中国对外经济贸易信托有限公司

  2010年年度报告摘要

1、重要提示

1.1 中国对外经济贸易信托有限公司（以下简称“本公司”、“外贸信托”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2 个别董事声明

无。

1.3 独立董事意见

本人作为中国对外经济贸易信托有限公司的独立董事，保证本报告内容的真实性、准确性、完整性。

独立董事：李保民

独立董事：王军生

1.4 本公司董事长王引平、总经理杨自理、主管会计工作负责人帅立新声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

1、公司的法定中文名称：中国对外经济贸易信托有限公司

中文名称缩写：外贸信托

公司的法定英文名称：CHINA FOREIGN ECONOMY AND TRADE TRUST CO., LTD.

英文名称缩写：FOTIC

2、法定代表人：王引平

3、注册地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座6层

邮政编码：100031

4、国际互联网网址：www.fotic.com.cn

电子信箱：fotic@sinochem.com

5、信息披露事务负责人：张一冰

联系电话：010－59568823

传真：010－59569888

电子信箱：zhangyibing@sinochem.com

6、信息披露报纸：《上海证券报》

7、年度报告备置地点：外贸信托综合管理部

8、聘请的会计师事务所：利安达会计师事务所有限责任公司

住所：中国北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000一号楼东区2008室

2.2 组织结构图

图2.2

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3、公司治理结构

3.1股东

股东总数：2 表3.1

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注：★为最终实际控制人。

股东关联关系说明：中国中化股份有限公司是中化集团财务有限责任公司的股东。

3.2董事

3.2.1 董事会成员 表3.2.1

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3.2.2独立董事 表3.2.2

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3.3监事

监事会成员 表3.3

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3.4高级管理人员

表3.4

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3.5公司员工

表3.5

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4、经营管理

4.1公司战略规划和经营方针

（1）战略愿景

国内理财市场的金字招牌，国际金融市场的百年老店。

（2）战略使命

为客户提供优质、专业的产品和服务；为股东创造合理、可持续的投资回报；为员工搭建坚实、和谐的事业发展平台。

（3）战略目标

经营业绩进入行业第一阵营，综合实力进入行业前五名。

（4）战略整体思路

确立“一、二、三、四”发展战略，全力培育核心竞争力，打造持续盈利能力。树立一个核心：以人力资源建设为核心；围绕两项策略：专业化策略、差异化策略；打造三种能力：资产管理能力、产品开发能力、市场营销能力；构建四大板块：资产管理、金融合作、房地产信托、营销服务。

（5）2010年发展思路

执行“内涵提升，外延扩张”的经营策略。

“内涵提升”是指员工素质进一步提升，产品创新进一步加强，市场耕耘进一步加深，信托费率进一步提高。“外延扩张”是指员工数量进一步增加，产品系列进一步完善，市场份额进一步扩大，信托规模进一步增长。

（6）2010年经营措施

优化资产配置，控制投资风险。根据监管部门关于净资本管理要求，兼顾流动性、安全性和收益性，制定合理的长、中、短期资金使用计划。跟踪市场变化，采用灵活的动态资产配置策略，控制投资风险。

加强项目管理，提高投资收益。加强对项目公司及其相关行业的调研，提高对长期投资项目的管理水平；加强与其他股东和公司管理层的沟通和交流，提高对项目公司管理的参与度；加强对投资项目的日常监督和管理，履行股东权利，防范和控制经营风险，提高投资收益。

促进信托发展，发展营销服务，建立产品品牌，积累客户资源，在保证客户质量和项目风险控制的前提下，促进信托发展。

4.2所经营业务的主要内容

4.2.1 公司业务

公司自营业务主要包括金融股权投资、证券投资、融资业务等，涉及金融、房地产、基础产业、证券市场等行业和领域。公司信托业务主要包括资金信托、财产信托、财产权信托、股权投资信托等，涉及基础产业、房地产、证券市场、矿产资源、金融等行业和领域。

（单位：万元人民币） 自营资产运用与分布表 表4.2.1.1

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4.3市场分析

4.3.1 宏观环境

（1）2010年国内经济形势良好，经济开始回暖。国家为控制CPI增速，抑制通货膨胀，开始了新一轮的货币紧缩政策，严控信贷规模的增长。中国GDP总量已经位居世界第二，城镇居民家庭人均可支配收入以及城乡居民人民币储蓄存款进一步大幅提高。经济发展总量与人均收入的提高为信托业务发展提供了重要的经济基础。

（2）全国个人可投资资产总体规模以平均每年6—7%的速度持续增长。高端理财市场容量达1.8万亿元。富裕人群比例不断增加是信托业务发展的直接需求。但是国内市场的投资品相对缺乏，理财渠道较少；银信合作业务规模锐减，信托理财的需求进一步增强。理财渠道不足以及信托财产比重不高构成信托的未来发展空间。

4.3.2 政策环境

信托产品证券账户的开设仍未解冻，影响了证券投资信托业务的进一步发展。银监会2010年72号文对银信合作业务重新规范，降低了信托公司对平台类业务的依赖，大大缩减了银信合作业务规模，改变了信托业务模式。银监会2010年54号文和343号文进一步规范房地产信托业务，加强对该类业务的合规监管和风险控制。《信托公司净资本管理办法》出台，使信托公司的业务规模受到制约。2010年各种政策的陆续出台，旨在引导信托公司必须建立以自主资产管理能力为核心的业务模式。

