华澳国际信托有限公司
2010年年度报告摘要
1、重要提示及目录
1.1本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本公司全体董事出席董事会会议。
1.3本公司设独立董事制度，独立董事沈斌、林家礼在此发表独立声明，确认本报告所载资料及内容的真实性、准确性和完整性并无异议。
1.4本公司已聘请德勤华永会计师事务所根据中国注册会计师审计准则对本公司年度财务报告进行审计，该审计机构已为本公司出具了标准无保留意见的审计报告和审计结论。
1.5公司法定代表人及董事长余建平、主管会计工作负责人李凯婷以及会计部门负责人(会计主管人员)李勇在此声明：保证本年度报告所载财务资料和内容的真实性、准确性和完整性。
2、公司概况
2.1公司简介
2.1.1 公司法定中文名称：华澳国际信托有限公司
公司法定中文名称缩写：华澳信托
公司法定英文名称：Sino-Australian International Trust Co. Ltd
公司英文名称缩写：SATC
2.1.2 公司法定代表人：余建平
2.1.3 注册地址：中国上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦1702室
邮政编码：200120
公司国际互联网网址： www.huaao-trust.com
公司电子信箱：enquiry@huaao-trust.com
2.1. 4 公司信息披露事务负责人姓名：郭佳永
联系电话：+86 21 68883098
传真：+86 21 68885995
E-mail： guojiayong@huaao-trust.com
2.1. 5 公司信息披露报纸名称：上海证券报
公司年度报告备置地点： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦
1702室
2.1. 6 公司聘请的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址： 中国上海市延安东路222号外滩中
心30楼
联系电话：021-61411830
2.1. 7 公司聘请的境内律师事务所名称： 中伦律师事务所（上海办公室）
公司聘请的境内律师事务所办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银
大厦11层
联系电话：021-5037 2668转219
2.2组织结构
图2.2
华澳国际信托有限公司组织结构图
■
3.公司治理
3.1公司治理结构
3.1.1 股东
报告期末股东总数3家。
公司全部股东均持有公司10%以上（含10%）出资比例，股东名称及持股情况如下：
表3.1.1
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注：表3.1.1股东名称一栏中★为公司最终实际控制人
3.1.2董事、董事会及其下属委员会
表3.1.2-1（董事长、副董事长、董事）
■
表3.1.2-2（独立董事）
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表3.1.2-3（董事会下属委员会）
■
3.1.3监事、监事会及其下属委员会
表3.1.3-1（监事会成员）
■
本报告期公司监事会暂未下设专业委员会。
3.1.4高级管理人员:
表3.1.4
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3.1.5公司员工
本报告期公司在岗员工40人。
表3.1.5
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4、经营管理
4.1经营目标、方针、战略规划
4.1.1经营目标
引领金融服务和金融创新，并借助其为信托产品的投资者及股东创造较高价值与丰厚的回报。
4.1.2经营方针
打基础、抓管理、要效益。
4.1.3战略规划
依托中方股东的本土优势及外方股东多年在国际金融市场的成功管理经验，将华澳信托打造成为以发展产业基金及私募股权投资管理为主，以提供多种金融创新服务为辅的有鲜明管理特色的国际化综合金融机构。
为此，公司将致力于努力工作并确保：优异的理财管理能力和业绩表现、.内部风险控制及资产管理实力不断提升、市场营销、客户群体的开拓及公司知名度的持续上升、团队及企业文化建设不断进步。
4.2所经营业务的主要内容
4.2.1公司主营业务
公司目前主要以信托为主营业务，在确保风险可控基础上适当开展自营金融业务。
信托业务方面，公司积极发展与各金融机构之间紧密持久的战略合作关系，开业后的1-2年着重建立并完善信托业务各项风险管理、操作规程、客户维护等制度体系，在确保风险可控、合法合规基础上以传统信托产品为业务本源，稳健开展了银信合作、信托贷款、房地产信托融资、基础设施产业投融资、准资产证券化（流动化基金业务）等信托业务，并逐步加大信托产品创新，择机拓展信托业务领域，丰富信托业务品种，配合公司增资及依托外方股东国际金融方面的优势背景积极申请开展企业年金、QDII、PE等以资产管理为内在核心竞争力驱动的主动管理型信托业务，实现业务战略转型。
固有业务方面主要包括：（1）贷款类业务。贷款类业务是提高固有资金运营效率的重要手段，公司通过对贷款结构、期限、规模的动态调整和优化，积极把握各类行业领域孕育的投资机会，从客户资源、渠道资源、项目资源等方面为信托主业提供有力支持，同时获得风险可控的较高收益。（2）金融产品投资类业务。金融产品投资类业务较为灵活，可根据公司当期资金情况，提高资金使用效率。当配比不同种类的金融产品时，可降低投资组合风险。同时在相对风险较低的情况下可获得可观收益。目前，金融产品投资类业务主要包括购买信托产品和信贷资产转让。（3）固定收益业务。固定收益业务对公司在优化固有资产投资结构、提升固有资产运营效率等方面发挥着重要作用。公司以确保资金的安全性和资产的流动性为原则，通过对固定收益市场和相关投资品种的深入研究，根据市场环境的变化动态调整和优化资产配置结构，构成稳健的投资组合，获取固定收益。
4.2.2资产组合与分布
自营资产运用与分布表
表4.2.2.1
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信托资产运用与分布表
表4.2.2.2
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4.3市场分析
2010年，中国宏观经济逐步步入复苏轨道，但同时面临4万亿投资后所出现的通胀压力。随着通胀预期的加强，国内也进入加息通道。如何成功控制通胀预期并保持经济快速平稳的增长，成为2011年政府重点调控目标。随着十二五规划的发布，中国经济结构面临重大转型，信托公司作为金融机构，业务模型也将随之转型。
理财市场方面，国有银行和商业银行均加大了短期理财产品的研发力度，满足大部分投资者在通胀预期和加息预期中保持流动性；基金、券商也通过专户理财、一对一理财等各种产品加入竞争；同时，信托公司也加大了产品、行业的研究力量，扩大经营区域，京沪两地信托公司扎堆，竞争更显激烈。
4.4内部控制
4.4.1内部控制环境和内部控制文化
公司高级管理层始终坚持内控优先的风险管理理念，并强调公司各部门和岗位对内控和风险管理的重视。
公司建立了明确的内部控制目标和原则，并在各项规章制度予以体现。同时，公司通过定期组织员工学习相关法律法规和公司各项规章制度，加强员工风险防范意识。
在组织架构和岗位分工方面，公司审慎设计前中后台架构和各岗位职责，确保不相容岗位职责和分工明确、合理。
