内蒙古君正能源化工股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 杜江涛 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 卢信群 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 杨丽华 |
公司负责人杜江涛、主管会计工作负责人卢信群及会计机构负责人（会计主管人员） 杨丽华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,127,815,017.15 | 4,581,874,573.18 | 55.57 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,564,239,073.75 | 1,515,966,996.46 | 201.08 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.13 | 2.92 | 144.18 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 41,273,383.16 | -41.47 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.0737 | -45.65 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 134,123,505.08 | 134,123,505.08 | 106.71 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.2395 | 0.2395 | 91.91 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.2355 | 0.2355 | 89.59 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2395 | 0.2395 | 91.91 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.25 | 5.25 | 减少0.85个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.16 | 5.16 | 减少0.91个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 396,497.42 | 处置固定资产 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,325,000.01 | 政府补助技改资金 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,167,252.56 | 供应商支付的质量赔款等 |
| 所得税影响额 | -657,594.82 | |
| 合计 | 2,231,155.17 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 30,548 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 融通新蓝筹证券投资基金 | 2,500,000 | 人民币普通股 | |
| 东莞证券有限责任公司 | 1,908,961 | 人民币普通股 | |
| 光大永明人寿保险有限公司 | 1,776,102 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－建信优选成长股票型证券投资基金 | 1,609,785 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资基金 | 1,280,320 | 人民币普通股 | |
| 中国建银投资证券有限责任公司 | 1,134,159 | 人民币普通股 | |
| 大成价值增长证券投资基金 | 1,000,000 | 人民币普通股 | |
| 华安证券有限责任公司 | 800,000 | 人民币普通股 | |
| 西南证券股份有限公司 | 750,000 | 人民币普通股 | |
| 中诚信托有限责任公司 | 732,758 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金期末数为2,476,606,284.36元，比期初余额增加1312.24%。主要原因为首次发行股票收到募集资金增加。
2、应收票据期末数为322,682,738.45元，比期初余额增加67.42%。主要原因为销售收入增加，以应收票据结算货款的规模相应增加。
3、应收账款期末数为42,977,319.48元，比期初余额增加36.83%。主要原因为销售收入增加，应收账款相应增加。
4、预付款项期末数为307,668,340.13元，比期初余额增加32.45%。主要原因为新建项目预付工程款增加。
5、其他应收款期末数为28,022,443.30元，比期初余额增加87.29%。主要原因为部分新建成项目投产、销售规模扩大导致用电保证金、安全风险抵押金、业务备用金增加。
6、在建工程期末数为225,867,879.37元，比期初余额减少40.98%。主要原因为君正化工气烧石灰窑、固碱，神华君正洗煤厂等项目完工转固定资产。
7、长期待摊费用期末数为14,758,735.51元，比期初余额增加33.45%。主要原因为支付煤炭资源补偿价款增加。
8、短期借款期末数为81,210,000.00元，比期初余额减少52.4%。主要原因为归还银行借款。
9、预收款项期末数为147,931,133.98元，比期初余额增加42.31%。主要原因为销售规模扩大，预收货款增加。
10、应交税费期末数为-45,047,856.12元，比期初余额减少67.89%。主要原因为设备购进留抵进项税款减少。
11、资本公积期末数为3,091,624,518.56元，比期初余额增加946.05%。主要原因为股票发行股本溢价计入资本公积。
12、营业收入本期数为846,936,872.04元，比上年同期增加54.86%。主要原因为主要产品产销量增加及销售价格上升。
13、营业成本本期数为553,118,927.76元，比上年同期增加52.82%。主要原因为主要产品产销量增加，营业成本相应增加。
14、营业税金及附加本期数为8,609,703.44元，比上年同期增加400.14%。主要原因为增值税增加，附加税金相应增加。
15、销售费用本期数为39,967,771.84元，比上年同期增加44.47%。主要原因为主要产品销售量增加，发货运费增加。
16、投资收益本期数为3,883,035.27元，比上年同期增加62274.27%。主要原因为公司2010年12月参股的鄂尔多斯市宏丰煤炭有限责任公司一季度实现盈利，按权益法核算投资收益增加。