4.4 内部控制概况

公司建立了科学完善的公司治理机制，股东会、董事会、独立董事、监事会及高管层之间权责分明、各司其职。股东会是公司的最高权力机构，代表股东对公司拥有最终的控制权和决策权。董事会是公司经营决策的最高权力机构，对股东会负责。董事会下设有各专业委员会，其中：风险控制委员会负责揭示、评估及防范公司的业务经营风险，为董事会提供决策支持意见和管理改善建议；信托委员会负责对信托业务运行情况进行定期评估，督促公司依法履行信托职责；审计委员会负责内部及外部审计工作，对公司内部控制管理工作进行监督，核查财务信息披露等。监事会作为独立的监督机构对股东会负责，对董事长和公司总经理任职行为和公司的经营管理情况进行有效监督。公司高管层是公司的决策执行机构，对董事会负责，在公司章程和董事会授权范围内行使职权。公司所构建的股东会、董事会、监事会和高管层之间的权力制衡结构，能有效抑制“内部人控制”和“道德风险”的发生，为公司内部控制建设提供良好的控制环境。

公司始终秉承“以信为本，以诚治业”的经营理念，树立“国内理财市场的金字招牌、国际金融市场的百年老店”的愿景，强化合规经营和尽职管理，重视内控文化的建设和培育，通过培训和学习等多种途径，使全体员工熟悉监管法律法规和公司规章制度以及业务操作流程。公司不断强化员工的风险控制意识和加强风险管理职业道德教育，并通过建立实施风险管理问责制，对风险管理过程中违规、不尽职以及过失等行为进行责任追究，同时，公司将风险管理的执行情况与绩效评价相结合，使“风险先行”的风险观在全体员工的脑海中根深蒂固。公司各级领导和员工对公司的内控制度和机制已形成共同的理解和一致的观念。

稽核法律部和计划财务部是公司执行内部控制的主要职能部门。公司内部控制的主要政策为合规经营、严控风险，在提升业务开拓能力，实现公司经营战略目标的同时不断提高公司的业务风险管控能力。公司已建立起一套以业务管理、财务管理为核心的，较为完善的内控制度和操作流程体系。公司在内控制度和业务操作流程建设的同时，注重制度和流程的培训，同时，通过对内控执行情况的检查和考核，保障内控制度及操作流程的有效执行。

公司建立和设置适时跟踪报告公司内控情况的信息反馈机制，内容包括项目审批决策报告体系、项目履约监督报告体系，以及证券自营业务报表体系等报告机制，并通过包括NOTES平台、财务软件、电子业务台账等在内的电子化信息交流渠道的建立，实现信息在各部门之间的共享与交流，确保公司董事会和高管层能够及时了解公司的经营和内控情况。此外，通过公开信息披露机制的建立以及信托销售管理软件、公司网站等的建设，增进公司与监管部门、委托人、受益人的信息沟通与交流。

公司设置专门的内部审计人员，独立行使对公司内部控制情况的监督、评价和纠正职责。在审计过程中发现的内部控制缺陷，可向被审部门提出改进建议并敦促被审部门及时改进。内部审计人员有权直接向审计委员会、董事会、监事会和公司高管层报告内部控制的审计情况。

此外，公司对所有实施项目在终止后进行项目后评价。通过对项目操作的前期准备、项目审批、执行过程管理等全过程进行分析和复核，评价项目是否达到预期效果，分析项目执行的实际情况与预测的差别及原因，找出存在的问题，总结经验教训，提出改进措施与建议。

4.5 风险管理概况

公司实施全面风险管理原则。风险管理覆盖公司所有的部门、岗位和人员，实现全员参与；风险管理渗透至公司的各项业务及各个操作环节，实行全过程风险控制；重视公司经营过程中面临的市场、信用、操作、法律、声誉等各类风险，对各类风险因素实行全方位管理。公司自2009年推行全面风险管理，定期进行重新评估。全面风险管理由稽核法律部牵头，公司各部门参加全面风险管理沟通会，查找识别公司在日常经营中面临的重大风险。公司已形成就经营管理中存在的包括市场风险、流动性风险在内的重大风险的管理状况以及开展的风险管理工作定期报告制度。公司实施集中管理原则，由稽核法律部负责全面风险管理。公司实施独立性原则，稽核法律部与各业务部门及支持保障部门保持相互独立，可直接向董事会和高管层报告，保证风险管理得到切实公正的执行。公司实施程序性原则，公司在风险管理过程中设立事前审批、事中执行和事后监督三道程序，为风险管理提供三道防火墙。

公司董事会是风险管理的最高决策机构，负责确定公司的风险管理战略、政策和程序，行使重大经营决策权，对公司风险管理负有最终责任。董事会下设风险控制委员会、信托委员会和审计委员会等专业委员会，其中，风险控制委员会负责制定公司业务决策授权范围，审批超出公司管理层权限的业务事项，审议公司主要风险管理制度，并监督、检查公司风险管理制度、业务流程规范的执行情况。信托委员会负责督促公司依法履行受托职责，对公司信托业务运行情况进行定期评估，以及针对中国银监会及其派出机构检查公司信托业务后提出的整改意见，研究提出具体措施。当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时，信托委员会应保证公司为受益人利益服务，研究提出维护受益人利益的具体措施。审计委员会负责公司内部及外部审计工作，对公司内部控制管理工作进行监督，核查财务信息披露，并协同董事会风险控制委员会工作，指导内部审计部门开展风险管理评价审计等。公司管理层负责拟定公司的风险管理战略、政策和程序，确定公司风险管理制度，定期审查和监督其执行情况，获取公司风险管理状况的报告。稽核法律部作为风险管理的专职部门，其主要职责为：在公司范围内推行全面风险管理；起草公司风险管理政策、制度及业务操作流程；负责各项目的风险审核和评估；监督各业务部门风险管理工作的执行情况；设计和实施事后检查；识别和评估新产品、新业务中包含的风险因素，制定相应的操作和风险管理程序；向董事会及公司管理层及时提交风险管理报告。公司各业务部门根据业务流程标准对项目进行初审与评价，开展尽职调查，充分调查了解所开展业务中所包含的各类风险因素，落实各项风险控制措施，监督业务运行情况，直接负责业务的过程管理。