总体来说，公司十分重视内控建设，并通过对现行内控体制的定期评估和修改，不断完善内控体系。
4.4.2内部控制措施
在制度建设方面，公司建立了一系列规章制度，并在公司运营过程中不断修改和完善，确保内部控制和风险识别、评估体系覆盖公司各条业务线和主要风险要素。在报告期内，公司根据“一法两规”及监管部门有关规章，拟定和实施了一批规章制度，涉及业务、财务、风控等各个条线和部门，包括《单一信托业务全流程操作规范》、《集合信托业务流程》、《房地产信托业务管理办法》、《业务项目阶段性稽核工作规程》、《业务档案管理办法》、《信息披露管理办法》、《客户信息管理制度》、《客户联络和投诉受理机制》、《离任审计工作规程》、《合规管理办法》、《信托财务流程暂行规定》、《项目费用支出管理办法》、《资产风险五级分类管理办法》、、《人力资源专用章管理办法》、《新员工入职指引》、《绩效管理办法》、《公文管理办法》、《合同章管理办法》等；同时，在报告期内，公司还对现行的各项制度进行了重新评估，并根据实际需要，对部分制度进行了修订和完善，其中包括：《信托资金信托管理办法》、《信托财务流程》、《财务管理办法》、《档案管理办法》、《印章管理办法》等。
公司的内部控制措施主要包括：
4.4.2.1建立授权体系，完善内控制度。
公司高级管理人员分工明确，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，公司每个业务环节均建立完善的内控制度。
4.4.2.2建立相互分离、相互制衡的内控机制。
公司各项内控制度明确了业务过程中的审办分离，对项目风险进行合规监控，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
项目风险的合规监控是指公司风险管理、法律合规及审计稽核部门对公司项目的合法、合规性以及该项目的当事人在业务过程中的违法、违规和其它有损公司权益的不当行为，进行预防、监督和处理，包括事前、事中和事后监控。
4.4.2.3建立、健全岗位责任制。
公司建立了较为完善的岗位责任制，明确各个岗位的任务、职责和风险点，并要求每个员工及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
4.4.2.4风险管理培训。
制定完整的培训计划，为所有员工提供工作技能和风险防范方面的培训，提高员工工作技能，增强其防范和控制风险的能力。
4.4.3信息交流与反馈
公司建立了较为完善的信息交流与反馈制度。
在信息传达方面，公司建立了定期的信息更新和普及机制，确保将最新的法律法规、监管要求、信托行业及本单位的的经营和风险状况及时传递给员工。
在信息报告方面，公司建立了明确的信息报告机制，确保各部门及岗位将经营过程中存在的重大问题及时向高级管理层、董事会、监事会和相关监管部门汇报。
在外部沟通方面，公司严格遵循监管要求，与银监会、人民银行等监管部门建立了完备的沟通和报告制度，及时就公司的经营情况、风险状况、内外部审计情况等向监管部门报告。
4.4.4监督评价与纠正
公司设置了审计稽核部，对公司各职能部门的业务活动、财务收支及经营管理活动的真实性、合法性、效益性和资产安全性、完整性、保值增值性等方面进行监督、检查和评价，并直接向审计委员会报告，具有充分的独立性。
审计稽核部根据需要进行常规审计、专项审计和项目稽核。常规审计每半年至少进行一次， 专项审计根据管理不定期进行，项目稽核针对各具体业务项目每半年至少进行一次。内部审计以管理建议书的形式汇总审计发现的问题、提出改进意见、追踪意见落实情况，以及时、全面、准确的发现和更正公司内控体系中可能存在的问题和隐患。项目稽核以稽核报告的形式对项目的合规风险、操作风险、市场风险等提出独立意见和建议，对项目从实施到清算各个阶段的风险进行防范和监督。
4.5风险管理
4.5.1风险管理概况
公司风险管理的基本原则：（一）合规性原则，公司严格按照法律、法规和公司各项规章制度开展管理和业务活动，该原则是风险管理的基础性内容。（二）全面性原则，风险管理全面涵盖公司不同类别的业务和流程及公司经营管理的各个环节和岗位。（三）有效性原则，公司根据行业、公司的特点和具体情况，采取切实可行的风险管理措施，建立有效的风险管理体系，以促进公司的发展，随着国家法律法规、行业的变化及公司不断发展的要求及时完善和调整风险管理的措施和办法。
公司风险管理的控制政策：公司严格按照国家法律法规和公司各项规章制度的要求开展经营管理活动；公司根据行业、公司特点，初步建立和不断完善合理、有效的包括内控制度和风险管理制度在内的公司规章制度体系；在对公司各项业务的赢利模式和流程深入把握的基础上，对业务流程的风险点进行全面全程的监控、预警、分析，作出相应决策，采取相应措施，以实现对风险的有效控制和管理。
公司风险管理的组织结构：董事会管理并监督公司的风险偏好程度，对风险管理负完全和最终责任。投资风险控制委员会负责公司风险控制制度的建设，审查重大业务风险、监督、评估、控制并管理公司的风险；公司投资风险控制委员会主任拥有“一票否决权”，即在业务决策过程中，若投资风险控制委员会主任认为存在风险，可以实行最终否决。审计稽核部负责风险管理制度和流程执行的监督、审计，进行独立风险评估，对所发现的重大事项可直接向审计委员会及投资风险控制委员会汇报。法律合规部负责业务活动监督及评估程序的设计和实施，以确保公司各项活动符合相关的法律法规。公司各部门以风险管理为首要责任；部门经理对本部门的风险负责，通过开展具体工作，确保各项活动符合运营风险指标及风险管理程序。
资本管理：2010年中国银行业监督委员会颁布了《信托公司净资本管理办法》（2010年第5号令）（以下简称“管理办法”），公司正在根据管理办法的规定，建立风险资本与净资本的对应关系，促使公司将有限的资本在不同风险状况的业务之间进行合理配置。公司将根据自身净资本水平、风险偏好和发展战略等特点进行差异化选择，通过建立并完善内部风险预警和控制机制，以及对净资本等风险控制指标的动态监控、定期敏感性分析和压力测试等手段，实现对总体风险的有效控制。
4.5.2风险状况
4.5.2.1信用风险状况
信用风险是指交易对手违约造成损失的风险，主要表现为公司贷款业务中借款人、担保人的信用风险，资金往来银行的信用风险；在信托财产的管理、运用和处分过程中，借款人、担保人、托管人等交易对手不履行承诺等。报告期末，公司固有业务和信托业务均无不良信用资产。
2010年末公司已按照净利润的5%计提了信托项目赔偿准备金，年末余额56万元，较2009年增加了48万元；已按风险资产的1%计提了一般风险准备，年末余额113万元，较2009年增加了58万元。
4.5.2.2市场风险状况
市场风险是指持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的可能性，包括市场利率风险、汇率风险和其他价格风险等。报告期内，公司未发生因市场风险所造成的损失。
利率风险主要源于市场利率变动对利率敏感金融工具的公允价值或未来现金流量的影响。根据公司资金运作的实际情况，公司计息负债主要为其他应付款，资金运作也以一年内到期的短期固定收益投资为主，受市场利率变动的影响可控。
汇率风险指因汇率变动产生损失的风险。公司承受汇率风险主要与美元有关，除了公司资本金户外方股东麦格理资本证券股份有限公司美元出资款中尚有505万美元未进行结汇外，公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。截至2010年12月31日止，公司认为外汇风险对公司的影响有限。公司将密切关注汇率变动对公司美元出资款外汇风险的影响，选择适当的时机逐步结汇，规避外汇风险的影响。
