证券代码：300068 证券简称：南都电源 公告编号：2011-024
浙江南都电源动力股份有限公司
2011年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王海光、主管会计工作负责人陈博及会计机构负责人(会计主管人员)杜军声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 总资产（元） | 2,816,642,772.03 | 2,905,361,797.11 | -3.05% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | 2,577,729,036.53 | 2,559,616,833.07 | 0.71% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 10.39 | 10.32 | 0.68% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -128,628,304.80 | 20.69% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.52 | 40.23% | |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 318,917,291.62 | 354,939,068.47 | -10.15% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 18,075,141.41 | 22,509,196.50 | -19.70% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 0.12 | -41.67% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 0.12 | -41.67% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.70% | 4.37% | -3.67% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.61% | 4.35% | -3.74% |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,950,200.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -97,000.00 | |
| 所得税影响额 | -427,980.00 | |
| 合计 | 2,425,220.00 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 20,142 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 哥伦比亚大学_ | 1,434,422 | 人民币普通股 |
| 安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户_ | 1,200,004 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金_ | 970,579 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金_ | 938,944 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行-汇添富价值精选股票型证券投资基金_ | 750,000 | 人民币普通股 |
| 华宝信托有限责任公司－单一类资金信托R2009ZX002_ | 732,600 | 人民币普通股 |
| 华宝投资有限公司_ | 600,000 | 人民币普通股 |
| 兴华证券投资基金_ | 500,000 | 人民币普通股 |
| 秦巍华_ | 453,300 | 人民币普通股 |
| 赵英_ | 443,949 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 杭州南都电源有限公司 | 51,453,522 | 0 | 0 | 51,453,522 | 首发承诺 | 2013-04-21 |
| 上海益都实业投资有限公司 | 25,390,000 | 0 | 0 | 25,390,000 | 首发承诺 | 2013-04-21 |
| 陈博 | 24,804,702 | 0 | 0 | 24,804,702 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 上海南都集团有限公司 | 20,244,382 | 0 | 0 | 20,244,382 | 首发承诺 | 2013-04-21 |
| 浙江华瓯创业投资有限公司 | 13,670,000 | 0 | 0 | 13,670,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 杭州华星企业公司 | 12,685,314 | 0 | 0 | 12,685,314 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 上海佰孚控股有限公司 | 8,000,000 | 0 | 0 | 8,000,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 黄超 | 7,000,000 | 0 | 0 | 7,000,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 石劲峰 | 4,000,000 | 0 | 0 | 4,000,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 王岳能 | 2,484,400 | 0 | 0 | 2,484,400 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 林岚 | 2,000,000 | 0 | 0 | 2,000,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 莫爱娟 | 2,000,000 | 0 | 0 | 2,000,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 陈象豹 | 1,437,700 | 0 | 0 | 1,437,700 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 阮宜祥 | 1,304,000 | 0 | 0 | 1,304,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 童一波 | 1,123,300 | 0 | 0 | 1,123,300 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 王红 | 1,053,200 | 0 | 0 | 1,053,200 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 李东 | 1,004,000 | 0 | 0 | 1,004,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 卢晓阳 | 903,200 | 0 | 0 | 903,200 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 杜军 | 784,000 | 0 | 0 | 784,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 张华 | 703,500 | 0 | 0 | 703,500 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 李玉芳 | 692,680 | 0 | 0 | 692,680 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 王莹娇 | 631,100 | 0 | 0 | 631,100 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 张雄伟 | 622,500 | 0 | 0 | 622,500 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 吴贤章 | 600,000 | 0 | 0 | 600,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 周秀琳 | 500,000 | 0 | 0 | 500,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 边征 | 500,000 | 0 | 0 | 500,000 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 王路 | 408,500 | 0 | 0 | 408,500 | 首发承诺 | 2011-04-21 |
