(上接114版)
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
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4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金的业绩比较基准为：75%沪深300指数+25%中证全债指数。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：①本基金的基金合同于2010年9月15日生效,截至2010年12月31日止,本基金成立未满1年。
②本基金的建仓期为2010年9月15日至2011年3月14日，截至2010年12月31日,本基金建仓期未满6个月。
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（9）本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金在申购时收取申购费用。申购费用按单个交易账户单笔分别计算，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
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本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额 / （1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值
基金份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。本基金的赎回费率随持有期递减，最高不超过赎回总金额的0.5％。具体费率如下：
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基金赎回金额的计算
赎回费 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费
3、转换费
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和收费方式。如调整费率或收费方式，基金管理人应最迟于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的费率或收费方式还将在最新的更新的招募说明书中列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2010年8月13日刊登的《诺主题精选股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施得投资经营活动进行了内容的补充，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，补充了本基金基金合同的生效日期、招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，增加了对基金管理人证券投资基金管理情况的介绍说明；更新了监事成员；更新了对现任基金经理的介绍说明及历任基金经理说明；更新了投资决策委员会成员的名单。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，增加中国银行、中信银行、温州银行、杭州银行、齐商银行、上海农商银行、渤海银行、西南证券、东兴证券、德邦证券、国联证券、中信证券、华泰证券、华泰联合证券、招商证券、南京证券、中原证券、广发证券等代销机构的信息，上述事宜已公告；更新了直销机构及原有代销机构的信息。
5、删除了原招募说明书中“基金的募集”和“基金合同的生效”两部分的内容。
6、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，更新说明了基金合同生效后申购、赎回业务的开始时间；对“五、申购与赎回的限制”、“十三、基金的转换”、“十六、定期定额投资计划”做了补充说明；根据基金份额分级后两级基金在费率、净值计算与披露等方面的不同。
7、在“第七部分 基金的投资”中，补充了“十、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截至日期为2010年12月31日。
8、新增“第八部分 基金的业绩”内容，补充了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
9、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了本基金开通定投业务的相关情况，相关事宜已公告。
10、新增了“第二十部分 其他应披露事项”，列举了本基金的相关公告。
十五、签署日期
2011年3月15日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
2011年4月30日
| 序号 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) | |||
| A | 农、林、牧、渔业 | 38,082,493.80 | 1.83 | |||
| B | 采掘业 | 43,808,533.30 | 2.10 | |||
| C | 制造业 | 1,063,001,567.75 | 50.96 | |||
| C0 | 食品、饮料 | 248,457,864.66 | 11.91 | |||
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - | |||
| C2 | 木材、家具 | - | - | |||
| C3 | 造纸、印刷 | - | - | |||
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 122,224,885.08 | 5.86 | |||
| C5 | 电子 | 42,688,517.76 | 2.05 | |||
| C6 | 金属、非金属 | 161,785,245.65 | 7.76 | |||
| C7 | 机械、设备、仪表 | 425,170,732.35 | 20.38 | |||
| C8 | 医药、生物制品 | 62,674,322.25 | 3.00 | |||
| C99 | 其他制造业 | - | - | |||
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - | |||
| E | 建筑业 | - | - | |||
| F | 交通运输、仓储业 | 20,118,000.00 | 0.96 | |||
| G | 信息技术业 | 68,604,195.05 | 3.29 | |||
| H | 批发和零售贸易 | 157,373,918.36 | 7.54 | |||
| I | 金融、保险业 | 127,108,760.10 | 6.09 | |||
| J | 房地产业 | 33,841,553.48 | 1.62 | |||
| K | 社会服务业 | 21,363,858.72 | 1.02 | |||
| L | 传播与文化产业 | 5,572,700.00 | 0.27 | |||
| M | 综合类 | 59,480,000.00 | 2.85 | |||
| 合计 | 1,638,355,580.56 | 78.54 | ||||
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 600499 | 科达机电 | 5,791,155 | 138,061,135.20 | 6.62 |
| 2 | 600089 | 特变电工 | 7,000,000 | 130,620,000.00 | 6.26 |
| 3 | 600887 | 伊利股份 | 2,872,093 | 109,886,278.18 | 5.27 |
| 4 | 601318 | 中国平安 | 1,281,100 | 71,946,576.00 | 3.45 |
| 5 | 002328 | 新朋股份 | 3,283,598 | 66,197,335.68 | 3.17 |
| 6 | 002024 | 苏宁电器 | 4,678,034 | 61,282,245.40 | 2.94 |
| 7 | 601601 | 中国太保 | 2,408,829 | 55,162,184.10 | 2.64 |
| 8 | 601106 | 中国一重 | 8,889,950 | 52,806,303.00 | 2.53 |
| 9 | 000568 | 泸州老窖 | 1,200,000 | 49,080,000.00 | 2.35 |
| 10 | 600335 | 鼎盛天工 | 2,964,839 | 48,919,843.50 | 2.35 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 250,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | 119,159,146.84 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 61,676.75 |
| 5 | 应收申购款 | 6,067,102.57 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 125,537,926.16 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2010.9.15～2010.12.31 | 0.20% | 1.48% | 3.71% | 1.29% | -3.51% | 0.19% |
| 申购金额（M） | 申购费率 |
| M＜50万元 | 1.5% |
| 50万元≤M＜100万元 | 1.0% |
| 100万元≤M＜200万元 | 0.8% |
| 200万元≤M＜500万元 | 0.5% |
| M ≥500万元 | 每笔1000元 |
| 持有年限T | 赎回费率 |
| T ＜1年 | 0.5% |
| 1年≤T＜2年 | 0.2% |
| T ≥2年 | 0 |