其他价格风险是指金融工具的公允价值受市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动发生波动的风险。截止2010年12月31日末，公司不存在重大的其他价格风险。
4.5.2.3操作风险状况
操作风险是指由于不完善的内控机制、人员、系统或外部事件导致损失的可能性。
公司所有从业人员均保持良好的道德意识和职业操守，未出现违法、违规、违约现象，未出现较大差错和失误，未发生责任事故。公司严格规范操作流程，严控操作风险。
4.5.2.4其他风险状况
其他风险主要指公司业务开展中的流动性风险、政策风险、道德风险和信誉风险等。流动性风险是指没有足够资金以满足到期债务支付的风险。根据公司资金运作的实际情况及对流动性的预测，公司的资本金充足，基本能应付日常的业务与投资需求，尚不需要通过外部融资应对流动性风险，因此流动性风险不重大。报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。
4.5.3风险管理
4.5.3.1信用风险管理
为管理、防范信用风险，公司注重全方位、全过程地考察和跟踪交易对手的情况，通过制定和实施信托业务规章制度，严密监控交易对手的履约能力；认真落实贷款的担保措施，选择信誉卓著的大企业作保证；客观、公正评估担保物，严格控制贷款本金与不同担保物价值之比，注重采用多种有效担保提高信用风险保障系数；在业务进行过程中，公司对资金使用情况持续跟踪管理。公司在每个资产负债表日采用个别识别减值的方式评估资产的减值情况。
4.5.3.2市场风险管理
公司通过下述措施控制市场风险：第一，加强对宏观经济及金融形势的分析预测，结合公司实际情况提出资产配置方案，并根据市场的变化及时予以调整；第二，公司配备与投资业务规模和市场风险管理需求相适应的专业团队，配置投资经验丰富、对市场风险的认识充分、投资行为审慎的相关岗位人员；第三，公司高度重视对市场价格风险因素的管理，准确把握资金进场时机，及时调整投资策略和投资组合，密切关注经济运行状况，严控因宏观政策调整带来不利影响的风险。
4.5.3.3操作风险管理
公司采取措施规范操作流程，降低操作风险：（一）公司建立严格的部门职责和员工岗位职责，梳理各项业务流程和操作规程；（二）建立职责分离、相互监督制约的机制，建立严格的审核、复核程序；（三）建立规范的信息系统管理流程并配置灾备系统；（四）公司不断完善各项规章制度，使之更加完整严密。公司通过合理的部门和岗位设置，业务操作流程优化，规章制度建设，加强员工培训提高员工素质和技能，推进系统化建设，将流程有效地嵌入到系统中，减少人工干预，制订应急预案等措施有效地控制操作风险。
4.5.3.4其他风险管理
公司在管理流动风险时，保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足公司经营需要，并降低现金流量波动的影响；公司通过对宏观政策和行业政策的跟踪、研究，提高预见性，控制政策风险；通过建立完善的公司治理结构、内控制度、业务流程，加强思想教育，控制道德风险。
5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表
5.1自营资产（会计报表已经审计）
5.1.1会计师事务所审计结论
德勤华永会计师事务所有限公司认为，华澳国际信托有限公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华澳国际信托有限公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
5.1.2资产负债表
2010年12月31日
附注七 年末数 年初数
人民币元 人民币元
资产：
货币资金 1 220,692,984.67 246,155,059.82
应收利息 2 2,615,457.38 -
可供出售金融资产 3 43,400,000.00 55,000,000.00
发放贷款和垫款 4 60,000,000.00 -
固定资产 5 2,600,862.70 1,932,974.56
递延所得税资产 - 1,835,187.27
其他资产 6 11,765,879.98 1,634,315.75
资产合计 341,075,184.73 306,557,537.40
负债：
应付职工薪酬 7 3,780,000.00 -
应交税费 8 4,657,378.83 857,471.95
递延所得税负债 - 2,711,541.06
其他负债 9 21,478,645.12 1,328,700.80
负债合计 29,916,023.95 4,897,713.81
所有者权益
实收资本 10 300,000,000.00 300,000,000.00
盈余公积 11 1,115,916.08 165,982.36
信托赔偿准备 12 557,958.04 82,991.18
一般风险准备 13 1,125,448.16 550,000.00
未分配利润 14 8,359,838.50 860,850.05
所有者权益合计 311,159,160.78 301,659,823.59
负债和所有者权益合计 341,075,184.73 306,557,537.40
企业负责人:张宏 主管会计工作负责人:李凯婷 会计机构负责人:李勇
5.1.3利润表
2010年12月31日止年度
附注七 本年累计数 上年累计数
人民币元 人民币元
营业收入 50,822,312.68 6,554,798.55
利息净收入 15 7,227,479.40 1,743,823.54
其中：利息收入 7,227,479.40 1,743,823.54
利息支出 - -
手续费及佣金净收入 16 41,638,693.06 4,780,283.48
其中：手续费及佣金收入 45,592,251.81 5,266,554.17
手续费及佣金支出 3,953,558.75 486,270.69
投资收益 17 3,041,953.06 -
汇兑收益(损失) (1,085,812.84) 30,691.53
营业支出 40,069,695.61 16,894,621.17
营业税金及附加 18 2,728,115.86 313,572.46
业务及管理费 19 37,341,579.75 16,581,048.71
营业利润(亏损) 10,752,617.07 (10,339,822.62)
加：营业外收入 20 2,376,000.00 12,876,000.00
减：营业外支出 - -
利润总额 13,128,617.07 2,536,177.38
减：所得税费用 21 3,629,279.88 876,353.79
净利润 9,499,337.19 1,659,823.59
其他综合收益 - -
综合收益总额 9,499,337.19 1,659,823.59
企业负责人:张宏 主管会计工作负责人:李凯婷 会计机构负责人:李勇
5.1.4所有者权益变动表
2010年12月31日止年度
实收资本 盈余公积 一般风险准备 信托赔偿准备 未分配利润 所有者权益
人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元
一、2009年12月31日余额 300,000,000.00 165,982.36 550,000.00 82,991.18 860,850.05 301,659,823.59
二、2010年1月1日余额 300,000,000.00 165,982.36 550,000.00 82,991.18 860,850.05 301,659,823.59