公司在经营活动中所面临的主要风险包括信用风险、市场风险和操作风险。公司面临的信用风险主要体现为信贷业务中交易对手不能按合同约定履约所带来的损失。截至2010年12月31日，公司自营业务信贷资产余额为人民币0万元。2010年初及年底公司不良资产金额均为0。公司的资产损失准备分为一般准备和专项准备。公司以《非银行金融机构资产风险分类指导原则（试行）》确定的资产风险分类标准为基本依据，采用资产风险分类法，将资产分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，后三类合称为不良资产。

公司面临的市场风险主要体现为在开展信贷业务中由于利率水平的不利变动以及证券投资业务中由于股价的不利变动给公司经营业绩带来的风险。

在信贷类信托业务方面。公司开展的信托类信贷业务，主要为中短期信贷，公司严格执行人民银行的利率政策，能较好的抵御利率上调可能产生的风险。

在自营证券方面。公司于2010年成立中长线投资业务投资决策委员会，负责自有资金证券市场中长线投资、PIPE投资、PE股权投资和金融股权投资等对外投资的决策，由投资发展部负责对外投资管理，有效地控制投资风险。截至2010年12月31日，公司自有资金中受股价波动风险影响的证券投资业务的持仓市值共计人民币16.98亿元，累计取得浮动盈利人民币4.59亿元。

在证券类信托业务方面。公司成立证券投资信托业务投资决策委员会和风险控制委员会并制定了相关工作细则，负责自主管理类证券信托业务投资决策和风险控制，通过认真听取投资管理和研究人员意见，研判宏观政策及对资本市场的影响，确定自主管理证券信托业务风险管理方案，确保相关业务正常运行。对于投资顾问和委托人作为投资管理人的非自主管理类证券信托业务，公司采取业务开发和执行管理的分设部门管理方式，实现过程管理的专业化，提高工作效率。

2010年，公司继续对所开展的业务进行操作流程优化，并建立健全相关制度。截至2010年末，公司已建立起一套涵盖业务管理、财务管理、业务操作、内部审计等多方面的业务操作流程规范及各项管理制度体系。

针对证券投资信托业务规模的大幅增长，公司通过加强对交易人员的专业培训，开发应用专业的证券交易系统，并详细梳理业务风险管控及操作要点、流程的方式，强化证券投资业务的操作风险管理。

证券产品部负责证券投资信托产品的设计、交易执行管理和信息披露，对证券投资信托业务进行实时监控，每日对证券投资信托产品进行估值，确保相关的风险管控及操作要点落实到位，并定期向投资者和风险管理职能部门报送证券投资信托业务相关报表。

稽核法律部负责相关决议的落实、执行情况跟踪并及时向风险控制委员会进行反馈协调，并对证券投资信托业务估值、投资结构和投资规模等进行监控，及时将违反合同或监管制度的情况向业务部门和信托经理提交风险提示，有力地保障证券信托业务合法、合规运行。

定期开展业务操作流程执行状况检查，跟踪检查公司的各项操作流程的执行情况，保障业务操作流程的有效执行。业务部门通过严格规范的尽职调查和开展现场检查、及时进行信息查询以及实地拜访企业等方式，强化尽职管理职责。稽核法律部作为风险管理职能部门，通过定期报送风险管理报告以及不定期对相关项目进行自查或现场检查等方式，督促并强化业务部门尽职管理。稽核法律部于2010年对房地产和重点融资项目开展现场检查20余次，及时出具现场检查报告6份，有力地提升项目监控力度和深度。

公司设置专门的内部审计人员，每半年对公司的各项内控制度执行状况、财务核算等内容进行检查，根据检查结果提出调整及改进意见，并向审计委员会、董事会和管理层提交内部审计报告，有效督促各项制度的贯彻执行。

5、报告期末及上一年度的比较式会计报表

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所审计结论

本公司已经由利安达会计师事务所有限责任公司出具标准的无保留意见的审计报告（利安达审字[2011]第A1023－5号）。

利安达会计师事务所有限责任公司

中国注册会计师 姜波

中国注册会计师 王继宏

二0一一年三月十四日

5.1.2资产负债表

编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司

2010年12月31日 单位:人民币万元

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5.1.3利润表

编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司

2010年12月31日 单位:人民币万元

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5.1.4所有者权益变动表

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5.2信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司 单位:人民币万元

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5.2.2信托项目利润及利润分配表

编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司 单位:人民币万元

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6、会计报表附注

6.1会计报表编制基准

本报表按照中华人民共和国财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》编制。本公司报告期内会计报表编制基准无不符合会计核算基本前提的事项。本公司无合并会计报表。

