申购新股中签 | 6,021,006 | 34,249,716 | 34,935,011 | 5,335,711 | 199,199,080.07 | 38,213,014.19 |
| 合计 | 9,021,006 | 37,299,716 | 39,435,011 | 6,885,711 | 304,708,209.49 | 80,487,536.55 |
注：本表填列公司在可供出售金融资产中核算的买卖其他上市公司股份情况。
7.8.5 持有直接投资业务子公司股权情况
单位：元
| 所持对象名称 | 初始投资金额 | 持有数量（股） | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期其他股东权益变动 | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 长江成长资本投资有限公司 | 500,000,000.00 | 500,000,000.00 | 100.00% | 500,000,000.00 | 6,214,031.37 | -21,602.39 | 长期股权投资 | 出资增资 |
（下转B127版）