三、本年增减变动金额 - - - - - -
(一)净利润 - - - - 9,499,337.19 9,499,337.19
(二)其他综合收益 - - - - - -
(一)和(二)小计 - - - - 9,499,337.19 9,499,337.19
(三)所有者投入和减少资本
1、所有者投入资本 - - - - - -
(四)利润分配 - - - - - -
1、提取盈余公积 - 949,933.72 - - (949,933.72) -
2、提取一般风险准备 - - 575,448.16 - (575,448.16) -
3、提取信托赔偿准备 - - - 474,966.86 (474,966.86) -
(五)所有者权益内部结转 - - - - - -
四、2010年12月31日余额 300,000,000.00 1,115,916.08 1,125,448.16 557,958.04 8,359,838.50 311,159,160.78
实收资本 盈余公积 一般风险准备 信托赔偿准备 未分配利润 所有者权益
人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元
一、2008年12月31日 139,723,597.63 - - - - 139,723,597.63
二、2009年1月1日余额 139,723,597.63 - - - - 139,723,597.63
三、本年增减变动金额 - - - - - -
(一)净利润 - - - - 1,659,823.59 1,659,823.59
(二)其他综合收益 - - - - - -
(一)和(二)小计 - - - - 1,659,823.59 1,659,823.59
(三)所有者投入和减少资本
1、所有者投入资本 160,276,402.37 - - - - 160,276,402.37
(四)利润分配
1、提取盈余公积 - 165,982.36 - - (165,982.36) -
2、提取一般风险准备 - - 550,000.00 - (550,000.00) -
3、提取信托赔偿准备 - - - 82,991.18 (82,991.18) -
(五)所有者权益内部结转 - - - - - -
四、2009年12月31日余额 300,000,000.00 165,982.36 550,000.00 82,991.18 860,850.05 301,659,823.59
企业负责人:张宏 主管会计工作负责人:李凯婷 会计机构负责人:李勇
5.2信托资产
5.2.1信托项目资产负债汇总表
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5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表
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编报单位: 华澳国际信托有限公司 2010年度 单位：人民币元
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6、会计报表附注
6.1 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化
报告期内未发生变化。
6.2或有事项说明
报告期内，本公司未发生对外担保及其他或有事项。
6.3重要资产转让及其出售的说明
报告期内，本公司未发生重要资产转让及出售情况。
6.4会计报表中重要项目的明细资料
6.4.1自营资产经营情况
6.4.1.1信用风险资产五级分类情况
金额单位：万元 表6.4.1.1
■
注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类
6.4.1.2各项资产减值损失准备情况表
金额单位：万元 表6.4.1.2
■
6.4.1.3按照投资品种分类，分别披露固有业务股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数
金额单位：万元 表6.4.1.3
■
6.4.1.4按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等
报告期末，本公司无长期股权投资。
6.4.1.5前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等
表6.4.1.5
■
6.4.1.6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露
金额单位：万元 表6.4.1.6
■
6.4.1.7公司当年的收入结构
金额单位：万元 表6.4.1.7
■
6.4.2信托财产管理情况
6.4.2.1信托资产的期初数、期末数
金额单位：万元 表6.4.2.1
■
6.4.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数
金额单位：万元 表6.4.2.1.1
■
6.4.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数
金额单位：万元 表6.4.2.1.2
■
6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
6.4.2.2.1本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率
金额单位：万元 表6.4.2.2.1
■
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率
金额单位：万元 表6.4.2.2.2
■
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.4.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目
金额单位：万元 表6.4.2.2.3
■
注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1 的实际年化收益率×信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实际年化收益率×信托项目n 的实收信托）/（信托项目1 的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%
6.4.2.3本年度新增信托项目个数、实收信托合计金额
金额单位：万元 表6.4.2.3
■
6.4.2.4本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司没有发生任何因受托人自身责任或处理信托事务不当而导致所管理信托财产发生损失并致信托受益人利益受损的情况。
6.5关联方关系及其交易的披露
6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等
表6.5.1
■
6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
金额单位：万元 表6.5.2
■
6.5.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项
6.5.3.1固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.5.3.1