6.2或有事项说明

本公司报告期内无或有事项。

6.3重要资产转让及其出售的说明

本公司报告期内无重要资产转让及其出售的事项。

6.4会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1自营资产经营情况

6.4.1.1资产风险分类结果（以净值列示）

单位：人民币万元 表6.4.1.1

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6.4.1.2资产损失准备计提转回情况

单位：人民币万元 表6.4.1.2

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6.4.1.3 金融资产和长期股权投资

单位：人民币万元 表6.4.1.3

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6.4.1.4前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况（按持股比例排列）

表6.4.1.4

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6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况

表6.4.1.5

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6.4.1.6代理业务的期初数、期末数

单位：人民币万元 表6.4.1.6

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6.4.1.7公司当年的收入结构

单位：人民币万元 表6.4.1.7

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6.4.2信托资产管理情况

6.4.2.1 信托资产情况

单位：人民币万元 表6.4.2.1

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6.4.2.1.1主动管理型信托业务情况

单位：人民币万元 表6.4.2.1.1

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6.4.2.1.2被动管理型信托业务情况

单位：人民币万元 表6.4.2.1.2

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6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目情况

6.4.2.2.1本年度已经清算结束信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.2.1

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6.4.2.2.2本年度已经清算结束的主动管理型信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.2.2

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6.4.2.2.3本年度已经清算结束的被动管理型信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.2.3

■

6.4.2.3本年度新增信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.3

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6.4.2.4本公司履行受托人义务情况及因公司自身责任而导致的信托资产损失情况

公司管理信托财产恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。没有因公司自身责任而导致信托资产损失的情况。

6.5关联方关系及其交易的披露

6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策

固有业务关联方情况 表6.5.1.1

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信托业务关联方情况 表6.5.1.2

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6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务

固有业务关联方情况

单位：人民币万元、美元万元 表6.5.2.1

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信托业务关联方情况

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6.5.3本公司与关联方的重大交易事项

6.5.3.1固有财产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

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注：固有财产与关联方关联交易主要是房屋租赁费用等。

6.5.3.2 信托资产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

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6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互交易金额

6.5.3.3.1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

公司没有固有财产与信托财产之间的交易。

6.5.3.3.2信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

公司没有信托资产与信托财产之间的交易。

6.5.4关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

固有财产没有关联方逾期未偿还本公司资金及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。

信托业务没有关联方逾期未偿还本公司资金及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。

6.6会计制度的披露

本公司固有业务和信托业务自2008年1月1日起均执行中华人民共和国财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》。

7、财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

本公司2010年度利润分配方案如下：

（1）按当年度税后利润提取法定公积金4,360.24万元人民币；

（2）按当年度税后利润提取信托赔偿准备金2,180.12万元人民币；

根据银监发【2011】7号《中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知》中规定：“信托公司赔偿金低于银信合作不良信托贷款余额150%或低于银信合作信托贷款余额2.5%的，信托公司不得分红，直至上述指标达到标准。”截至2010年年末，信托赔偿准备金余额8,945.85万元，不能达到以上分红条件，2010年度不对股东进行利润分配。

7.2主要财务指标

表7.2

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7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

本公司没有对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。

8、特别事项简要揭示

8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因

2010年3月23日，根据中国银行业监督管理委员会（银监复【2010】127号文）批复，中化集团财务有限责任公司获准受让远东国际租赁有限公司所持有的外贸信托6.93%的股权。此次变更后，公司股权结构变更为：中国中化股份有限公司持股93.07%、中化集团财务有限责任公司持股6.93%。

8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

2010年度新任董事三名，新任高级管理人员两名。

2010年7月28日，第三届董事会第十一次会议审议通过了关于聘任李银熙同志、李京同志任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理的议案。

2010年8月3日，外贸信托2010年第二次临时股东会议审议通过了关于调整中国对外经济贸易信托有限公司董事的议案，决定委派王引平同志、胡学静同志、刘剑同志任中国对外经济贸易信托有限公司董事，冯志斌同志、杨林同志、孔繁星同志不再担任中国对外经济贸易信托有限公司董事职务。

2010年9月13日，外贸信托第四届董事会第一次会议审议通过了关于选举王引平同志担任中国对外经济贸易信托有限公司董事长的议案。

2010年11月26日，银监会下发了《关于核准王引平等五人任职资格的批复》，核准王引平任中国对外经济贸易信托有限公司董事长、董事，胡学静、刘剑任中国对外经济贸易信托有限公司董事，李银熙、李京任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理的任职资格。

8.3公司的重大诉讼事项

本报告期内公司无重大未决诉讼事项。

8.4 本报告期内,利安达会计师事务所出具标准的无保留意见的审计报告，公司董事会没有需要做出说明的事项。

8.5 本报告期内没有公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。

8.6 银监会及其派出机构对公司检查情况

2010年12月，外贸信托通过银监会“小金库”专项治理的检查工作。

8.7 本报告期内公司无重大事项临时报告。

8.8 本报告期内公司没有银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息。

9、公司监事会意见

1、公司依法运作情况

监事会认为，报告期内公司依法经营、规范管理、经营业绩客观真实，内控管理工作的深度和广度有了较大的发展和提高；公司经营决策程序符合法律、法规和公司章程的规定，董事及其他高级管理人员在业务经营及管理过程中谨慎、认真、勤勉，未发现任何违反国家法律法规、公司章程或损害信托受益人、股东和公司利益的行为。

