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传真：010-66568536
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
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（17） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话：95565、4008888111
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（18） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
电话：4008888108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址： http://www.csc108.com
（19） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层
法定代表人：汤世生
电话：010-62267799-6416
传真：010-62294601
联系人：张智红
客服电话：4008-000-562、010-62294600
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（20） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话： 95553
网址：http://www.htsec.com
（21） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
法定代表人：陈敬达
全国免费业务咨询电话：95511
开放式基金业务传真：0755-82433794
联系人：郑舒丽
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（22） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
客服热线：010-66045678
传真：010-66045500
联系人：林爽
联系人电话：010-66045608
网址:http://www.txsec.com 、http:// www.txjijin.com
（23） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
联系电话：0551-2207936
联系传真：0551-2207965
客服电话：95578，4008888777
网址：http://www.gyzq.com.cn
（24） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路618号良友大厦
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：祝幼一
客服热线：4008888666
传真：021-62566568
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
网址：http://www.gtja.com
（25） 广发华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
传真：0591-87841150
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
网址：www.gfhfzq.com.cn
（26） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人： 牛冠兴
客服热线：4008-001-001
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essences.com.cn
（27） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
传真：010-63080978
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
网址：http://www.cindasc.com
（28） 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号
办公地址：南京市中山东路90号
法定代表人：吴万善
客服热线：95597
传真：025-84579763
联系人：万鸣
联系电话：025-83290979
网址：www.htsc.com.cn
（29） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
客服热线：400-8888-128
传真：021-68767880
联系人：徐可
联系电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
（30） 英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦西区11楼1105B
法定代表人：赵文安
客服热线：4008-698-698
传真：0755-83007167
联系人：王睿
联系电话：0755-83007069
网址：www.ydsc.com.cn
（31） 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区新源里16号琨莎中心16层
法定代表人：王东明
客服热线：400-666-5589
传真：010-84865560
联系人：陈忠
联系电话：010-84683893
网址：www.citics.com
（32） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市南京西路758号24楼
法定代表人：郭林
客服热线：021-63340678
传真：021-62878783
联系人：陈敏
联系电话：021-32229888-3121
网址：www.ajzq.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（三）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法人代表：金颖
联系人：朱立元
电话：010－59378839
传真：010－59378907
（四）律师事务所与经办律师
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、黎明
电话：021－31358666
传真：021－31358600
联系人：吕红
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：021－23238888