■
6.5.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数
金额单位：万元 表6.5.3.2
■
6.5.3.3信托公司自有资金运用于自已管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额
6.5.3.3.1固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数
报告期内，本公司固有与信托财产之间未发生交易。
6.5.3.3.2信托项目之间的交易
报告期内，本公司信托项目之间未发生交易。
6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
本公司无关联方逾期未偿还本公司资金的情况及为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。
6.6会计制度的披露
公司固有业务2009 年5 月27 日起执行财政部2006 年颁布的《企业会计准则》。
信托业务2010 年1 月1 日起执行财政部2006 年颁布的《企业会计准则》，2009 年度财务报告已按《企业会计准则》的规定披露。
7、财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
报告期内本公司实现利润总额1,312.86 万元，企业所得税费用362.93 万元，实现净利润 949.93万元。
按有关法律、法规规定，对净利润作了如下处理：
1、按当年度实现的净利润提取10%的法定盈余公积金94.99万元；
2、按当年度实现的净利润提取5%的信托赔偿准备47.50 万元；
3、按风险资产余额提取1%的一般风险准备57.54 万元；
上述各项提取之后，剩余部分749.90万元，加年初未分配利润86.08 万元，可供分配的利润835.98 万元。
4、本年度无向股东派发股利计划，留存以后年度进行分配
7.2主要财务指标
表7.2
■
注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
加权年化信托报酬率=(信托项目1 的实际年化信托报酬率×信托项目1 的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2 的实收信托+…信托项目n 的实际年化信托报酬率×信托项目n 的实收信托)/(信托项目1 的实收信托+信托项目2 的实收信托+…信托项目n 的实收信托)×100％
人均净利润＝净利润/年平均人数
平均值采取年初、年末余额简单平均法。
公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
报告期内，本公司没有发生对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。
8、特别事项揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
报告期内公司控股股东未发生变化。
8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
原监事翟普于2010年4月29日股东会批准辞去监事职务，由麦格理推荐郭丹圆担任监事职务；原董事Andrew Low于2010年9月27日股东会批准辞去董事职务，由麦格理推荐Kalpana Desai担任董事职务。
8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项
报告期内公司无变更注册地以及公司名称、公司分立合并事项。
报告期内，公司无增加注册资本事项。
8.4公司的重大诉讼事项
报告期内，公司无重大诉讼事项。
8.4.1重大未决诉讼事项
报告期内，公司无重大未决诉讼事项。
8.4.2以前年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项
报告期内，公司无终结的诉讼事项。
8.4.3本报告年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项
报告期内，公司无终结的诉讼事项。
8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受稽查、行政处罚、通报批评及或公开谴责。
8.6银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况
上海银监局于2010年6月17日至18日对我司信政、银信业务进行了专项现场检查，并下发了现场检查事实与评价书。此次现场检查主要有个别信托业务募集行为需要进一步规范、内部审批手续与信托文件签署的规范性以及银信合作业务自身前期尽职调查和后续管理不够重视三个问题，公司对评价书中提出的意见和建议给予了充分重视，对相关问题做了积极的整改，并由审计稽核部门按季进行后续跟进。目前上述问题已全部整改完毕，并从制度层面加强了对类似问题的规范。
8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面
本年度公司无重大事项临时报告等披露事项。
8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
本报告期内，公司除按有关规定已充分披露信息外，根据上海银监局认定的有必要让客户及相关利益人了解的重要信息要求披露公司薪酬制度有关情况如下：
8.8.1薪酬制度建设情况
8.8.1.1薪酬结构情况
公司薪酬体系由员工工资、员工绩效奖金和员工福利三大部分组成。该工资结构对前、中后台人员的激励尺度有所不同，起到了差异化的绩效杠杆作用。
除上述基本工资体系外，公司还另设合理的员工激励机制。年终绩效奖金每年根据公司盈利情况和参考市场水平的情况下确定，奖金方案由公司执委会提交薪酬委员会通过后分配。公司绩效奖金所占总薪酬的比重符合银监会相关政策规定。
员工的福利包括公司给员工交缴的各类法定保险，还包括日常员工生日、节假日慰问、婚丧慰问等。
8.8.1.2薪酬支付情况
员工工资中的基本工资和岗位工资部分每月固定实发，并于每月15日入指定员工账户。为增加薪酬激励的力度，公司已于2011年1月起，将基本绩效工资部分递延至6个月内做集中考核后一并发放。发放时亦按正常程序缴纳相关个人所得税后入工资账户。
8.8.1.3薪酬管理情况
公司薪酬委员会是研究和审定公司薪酬政策的常设机构，对董事会负责。人力资源部门负责具体制度的拟定、日常薪酬的发放的具体事务。审计部门定期对公司的薪酬机制运行起进行监督，对薪酬制度的执行情况作出审计。
公司的薪酬管理制度，基本涵盖了以下几方面的内容:公司薪酬的基本架构、员工职务等级、公司薪酬调整的要求和晋级要求。与薪酬体系相关的，公司另设绩效考核管理办法，该办法对于考核的层级、考核管理的分工、奖金池的计提、绩效奖金分配原则、各职能部门的责任等内容一一做出相应的规定。董事会每年年初明确当年度绩效考核的指标，落实到高级管理层，董事会薪酬委员会对公司绩效的进行跟踪管理，监督公司绩效的完成情况。
8.8.1董事会和高级管理层成员薪酬情况
根据华澳的相关薪酬制度，主要高管和各部门负责人的的绩效薪酬符合银监会相关规定的基本薪酬3倍以内的要求。
9.公司监事会意见