| 合计 | 186,000,000 | 0 | 0 | 186,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 24_收到其他与筹资活动有关的现金比上年同期下降100％，原因是上年同期发生应收账款保理业务。 25_分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期下降86.39％，原因是本期银行贷款比上年同期减少。 |
3.2 业务回顾和展望
| 4、环保风险及应对措施 根据报告期内国家推出的《重金属污染综合防治‘十二五’规划》，铅酸蓄电池行业已经被明确为今年的整治重点。 |
| 3、动力电池上的应用 动力电池技术是新能源汽车的核心技术之一，是新能源汽车技术和成本上的最大瓶颈。拥有高技术水平的动力电池制造商必将成为汽车厂商争夺的焦点。目前，用于新能源汽车的锂离子电池及铅炭电池等先进铅酸蓄电池已成为业界公认的发展方向，拥有着巨大的市场机会。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| （四）、公司董事、监事、和高级管理人员于 2010 年11月25日出具了如下承诺：公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报交易所备案。 因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。 截至2011年3月31日，上述承诺人均遵守承诺，未违反上述承诺。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 197,472.76 | 本季度投入募集资金总额 | 11,574.35 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 85,150.67 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 新建南都阀控密封电池生产线项目 | 否 | 49,837.60 | 49,837.60 | 2,021.41 | 41,972.27 | 84.22% | 2010年12月31日 | 895.35 | 是 | 否 | ||
| 研发基地建设项目 | 否 | 2,250.00 | 2,250.00 | 28.33 | 1,774.70 | 78.88% | 2010年12月31日 | 0.00 | 是 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 52,087.60 | 52,087.60 | 2,049.74 | 43,746.97 | - | - | 895.35 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 新型动力及储能电池生产线建设项目 | 否 | 108,059.27 | 108,059.27 | 8,881.51 | 8,881.51 | 8.22% | 2013年12月31日 | 0.00 | 是 | 否 | ||
| 年产4000万Ah通信用磷酸亚铁锂电池技术改造项目 | 否 | 7,618.00 | 7,618.00 | 643.10 | 3,722.20 | 48.86% | 2011年06月30日 | 0.00 | 是 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | 28,800.00 | 28,800.00 | 28,800.00 | 28,800.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 144,477.27 | 144,477.27 | 38,324.61 | 41,403.71 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 196,564.87 | 196,564.87 | 40,374.35 | 85,150.68 | - | - | 895.35 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 公司本次募集的超募资金总共为145,385.16万元，经公司召开的第四届董事会第九次会议审议通过同意使用部分募集的“其他与主营业务相关的营运资金”28,800万元偿还银行借款。同时，经本次董事会审议通过，同意使用部分募集的“其他与主营业务相关的营运资金”向公司全资子公司杭州南都电池有限公司增资7,618万元，并将该部分资金投资其年产4000万Ah通信用磷酸亚铁锂电池技术改造项目，截止本报告期，该项目的设备和工程合同基本签订完毕，已部分投入使用。经公司召开的第四届董事会第十五次会议审议通过同意使用募集的“其他与主营业务相关的营运资金”剩余资金108,059.27万元投资新型动力及储能电池生产线建设项目，截止本报告期，该项目实际投入8881.51万元。 上述事项已经公司监事会审议通过，获得了公司全体独立董事的认可并出具了独立意见，同时保荐机构出具了专项核查意见，同意实施上述事项。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 2010 年4 月26 日，经公司召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于同意以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金21,787.87 万元置换已预先投入募投项目的自筹资金。天健会计师事务所有限公司对该事项进行了审核，并出具了天健审〔2010〕2678 号《关于浙江南都电源动力股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。上述事项已经公司监事会审议通过，获得了公司全体独立董事的认可并出具了独立意见，同时保荐机构出具了专项核查意见，同意实施该事项。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金余额 112,950.79 万元，公司将按计划投入募集资金项目。现剩余尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
| 2011年4月22日，公司2010年年度股东大会审议通过了《关于公司2010年度利润分配方案的议案》：以2010年12月31日公司总股份24800万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1元（含税），共计派发2480万元，剩余未分配利润结转下一年度；以资本公积金转增股本，每10股转增2股，合计转增4960万股。以上分配方案经2011年4月22日召开的公司2010年年度股东大会审议通过，截止目前尚未实施。 |
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额万元。
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用