2、财务报告的真实性

监事会经认真审查公司2010年度财务状况、经营成果及利安达会计师事务所有限责任公司所出具的审计报告后认为，报告期内本公司财务报告真实反映了公司财务状况及经营成果，利安达会计师事务所有限责任公司出具的审计报告无任何保留或拒绝表示意见。审计报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况。

股东名称	持股 比例	法人 代表	注册 资本	注册地址	主要经营业务及 主要财务情况
★中国中化股份有限公司	96.22%	刘德树	人民币3,980,000万元	北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座	公司主营业务范围包括石油、化肥、化工品、金融服务、酒店和房地产业务等。 截至2010年12月31日，公司资产总额为1,794.92亿元人民币（未经审计），资产负债率为64.47%（未经审计）。2010年，公司实现营业收入3,181.95亿元人民币（未经审计），利润总额为79.79亿元人民币(未经审计)。
中化集团财务有限责任公司	3.78%	杨林	人民币100,000.00万元	北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座	公司主要经营业务为集团内结算业务、融资业务、金融中介业务、资产保值增值业务、金融股权管理业务和风险管理业务。 截至2010年12月31日，公司资产总额为236.16亿元人民币。2010年，公司实现营业收入3.79亿元人民币，税前利润为2.04亿元人民币。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的股东名称	该股东持股比例	简要履历
王引平	董事长	男	50	2010年11月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司海南公司副总经理、中国化工进出口总公司出口三处科长、中国化工进出口总公司浦东公司总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、中国化工进出口总公司人事部总经理、中国化工进出口总公司副总经理兼人事部总经理、中国化工进出口总公司副总经理、党委委员、中国化工进出口总公司党组成员兼中化国际贸易股份有限公司总经理、中国中化集团公司副总经理、党组成员。现任中国中化集团公司副总经理、党组成员兼中国中化股份有限公司副总经理。
杨自理	董事 总经理	男	46	2009年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司国际部信贷部副经理、信贷一部业务一部经理，中国化工进出口总公司资产管理部金融一部副总经理、总经理、资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部高级业务经理，中国化工进出口总公司资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托投资有限公司总经理助理、副总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司董事、总经理、党总支书记。
胡学静	董事	女	49	2010年11月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司财会部结算科副科长、中国化工进出口总公司财会处财务科科长、中化美集团公司财务部经理、中国化工进出口总公司财会本部五处副处长、中国化工进出口总公司审计部副总经理、中化国际股份有限公司财务部总经理、中化国际股份有限公司风险管理部总经理、中国中化集团公司资金管理部副总经理、沈阳化工研究院财务总监。现任中国中化股份有限公司资金管理部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事。
王红军	董事	男	46	2008年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司战略室副科长、企发部股改办科长、企发部股改办经理，中国化工进出口总公司战略规划部副总经理、副总经理（主持）。现任中国中化集团、中化股份战略规划部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事。
刘剑	董事	男	45	2010年11月	中化集团财务有限责任公司	3.78%	曾任中国机械进出口总公司工业机械进出口公司财会部、中国机械进出口总公司工业机械进出口公司财会科副科长、中化化肥公司财务部、中国中化集团公司化肥中心财务部副总经理、中国中化集团公司保险部副总经理、中国中化集团公司保险部总经理。现任中化集团财务有限责任公司总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事。

姓名	所在单位及职务	性别	年龄	选任日期	所推举的股东名称	该股东持股比例	简要履历
李保民	国务院国资委研究中心党委书记、副主任（正局级）	男	54	2009年6月	中国中化股份有限公司	96.22％	曾任甘肃省职工财院教务处副处长，甘肃省职工财院教务处长、院党委委员（常委），国家体改委生产司处长、副司长、党支部委员，中国建设银行会计部、大客户办公室副总经理、党支部副书记，国务院体改办产业司副司长、党支部委员，国家发改委体改研究所党委书记、副所长（正司级）。现任国务院国资委研究中心党委书记、副主任（正局级），中国对外经济贸易信托有限公司独立董事。
王军生	中国民主同盟中央经济委员会副主任、中国社会科学院教授	男	50	2009年6月	中国中化股份有限公司	96.22％	曾任友谊宾馆工程物资部主管，第十一届亚运会组委会处长助理，北京国际电力开发投资公司部门总经理，中工信托投资公司副总经理。现任中国民主同盟中央经济委员会副主任、中国社会科学院教授、中国对外经济贸易信托有限公司独立董事。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例	简要履历
姜爱萍	监事长	男	58	2008年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司财会处科长、副处长、审计稽核部处长。现任中国中化集团公司、中化股份审计稽核部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司监事长。
石力	监事	女	40	2008年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任职于中化海南公司财务部，中化金桥公司财务部，中国化工进出口总公司财务资金部、财务投资部、分析评价部，远东国际租赁有限公司财务部。现任中化集团财务公司财务部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司监事。
梁虹	监事	男	47	2008年6月	职工代表	—	现任职于中国对外经济贸易信托有限公司稽核法律部，中国对外经济贸易信托有限公司监事。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	金融从业年限	学历	专业
杨自理	总经理	男	46	2009年7月	16年	研究生	金融
冯司光	副总经理	男	35	2005年1月	14年	本科	会计学
窦虔	副总经理	男	41	2007年5月	10年	研究生	企业管理
帅立新	财务总监	女	44	2009年7月	3年	本科	国际企业管理
李银熙	副总经理	女	46	2010年11月	25年	本科	国民经济管理
李京	副总经理	男	40	2010年11月	5年	研究生	企业管理