17、营业外收入本期数为2,975,609.63元，比上年同期增加872.75%。主要原因为政府补助技改资金增加，供应商质量赔款增加。
18、所得税费用本期数为44,746,278.97元，比上年同期增加128.01%。主要原因为利润增加，所得税费用相应增加。
19、收到其他与经营活动有关的现金本期数为4,634,529.92元，比上年同期增加683.62%。主要原因为政府补助技改资金增加，募集资金存款利息收入。
20、支付给职工以及为职工支付的现金本期数为58,947,172.00元，比上年同期增加35.78%。主要原因为职工薪酬水平上升，职工人数增加，导致支付薪酬增加。
21、支付的各项税费本期数为70,106,912.09元，比上年同期增加45.41%。主要原因为营业收入增加，利润上升导致相关税金增加。
22、支付其他与经营活动有关的现金本期数为68,678,515.74元，比上年同期增加68.69%。主要原因为产品销售量增加，支付发货运费、业务备用金等支出增加。
23、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期数为31,189,137.71元，比上年同期减少67.76%。主要原因为固定资产购置较上年减少。
24、吸收投资收到的现金本期数为2,926,248,000.00元，比上年同期增加597093.47%。主要原因为募集资金增加现金。
25、偿还债务支付的现金本期数为589,400,000.00元，比上年同期增加294.37%。主要原因为归还银行借款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、税收优惠政策
报告期内母公司享受资源综合利用增值税减半征收优惠政策和西部大开发所得税优惠政策，子公司君正化工享受高新技术企业所得税优惠政策，上述优惠政策每年由当地税务机关复核后执行,报告期本公司仍按未执行税收优惠政策的前提进行会计核算。
2、募集资金使用
公司于2011年1月21日获得中国证监会批准首次公开发行股票，2月10日正式发行，2月22日在上海证券交易所挂牌上市，本次发行募集资金将用于建设年产40万吨PVC/烧碱项目，项目投资金额197,988.05万元，2011年3月22日公司召开第一届董事会第三十八次会议，审议通过了以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，本次募集资金197,988.05万元用于如下用途：1、募集资金中的60,000万元用于置换公司以自有资金向内蒙古君正化工有限责任公司的增资款60,000万元；2、募集资金中的70,590.95万元用于归还君正化工为建设本次募投项目而向金融机构的借款；3、募集资金中的67,397.10万元向内蒙古君正化工有限责任公司增资。以上事项详细内容见2011年3月25日上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的临2011-002号公告。目前君正化工增资事项工商变更手续已办理完毕。
3、超募资金使用
公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]122号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为300,000 万元，扣除发行费用8,403.73万元后，实际募集资金净额为291,596.27万元。根据公司《招股说明书》所披露的募投项目及资金使用计划为197,988.05万元，超募资金为 93,608.22万元。2011年4月18日公司召开2010年度股东大会审议通过了使用超募资金中的65,000万元增资并收购鄂尔多斯市君正能源化工有限公司股权及使用剩余超募资金28,608.22万元永久补充流动资金。以上事项详细内容见2011年4月13日上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）公司2010年度股东大会会议资料及2011年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》刊登的临2011-007号公告。鄂尔多斯君正增资手续正在办理中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
发行时所作承诺事项：
1、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
公司控股股东、实际控制人杜江涛承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在其担任公司董事期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
公司股东君正科技承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
君正科技股东杜江波、郝虹承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的君正科技的股份。
公司股东凯德伦泰、田秀英、翟麦兰、危嘉、张春敏承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
同时担任公司董事、监事、高级管理人员的黄辉、卢信群、苏钢、王尔慈、杨明、翟晓枫、崔力军、梅迎军承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在其任职期间，每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
2、关于避免同业竞争的承诺
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，公司实际控制人杜江涛向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，主要内容为：承诺其及其实际控制的公司或企业目前未从事与内蒙君正主营业务存在竞争的业务活动；其及其实际控制的公司或企业在今后的任何时间不会以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与内蒙君正主营业务存在竞争的业务活动；其及其实际控制的公司或企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与内蒙君正生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会让予内蒙君正。
3、关于锡盟君正取得采矿权风险的承诺
公司股东杜江涛及君正科技承诺：如因九勘院违约及国家、地方政策变更导致探矿权无法办理转移手续，本公司已投入的煤矿资源储量勘察费用的损失及其他与上述事项相关的一切损失由本人及本公司承担。
报告期内，公司严格履行了其做出的承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内，公司无现金分红政策。
内蒙古君正能源化工股份有限公司
法定代表人:杜江涛
2011年4月29日