公司监事会认为，报告年度内，公司各项业务的开展均履行了合规审查流程。公司经营管理层严格按照《信托法》、《公司法》、《信托公司治理指引》等法律法规和内部控制规范依法经营，履行内部审批流程，未发生违法违规、损害股东利益、公司利益、信托受益人利益的经营行为。2010年公司聘请的德勤华永会计师事务所依法对公司财务状况进行审计并出具了标准无保留报告，真实的反映了公司的财务状况和经营成果。
华澳国际信托有限公司
二零一一年四月二十七日
| 股东名称 | 持股比例(%) | 法人代表 | 注册资本 | 注册地址 | 主要经营业务及主要财务情况 |
| 北京三吉利能源股份有限公司★ | 60% | 余建平 | 96000 万元 | 北京市丰台区科学城航丰路8号231室 | 建设、经营电厂（站）；电力及能源配套设备制造、加工、销售 |
| 北京融达投资有限公司 | 20.01% | 申献斌 | 30000 万元 | 北京市海淀区首体南路国兴家园4号楼D1三层 | 主要投资房地产、煤炭、化工、稀土、金融股权等 |
| 麦格理资本证券股份有限公司 | 19.99% | - | 20亿港币 | 香港中环港景街1号国际金融中心一期18楼 | 证券承销、证券经纪、证券研究、证券配售以及企业融资等 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 选任日期 | 所推举的股东名称 | 该股东持股 比例（％） | 简要履历 |
| 余建平 | 董事长 | 男 | 56 | 2009.8.21 | 北京三吉利能源股份有限公司 | 60% | 北京国利能源投资有限公司 董事长、总经理、党委书记。先后在北京国利能源投资有限公司、北京三吉利能源公司及能源股份公司担任总经理、董事长等要职，现任华澳国际信托有限公司董事长。 |
| Kalpana Desai | 董事 | 女 | 44 | 2010.9.27 | 麦格理资本证券股份有限公司 | 19.99% | 长期香港及伦敦海外金融从业背景，曾于Coopers & Lybrand Consulting，J. Henry Schroder Wagg ，Barclays de Zoete Wedd (BZW)等机构先后担任欧洲兼并收购部副总裁、香港兼并收购部董事。98年至09年期间就职于美林证券投行部，并于09年开始担任麦格理资本亚洲区主席，负责麦格理亚洲区投行业务的整体管理。现就职于香港麦格理资本证券。 |
| 刘汉平 | 董事 | 男 | 51 | 2009.8.21 | 北京融达投资有限公司 | 20.01% | 先后在北京三吉利能源股份有限公司担任审计室主任、经营计划部经理等职务，曾任北京国利能源投资有限公司总经理助理兼监察审计部经理,现任北京国利能源投资有限公司总经理助理 |
| 翟隽 | 董事 | 男 | 43 | 2009.8.21 | 麦格理资本证券股份有限公司 | 19.99% | 麦格理集团中国区总裁，早年曾于德勤会计师行、施罗德国际商人银行以及高盛、雷曼等投行机构任职，2001年至2006年担任德意志银行董事总经理兼中国区主管。现任麦格理资本证券中国区主席。 |
| 张宏 | 董事 | 男 | 52 | 2009.8.21 | 北京三吉利能源股份有限公司 | 60% | 曾任北京国利能源投资有限公司副总经理，拥有在财务、金融投资、资产重组及海外业务等方面丰富的管理经验。现任华澳国际信托有限公司总裁/首席执行官。 |
| 姓名 | 所在单位及职务 | 性别 | 年龄 | 选任日期 | 所推举的股东名称 | 该股东持股 比例（％） | 简要履历 |
| 沈斌 | 退休 | 男 | 62 | 2009.8.21 | 北京三吉利能源股份有限公司 | 60% | 曾任人行上海分行金融行政管理处副处长、处长，银行管理处处长，银行监管二处处长，分行办公室主任，国有银行监管处处长等职，曾担任深圳发展银行上海分行副行长，现任该行高级顾问。 |
| 林家礼 | 麦格理集团 | 男 | 53 | 2009.8.21 | 麦格理资本证券股份有限公司 | 19.99% | 现任LeeG.Lam Associates Inc国际投资管理公司董事长。曾任正大企业国际有限公司行政总裁兼副董事长、中银国际控股董事总经理兼投资银行部副董事长、中银国际亚洲董事总经理，新加坡科技电信媒体业务执行董事，美国海德思哲国际咨询公司全球华人业务首席合伙人，欧洲MIC移动电话公司亚太区行政总裁，美国科尔尼国际管理顾问公司大中华地区首席合伙人，大东电报局/香港电讯有限公司总经理。 |
| 董事会下属委员会名称 | 职责 | 组成人员姓名 | 职务 |
| 信托委员会 | 6.监督保证信托资金资产相对于其他资金资产的独立性; 7.保证解释交易以及资金财务记录的会计账目的准确性以及可获取性； | 林家礼 | 独立董事 |
| 张宏 | 首席执行官 | ||
| 杨瑞驰 | 首席运营官 | ||
| 投资风险控制委员会 | 5.聘请外部顾问，如律师，评估师等； 6.年度风险控制评估； | 张宏 | 首席执行官 |
| 杨瑞驰 | 首席运营官 | ||
| 李凯婷 | 首席财务官 | ||
| 薪酬委员会 | 1.研究和审查公司薪酬政策与方案 | 余建平 | 董事长 |
| Kalpana Desai | 董事 | ||
| 林家礼 | 独立董事 | ||
| 审计委员会 | 8．评估审计团队的工作表现； 9．参与评估审计稽核部的工作绩效； | 刘汉平 | 董事 |
| 郭丹圆 | 监事 | ||
| 高杰 | 审计部经理 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 选任日期 | 所推举的股东名称 | 该股东持股 比例（％） | 简要履历 |
| 田英 | 监事长 | 女 | 46 | 2009.8.21 | 北京三吉利能源股份有限公司 | 60% | 历任北京三吉利能源股份有限公司总会计师。现任北京三吉利能源公司副总经理。 |
| 郭丹圆 | 监事 | 女 | 36 | 2010.4.29 | 麦格理资本证券股份有限公司 | 19.99% | 悉尼大学人文与法律学士、税务和结构融资律师，先后服务于Rosenblum & Partners ，Blake Dawson Waldron 和Brown & Wood等税务和律师事务所，后加入麦格理集团投资银行部纽约办公室并组建了麦格理在美国的首家专业资产管理公司Four Corners Capital Management从事杠杆贷款的管理。开拓产品包括，麦格理在美国的第一支上市基金（2004年在纽约证券交易所上市）、一个专业的资产管理 人孵化平台、 一家全球基础设施证券管理企业以及麦格理在韩国、日本、台湾和马来西亚的数支新成立基金。 |
| 王若水 | 监事 | 男 | 40 | 2009.8.21 | 北京三吉利能源股份有限公司 | 60% | 曾任北京市市政管理委员会对外经贸处副科长、北京市行政执法局筹备组办公室主任、北京中能信科技发展有限责任公司常务副总经理。历任北京国利能源投资有限公司及北京三吉利能源股份有限公司各重要管理职务。 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 选任日期 | 金融从业 年限 | 学历 | 专业 | 简要履历 |
| 张宏 | 总裁 | 男 | 50 | 2009.5.1 | 15 | 硕士 | 工商管理 | 曾任北京国利能源投资有限公司副总经理，拥有在财务、金融投资、资产重组及海外业务等方面丰富的管理经验。现任华澳国际信托有限公司总裁/首席执行官。 |
| 杨瑞驰 | 首席运营官 | 男 | 41 | 2009.5.1 | 15 | 本科 | 会计 | 澳大利亚注册会计师。在电讯、媒体、科技行业的企业融资方面拥有超过12年从业经验,曾就职于普华永道、荷兰银行等著名机构，曾担任麦格理集团董事总经理，现任华澳国际信托有限公司首席运营官。 |