项目		报告期年度		上年度
		人数	比例	人数	比例
年龄分布	25以下	16	12.22%	6	6.25%
	25-29	61	46.56%	37	38.54%
	30-39	31	23.66%	29	30.21%
	40以上	23	17.56%	24	25.00%
学历分布	博士	3	2.29%	4	4.17%
	硕士	78	59.54%	46	47.92%
	本科	41	31.30%	36	37.50%
	专科	9	6.87%	10	10.41%
	其他	-	0.00%	-	0.00%
岗位分布	董事、监事及其高管人员	7	5.34%	5	5.21%
	自营业务人员	2	1.53%	3	3.13%
	信托业务人员	82	62.60%	56	58.33%
	其他人员	40	30.53%	32	33.33%

资产运用	金额	占比（％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	16,849.70	4.36%	基础产业	31,198.40	8.07%
贷款	-	0.00%	房地产业	37,405.12	9.67%
金融资产	318,340.81	82.33%	证券	283,704.64	73.37%
长期投资	48,624.44	12.57%	实业	-	0.00%
其他	2,865.05	0.74%	其他	34,371.84	8.89%
资产总计	386,680.00	100.00%	资产总计	386,680.00	100.00%

（单位：万元人民币） 信托资产运用与分布表 表4.2.1.2
资产运用	金额	占比（%）	资产分布	金额	占比（%）
货币资产	629,583.22	7.28%	基础产业	1,735,500.00	20.07%
贷款	3,688,057.17	42.65%	房地产	1,487,880.00	17.21%
交易性金融资产	1,417,039.28	16.39%	证券市场	2,481,080.31	28.70%
可供出售金融资产	1,671,198.89	19.33%	实业	732,713.20	8.47%
持有至到期投资	347,330.00	4.02%	金融机构	951,682.02	11.01%
长期股权投资	572,838.65	6.63%	其他	1,257,444.79	14.54%
其他	320,253.11	3.70%
信托资产总计	8,646,300.32	100.00%	信托资产总计	8,646,300.32	100.00%

项目			行次	年末数		年初数
一、		流动资产	1
		货币资金	2	16,849.70		30,348.48
		拆出资金	3	-		-
		交易性金融资产	4	-		7,238.48
		衍生金融产品	5	-		-
		买入返售金融资产	6	-		-
		应收票据	7	-		-
		应收账款	8	1,501.22		4.80
		预付款项	9	121.83		8.59
		应收利息	10	-		-
		应收股利	11	-		-
		其他应收款	12	506.95		418.47
		发放贷款及垫款	13	-		-
		一年内到期的非流动资产	14	56,953.29		11,286.00
		代理业务资产	15	28.00		28.00
		其他流动资产	16	-		-
		流动资产合计	17	75,960.99		49,332.82
二、		非流动资产：	18
		可供出售金融资产	19	195,119.13		88,077.54
		持有至到期投资	20	66,268.39		17,820.00
		长期应收款	21	-		-
		长期股权投资	22	48,624.44		62,258.88
		投资性房地产	23	-		-
		固定资产	24	293.95		377.19
		在建工程	25	-		-
		工程物资	26	-		-
		固定资产清理	27	-		-
		生产性生物资产	28	-		-
		油气资产	29	-		-
		无形资产	30	413.10		408.89
		开发支出	32	-		-
		商誉	33	-		-
		长期待摊费用	34	-		-
		递延所得税资产	35	-		-
		其他非流动资产	36	-		-
		非流动资产合计	37	310,719.01		168,942.50
		资产总计	38	386,680.00		218,275.32
项目			行次		年末数	年初数
三、	流动负债：		39			-
	拆入资金		40		-	5,000.00
	交易性金融负债		41		-	-
	衍生金融负债		42		-	-
	卖出回购金融资产款		43		-	-
	应付票据		44		-	-
	应付账款		45		-	-
	预收款项		46		-	-
	应付职工薪酬		47		2,211.19	1,781.58
	应交税费		48		4,807.04	-147.45
	应付利息		49		-	-
	应付股利		50		-	2,250.51
	其他应付款		51		1,320.68	1,417.00
	一年内到期的非流动负债		52		-	-
	代理业务负债		53		28.00	28.00
	其他流动负债		54		-	-
	流动负债合计		55		8,366.91	10,329.64
四、	非流动负债：		56		-	-
	长期借款		57		-	-
	应付债券		58		-	-
	长期应付款		59		-	-
	专项应付款		60		-	-
	预计负债		61		-	-
	递延所得税负债		62		20,072.19	8,511.30
	其他非流动负债		63		-	-
	非流动负债合计		64		-	-
	负债合计		65		28,439.10	18,840.94
五、	所有者权益（或股东权益）：		66
	实收资本（或股本）		67		220,000.00	120,000.00
	资本公积		68		65,813.70	31,185.80
	减：库存股		69		-	-
	盈余公积		70		22,136.11	17,775.87
	信托赔偿准备金		71		8,945.85	6,765.73
	未分配利润		72		41,345.24	23,706.99
	所有者权益合计		73		358,240.90	199,434.38
	负债和所有者权益总计		74		386,680.00	218,275.32

项目	本年数	上年数
一、营业收入	64,111.50	35,112.19
利息净收入	1,130.74	908.69
利息收入	1,132.45	908.69
利息支出	1.71	-
手续费及佣金收入	42,831.75	16,677.92
手续费及佣金收入	42,831.75	16,677.92
手续费及佣金支出	-	-
租赁收益	-	83.81
投资收益	20,615.24	16,925.68
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-438.09	516.95
汇兑损益（损失以“-”号填列）	-28.15	-0.86
其他业务收入	-	-
二、营业支出	10,420.83	8,336.11
营业税金及附加	2,588.83	1,332.91
业务及管理费	7,687.09	6,089.60
资产减值损失	144.91	290.24
其他业务成本	-	623.36
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	53,690.67	26,776.08
加：营业外收入	118.22	267.33
减：营业外支出	0.69	0.01
其中：非流动资产处置损失	-	-
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	53,808.20	27,043.40
减：所得税费用	10,205.77	4,229.35
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	43,602.44	22,814.05
六、每股收益：	-	-
（一）基本每股收益	-	-
（二）稀释每股收益	-	-

项目	本年金额（单位:人民币万元）
	实收资本	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所者者权益合计
一、上年年末余额	120,000.00	-78.93	-	-	17,779.62	6,767.61	23,738.86	168,207.16
加： 1．会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
2．前期差错更正	-	31，264.73	-	-	-3.75	-1.88	-31.88	31,227.22
3．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年年初余额	120,000.00	31,185.80	-	-	17,775.87	6,765.73	23,706.98	199,434.38
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)	100,000.00	34,627.90	-	-	4,360.24	2,180.12	17,638.26	158,806.52
（一）净利润	-	-	-	-	-	-	43,602.44	43,602.44
（二）其他综合收益		34,627.90	-	-	-	-	-	34,627.90
上述（一）和（二）小计	-	34,627.90	-	-	-	-	43,602.44	78,230.34
（三）所有者投入和减少资本	100,000.00	-	-	-	-	-	-	100,000.00
1. 所有者投入资本	100,000.00	-	-	-	-	-	-	100,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
3．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）利润分配	-	-	-	-	4,360.24	2,180.12	-25,964.18	-19,423.82
1．提取盈余公积	-	-	-	-	4,360.24		-4,360.24	-
2．提取一般风险准备	-	-	-	-	-	2,180.12	-2,180.12	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-19,423.82	-19,423.82
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年年末余额	220,000.00	65,813.70	-	-	22,136.11	8,945.85	41,345.24	358,240.90

资产	年末数	年初数	负债和所有者权益	年末数	年初数
流动资产：			流动负债：
货币资金	629,583.22	293,662.67	拆入资金	-	-
拆出资金	-	-	交易性金融负债	-	-
交易性金融资产	1,417,039.28	605,624.51	衍生金融负债	-	-
衍生金融资产	-	-	卖出回购金融资产款	-	-
买入返售金融资产	30,000.03	12,000.00	应付职工薪酬	-	-
应收票据	-	-	应交税费	94.96	107.03
应收账款	240,006.55	-	应付利息	-	-
预付账款	-	-	应付股利	86.79	73.44
应收利息	366.28	906.72	应付账款	4,751.24	522.05
应收股利	-	-	其他应付款	17,094.58	2,077.77
其他应收款	42,681.40	62,679.79	代理业务负债	-	-
发放贷款及垫款	3,688,057.17	1,807,759.22	流动负债合计	22,027.57	2,780.29
代理业务资产	-	-
其他流动资产	-	-
流动资产合计	6,047,733.93	2,782,632.91	非流动负债：
			长期应付款	-	-
非流动资产：			预计负债	-	-
可供出售金融资产	1,671,198.89	853,822.87	递延所得税负债	-	-
长期应收款	-	-	其他非流动负债	-	-
持有至到期投资	347,330.00	50,000.00	非流动负债合计	-	-
长期股权投资	572,838.65	410,829.00	负债合计	22,027.57	2,780.29
固定资产	7,198.85	7,198.85
固定资产清理	-	-
无形资产	-	-
商誉	-	-	所有者权益：
长期待摊费用	-	-	实收信托	8,332,555.56	3,819,351.00
递延所得税资产	-	-	资本公积	132,565.91	240,365.39
其他非流动资产	-	-	盈余公积	-	-
非流动资产合计	2,598,566.39	1,321,850.72	信托赔偿准备金	-	-
			未分配利润	159,151.28	41,986.95
			所有者权益合计	8,624,272.75	4,101,703.34
资产总计	8,646,300.32	4,104,483.63	负债和所有者权益总计	8,646,300.32	4,104,483.63

项目	本年实际数	上年实际数
一、营业收入	411,518.61	396,931.75
利息净收入	184,280.82	149,254.88
利息收入	184,280.82	149,254.88
利息支出	-	-
手续费及佣金净收入	3.79	3.25
手续费及佣金收入	3.79	3.25
手续费及佣金支出	-	-
租赁收益	-	-
投资收益（损失以“-”号填列	214,443.34	190,675.99
其中：对联营企业合营企业的投资收益	-	-
公允价值变动损益（损失以“-”号填列）	10,830.66	53,121.89
汇兑损益（损失以“-”填列）	-	-
其他业务收入	1,960.00	3,875.75
二、营业支出	83,519.37	44,887.33
营业税金及附加	2,060.64	5,599.37
业务及管理费	81,458.73	39,287.96
资产减值损失	-	-
其他业务成本	-	-
三、营业利润（亏损以“-”号填列)	327,999.24	352,044.42
加：营业外收入	0.04	-
减：营业外支出	-	-
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	327,999.28	352,044.42
减：所得税费用	-	-
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	327,999.28	352,044.42
加：期初未分配信托利润	41,986.95	-23,898.50
六、可供分配的信托利润	369,986.23	328,145.92
减：本期已分配的信托利润	210,834.95	286,158.97
七、期末未分配信托利润	159,151.28	41,986.95