| 李长忠 | 副总裁 | 男 | 48 | 2009.5.1 | 10 | 硕士 | 会计、人力资源 | 曾担任北京能源房地产开发有限责任公司副总、北京三吉利稀土公司董事长、北京新协房地产开发公司总经理、国家开发投资公司财务部处长、北京三吉利能源公司总会计师、煤炭部中国地方煤矿总公司财务处副处等职务，现任华澳国际信托有限公司副总裁。 |
| 李凯婷 | 首席财务官 | 女 | 34 | 2009.5.1 | 10 | 硕士 | 工商管理 | 香港证监会证券交易持牌人、机构融资提意见持牌人；香港银监会持牌人；伦敦交易所持牌人；东京交易所持牌人。曾担任麦格理集团高级副总裁，现任华澳国际信托有限公司首席财务官。 |
| 项目 | 报告期年度 | 上年度 | |||
| 人数 | 比例 | 人数 | 比例 | ||
| 年龄分布 | 25以下 | 3 | 7.5% | 0 | 0 |
| 25-29 | 13 | 32.5% | 8 | 30.8% | |
| 30-39 | 19 | 47.5% | 14 | 53.8% | |
| 40以上 | 5 | 12.5% | 4 | 15.4% | |
| 学历分布 | 博士 | 1 | 2.5% | 1 | 3.8% |
| 硕士 | 18 | 45% | 11 | 42.3% | |
| 本科 | 19 | 47.5% | 14 | 53.9% | |
| 专科 | 2 | 5% | 0 | 0 | |
| 其他 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
| 岗位分布 | 董事、监事及其高管人员 | 4 | 10% | 4 | 15.4% |
| 自营业务人员 | 4 | 10% | 1 | 3.8% | |
| 信托业务人员 | 14 | 35% | 12 | 46.2% | |
| 其他人员 | 18 | 45% | 9 | 34.6% | |
| 资产运用 | 金额 | 占比（%） | 资产分布 | 金额 | 占比（%） |
| 货币资产 | 22,069.30 | 64.71 | 基础产业 | - | - |
| 贷款及应收款 | 7,438.13 | 21.81 | 房地产业 | - | - |
| 交易性金融资产 | - | - | 证券市场 | - | - |
| 可供出售金融资产 | 4,340.00 | 12.72 | 实业 | 7,438.13 | 21.81 |
| 持有至到期投资 | - | - | 金融机构 | 26,409.30 | 77.43 |
| 长期股权投资 | - | - | 其他 | 260.09 | 0.76 |
| 其他 | 260.09 | 0.76 | |||
| 资产总计 | 34,107.52 | 100.00 | 资产总计 | 34,107.52 | 100.00 |
| 资产运用 | 金额 | 占比（%） | 资产分布 | 金额 | 占比（%） |
| 货币资产 | 33,679.39 | 6.24 | 基础产业 | - | - |
| 贷款 | 307,420.43 | 56.95 | 房地产 | 441,555.57 | 81.80 |
| 交易性金融资产 | - | - | 证券市场 | - | - |
| 可供出售金融资产 | - | - | 实业 | 98,264.25 | 18.20 |
| 持有至到期投资 | - | - | 金融机构 | - | - |
| 长期股权投资 | 182,720.00 | 33.85 | 其他 | - | - |
| 其他 | 16,000.00 | 2.96 | |||
| 信托资产总计 | 539,819.82 | 100.00 | 信托资产总计 | 539,819.82 | 100.00 |
| 信托项目资产负债汇总表 | |||||
| 2010年12月31日 | |||||
| 编报单位:华澳国际信托有限公司 | 单位:人民币元 | ||||
| 信托资产 | 年末数 | 年初数 | 信托负债和信托权益 | 年末数 | 年初数 |
| 信托资产: | 信托负债: | ||||
| 货币资金 | 336,793,914.74 | 2,041,110.22 | 应付受托人报酬 | - | - |
| 折出资金 | - | - | 应付托管费 | 60,493.15 | 20,493.15 |
| 应收款项 | 1,932,204,295.47 | - | 应付受益人收益 | - | - |
| 买入返售资产 | 283,000,000.00 | - | 其他应付款项 | 14,199,613.89 | 216.00 |
| 短期投资 | - | 170,000,000.00 | 应交税金 | - | - |
| 长期债权投资 | - | - | 卖出回购资产款 | - | - |
| 长期股权投资 | 1,827,200,000.00 | - | 内部往来 | - | - |
| 客户贷款 | 859,000,000.00 | 763,900,000.00 | 其他负债 | - | - |
| 应收融资租赁款 | - | - | 信托负债合计 | 14,260,107.04 | 20,709.15 |
| 固定资产 | - | - | 信托权益 | - | - |
| 无形资产 | - | - | 实收信托 | 5,353,900,000.00 | 933,900,000.00 |
| 长期待摊费用 | - | - | 资金公积 | - | - |
| 其他资产 | 160,000,000.00 | - | 未分配利润 | 30,038,103.17 | 2,020,401.07 |
| 内部往来 | - | - | 信托权益合计 | 5,383,938,103.17 | 935,920,401.07 |
| 信托资产总计 | 5,398,198,210.21 | 935,941,110.22 | 信托负债和信托权益总计 | 5,398,198,210.21 | 935,941,110.22 |
| 企业负责人 张宏 复核 李勇 制表 秦伟 | |||||
| 项目 | 本年数 | 上年数 |
| 一、营业收入 | 121,586,305.12 | 3,599,610.22 |
| 1、利息收入 | 89,523,152.62 | 2,751,367.72 |
| 2、投资收益 | 2,058,952.50 | 248,242.50 |
| 3、租赁收入 | - | - |
| 4、其他收入 | 30,004,200.00 | 600,000.00 |
| 二、营业费用 | 29,286,786.68 | 1,579,209.15 |
| 三、营业税金及附加 | - | - |
| 四、扣除资产减值准备前的信托利润 | 92,299,518.44 | 2,020,401.07 |
| 减：资产减值准备 | - | - |
| 五、扣除资产减值准备后的信托利润 | 92,299,518.44 | 2,020,401.07 |
| 加：期初未分配信托利润 | 2,020,401.07 | - |
| 六、可供分配的信托利润 | 94,319,919.51 | 2,020,401.07 |
| 减：本期已分配信托利润 | 64,281,816.34 | - |
| 加：损益平准金 | - | - |
| 七、期末未分配信托利润 | 30,038,103.17 | 2,020,401.07 |