信用风险资产 五级分类	正常类	关注类	次级类	可疑类	损失类	信用风险资产合计	不良资产合计	不良资产率（%）
期初数	218,275.32	-	-	-	-	218,275.32	-	0.00%
期末数	386,680.00	-	-	-	-	386,680.00	-	0.00%

	期初数	本期计提	本期转回	本期核销	期末数
贷款损失准备
一般准备	-	-	-	-	-
专项准备	-	-	-	-	-
其他资产减值准备	-	-	-	-	-
可供出售金融资产减值准备	-	-	-	-	-
持有至到期投资减值准备	294.00	130.49	134.00	-	290.49
长期股权投资减值准备	628.87	-	227.09	-	401.79
坏账准备	4.28	14.41	-	-	18.69
投资性房地产减值准备	-	-	-	-	-

	自营股票	基金	债券	持有至到期投资	长期股权投资
期初数	87,834.64	242.90	-	29,106.00	62,258.88
期末数	194,875.77	243.36	-	123,221.69	48,624.44

企业名称	占被投资企业权益的比例	主要经营活动	投资收益 （单位：人民币万元）
1.冠通期货经纪有限公司	48.72%	期货	595.84
2.诺安基金管理公司	40.00%	基金管理	12,778.10
3.宝盈基金管理公司	25.00%	基金管理	431.83

企业名称	占贷款总额的比例	还款情况
-	-	-

	期初数	期末数
代理业务（委托业务）	28.00	28.00
其他	-	-
合计	28.00	28.00

收入结构	金额
手续费及佣金收入	42,831.75
其中：信托手续费收入	38,506.96
投资银行业务收入	4,324.79
利息收入	1,132.45
其他业务收入	-
其中：计入信托业务收入部分	-
投资收益	20,615.24
其中：股权投资收益	13,805.77
证券投资收益	2,072.37
其他投资收益	4,737.10
公允价值变动收益	-438.09
营业外收入	118.22
收入合计	64,259.57

信托资产	期初数	期末数
集合	915,796.69	3,694,120.98
单一	2,994,243.35	4,465,718.88
财产权	194,443.58	486,460.46
合计	4,104,483.63	8,646,300.32

主动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	1,415,271.54	2,432,892.65
股权投资类	625,852.89	546,293.42
融资类	1,922,163.82	2,706,134.76
事务管理类	-	-
合计	3,963,288.25	5,685,320.83

被动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	-	887,652.06
股权投资类	51,455.58	404,825.71
融资类	31,572.04	1,661,302.87
事务管理类	7,198.85	7,198.85
合计	90,226.47	2,960,979.49

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化收益率
集合类	42	827,618.00	7.4600%
单一类	33	1,575,152.15	4.1037%
财产管理类	3	16,380.00	3.6653%

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际年化收益率
证券投资类	15	248,972.00	2.8759%	8.1341%
股权投资类	5	162,296.00	0.6378%	8.2160%
融资类	58	2,007,882.15	0.3599%	4.6507%
事务管理类	-	-	-	-

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际年化收益率
证券投资类	-	-	-	0.0000%
股权投资类	-	-	-	0.0000%
融资类	-	-	-	0.0000%
事务管理类	-	-	-	0.0000%

新增信托项目	项目个数	实收信托合计金额
集合类	218	3,554,345.81
单一类	55	4,540,554.64
财产管理类	3	400,000.00
新增合计	276	8,494,900.45
其中：主动管理型	263	7,470,482.17
被动管理型	13	1,024,418.28

	关联交易数量	关联交易金额 （人民币万元）	定价政策
合计	5	1,527.42	按照市场公允价格确定

	关联交易数量	关联交易金额 （人民币万元）	定价政策
合计	1	50,000.00	公允价值定价

关系性质	关联方名称	法定代表人	注册地	注册资本	主营业务
股东	中国中化股份有限公司	刘德树	北京	3,980,000.00	石油、化肥、化工、金融等行业投资
股东	中化集团财务有限责任公司	杨林	北京	100,000.00	财务和融资顾问
同受母公司控制	中化方兴置业(北京)有限公司	何操	北京	美元4.15	房地产开发
同受母公司控制	北京凯晨置业有限公司	何操	北京	美元10,240.00	房地产开发
同受母公司控制	北京世纪凯晨物业管理有限公司	李雪花	北京	500.00	物业管理
同受母公司控制	中化国际物业酒店管理有限公司	蓝海青	北京	38,760.00	房地产开发

单位:人民币万元、美元万元 表6.5.2.2
关系性质	关联方名称	法定代表人	注册地	注册资本	主营业务
受同一母公司控制	中化方兴投资管理（北京）有限公司	李雪花	北京	美元2,900	房地产

固有财产与关联方关联交易 单位:人民币万元 表6.5.3.1
	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款	-	-	-	-
投资	-	-	-	-
租赁	-	-	-	-
担保	-	-	-	-
应收账款	-	-	-	-
其他	1,305.54	261.88	40.00	1,527.42
合计	1,305.54	261.88	40.00	1,527.42