| _____ 张宏___________ ___李勇 ______ 秦伟 企业负责人 复核 制表 |
| 信用风险资产五级分类 | 正常类 | 关注类 | 次级类 | 可疑类 | 损失类 | 信用风险资产合计 | 不良 合计 | 不良率（％） |
| 期初数 | 5,500 | - | - | - | - | 5,500 | - | - |
| 期末数 | 11,254 | - | - | - | - | 11,254 | - | - |
| 期初数 | 本期计提 | 本期转回 | 本期核销 | 期末数 | |
| 贷款损失准备 | - | - | - | - | - |
| 一般准备 | 55 | 58 | - | - | 113 |
| 专项准备 | - | - | - | - | - |
| 其他资产减值准备 | - | - | - | - | - |
| 可供出售金融资产减值准备 | - | - | - | - | - |
| 持有至到期投资减值准备 | - | - | - | - | - |
| 长期股权投资减值准备 | - | - | - | - | - |
| 坏账准备 | - | - | - | - | - |
| 投资性房地产减值准备 | - | - | - | - | - |
| 自营股票 | 基金 | 债券 | 长期股权投资 | 其他投资 | 合计 | |
| 期初数 | - | - | - | - | 5500 | 5500 |
| 期末数 | - | - | - | - | 4340 | 4340 |
| 企业名称 | 占贷款总额的比例 | 还款情况 |
| 昆明产业开发投资有限责任公司 | 83% | 5,000 |
| 云南晶菱糖业营销有限公司 | 17% | 1,000 |
| 表外业务 | 期初数 | 期末数 |
| 担保业务 | - | - |
| 代理业务（委托业务） | - | - |
| 其他 | - | - |
| 合计 | - | - |
| 收入结构 | 金额 | 占比 |
| 手续费及佣金收入 | 4559.23 | 79.77% |
| 其中：信托手续费收入 | 671.23 | 11.74% |
| 投资银行业务收入 | ||
| 利息收入 | 722.75 | 12.65% |
| 其他业务收入 | -108.58 | -1.90% |
| 其中：计入信托业务收入部分 | ||
| 投资收益 | 304.2 | 5.32% |
| 其中：股权投资收益 | ||
| 证券投资收益 | ||
| 其他投资收益 | 304.2 | 5.32% |
| 公允价值变动收益 | ||
| 营业外收入 | 237.6 | 4.16% |
| 收入合计 | 5715.2 | 100.00% |
| 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 集合 | 6,423.26 | 481,835.08 |
| 单一 | 87,170.85 | 57,984.74 |
| 财产权 | - | - |
| 合计 | 93,594.11 | 539,819.82 |
| 主动管理型 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 证券投资类 | - | - |
| 股权投资类 | - | 382,218.80 |
| 融资类 | 6,423.26 | 100,600.98 |
| 事务管理类 | - | - |
| 合计 | 6,423.26 | 482,819.78 |
| 被动管理型 信托资产 | 期初数 | 期末数 |
| 证券投资类 | - | - |
| 股权投资类 | - | - |
| 融资类 | 87,170.85 | 57,000.04 |
| 事务管理类 | - | - |
| 合计 | 87,170.85 | 57,000.04 |
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化收益率 |
| 集合类 | 1 | 6,390.00 | 6.50% |
| 单一类 | 4 | 89,000.00 | 5.19% |
| 财产管理类 | - | - | - |
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际年化收益率 |
| 证券投资类 | - | - | - | - |
| 股权投资类 | - | - | - | - |
| 融资类 | 1 | 6,390.00 | 0.60% | 6.50% |
| 事务管理类 | - | - | - | - |
| 已清算结束信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 | 加权平均实际年化信托报酬率 | 加权平均实际年化收益率 |
| 证券投资类 | - | - | - | - |
| 股权投资类 | - | - | - | - |
| 融资类 | 4 | 89,000.00 | 0.09% | 5.19% |
| 事务管理类 | - | - | - | - |
| 新增信托项目 | 项目个数 | 实收信托合计金额 |
| 集合类 | 6 | 477,490.00 |
| 单一类 | 3 | 59,900.00 |
| 财产管理类 | - | - |
| 新增合计 | 9 | 537,390.00 |
| 其中：主动管理型 | 7 | 478,390.00 |
| 被动管理型 | 2 | 59,000.00 |
| 关联交易方数量 | 关联交易金额 | 定价政策 | |
| 合计 | 2 | 394.86 | 按市场价格交易；若无市场价格，则按公允原则，以不优于对非关联方同类交易的条件定价交易。 |
| 关系性质 | 关联方名称 | 法定代表人 | 注册地址 | 注册资本 | 主营业务 | |
| 受同一公司的重大影响 | 麦格理租赁(中国)有限公司 | Niall Morrissey | 北京市东城区东长安街 1号东方广场东二办公楼1701 | 1000万美金 | 融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保 | |
| 受同一公司的重大影响 | 麦格理投资顾问(北京)有限公司 | 郭丹园 | 北京市东城区东长安街 1号东方广场东二办公楼1702 | 3700万美金 | 提供财务咨询，与资产和股权重组、项目发展和项目评估有关的咨询；风险管理，资产和股权管理、投资咨询 | |
| 固有与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收账款 | - | 126.57 | - | 126.57 |
| 其他 | - | - | ||
| 合计 | - | 126.57 | - | 126.57 |
| 信托与关联方关联交易 | ||||
| 期初数 | 借方发生额 | 贷方发生额 | 期末数 | |
| 贷款 | - | - | - | - |
| 投资 | - | - | - | - |
| 租赁 | - | - | - | - |
| 担保 | - | - | - | - |
| 应收账款 | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - |
| 合计 | - | - | - | - |
| 指标名称 | 指标值（％） |
| 资本利润率 | 3.10 |
| 加权年化信托报酬率 | 0.44 |
| 人均净利润（万元） | 28.79 |