传真：021－23238800
联系人：张鸿
经办会计师：薛竞、张鸿
六、基金份额的分级
（一）基金份额结构
本基金的基金份额包括“中欧鼎利份额”、“鼎利A份额”与“鼎利B份额”。其中，鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额配比始终保持7:3的比率不变。
（二）基金的基本运作概要
1．本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金合同生效时，场外认购的全部份额将确认为中欧鼎利份额；场内认购的全部份额将按7:3的比率确认为鼎利A份额与鼎利B份额。
2．本基金合同生效后一年内，中欧鼎利份额封闭式运作，不接受场外与场内申购和赎回；本基金合同生效满一年后，中欧鼎利份额接受场外与场内申购和赎回。
3．本基金合同生效后，鼎利A份额与鼎利B份额只上市交易，不接受申购和赎回。
4．本基金合同生效后，基金管理人将根据基金合同的约定办理中欧鼎利份额与鼎利A份额、鼎利B份额之间的份额配对转换业务。
5．本基金合同生效后，基金管理人按照基金合同的约定在基金份额折算日对所有基金份额进行折算并对折算后的中欧鼎利份额的场内份额按照7:3的比例拆分为鼎利A份额与鼎利B份额。
（1）中欧鼎利份额的份额折算
基金份额折算日折算后，中欧鼎利份额的基金份额净值折算调整为1.000元，中欧鼎利份额持有人持有的中欧鼎利份额的份额数按照中欧鼎利份额折算比例相应增加、缩减或不变。若折算前，中欧鼎利份额净值大于1.000元，则折算后中欧鼎利份额持有人持有的中欧鼎利份额增加；若折算前，中欧鼎利份额净值小于或等于1.000元，则折算后中欧鼎利份额持有人持有的中欧鼎利份额缩减或不变。
（2）鼎利A份额与鼎利B份额的份额折算
基金份额折算日折算后，鼎利A份额与鼎利B份额按照折算前各自的基金份额净值折算为净值为1.000元的中欧鼎利份额，具体折算公式如下：
鼎利A（B）份额的折算比例＝折算日折算前鼎利A（B）份额的基金份额净值／1
鼎利A（B）份额折算为净值为1.000元的中欧鼎利份额数量＝折算前鼎利A（B）份额数量×鼎利A（B）份额的折算比例
鼎利A份额、鼎利B份额折算成的中欧鼎利份额数保留至整数（最小单位为1 份），余额计入基金资产。
（3）折算后中欧鼎利份额场内份额的分拆
在基金份额折算后，中欧鼎利份额的场内份额按照7:3的比例分拆成鼎利A份额与鼎利B份额。届时，分拆后的鼎利A份额、鼎利B份额与中欧鼎利份额的场内份额和场外份额的净值均为1.000元。
（三）鼎利A份额与鼎利B份额概要
1．存续期限
自基金合同生效之日起存续
2．基金份额配比
鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额数配比始终保持7:3的比率不变。
3．鼎利A份额与鼎利B份额的终止运作
经基金份额持有人大会决议通过，鼎利A份额与鼎利B份额可终止运作。该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过，即须经参加基金份额持有人大会的中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额各自的基金份额持有人或其代理人各自所持中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额表决权的2/3以上（含2/3）通过方为有效。
（四）基金份额净值的计算
本基金分别计算并公告中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值。
1．中欧鼎利份额的基金份额净值计算
中欧鼎利份额的基金份额净值计算公式为：
T日中欧鼎利份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日本基金的基金份额（包括中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额）余额总数
例：假设T日闭市后，本基金的基金资产净值为55亿元，中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额余额分别为12亿份、28亿份与12亿份，则中欧鼎利份额的基金份额净值计算如下：
T日中欧鼎利份额的基金份额净值＝55/（12＋28＋12）＝1.058元
2．鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值计算
（1）本基金7份鼎利A份额与3份鼎利B份额构成一对份额组合，一对鼎利A份额与鼎利B份额的份额组合的净值之和将等于10份中欧鼎利份额的净值。
（2）鼎利A份额的约定年收益率为一年期银行定期存款利率加上1%。其中“一年期银行定期存款利率”指《基金合同》生效之日或上一折算日次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率。
鼎利A份额的约定年收益率除以365为鼎利A份额的约定日简单收益率。鼎利A份额的份额净值以基金合同生效日或折算日1元净值为基准采用鼎利A份额的约定日简单收益率单利进行计算。
（3）鼎利B份额的份额净值根据中欧鼎利份额的份额净值、鼎利A份额的份额净值以及中欧鼎利份额、鼎利A份额、鼎利B份额的份额净值关系计算。
（4）如果根据上述计算规则计算出来的鼎利B份额的份额净值小于或等于0.300元，或者自基金合同生效日或上一基金份额折算日次日始至满三年且期间每个工作日鼎利B份额的份额净值都大于0.300元的，则基金管理人将根据基金合同约定，对本基金所有份额进行折算，所有的基金份额净值调整到1.000元。
（5）鼎利A份额、鼎利B份额折算日折算后份额净值都调整为1.000元，折算后鼎利A份额、鼎利份额B的份额净值计算方法保持不变。
（6）鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值计算公式
假设上一折算日后第t个自然日，中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值分别为NAVt、NAV(A)t、NAV(B)t，上一折算日次日的一年期银行定存利率为R。则第t个自然日，鼎利A份额与鼎利B份额的基金份额净值计算如下：
NAV(A)t＝1＋（R＋1%）×t/365
NAV(B)t＝（NAVt－0.7×NAV(A)t）/0.3
例：假设上一折算日后第100个自然日，中欧鼎利份额净值分别为1.100、1.008、0.797时，上一折算日次日的一年期银行定存利率为3.0%。
（1）当NAVt＝1.100时
根据基金份额净值计算规则，鼎利A份额和鼎利B份额的份额净值为：
NAV(A)t＝1＋（3.0%＋1.0%）×100/365＝1.011
NAV(B)t＝（1.100－0.7×1.011）/0.3＝1.307
（2）当NAVt＝1.008时
根据基金份额净值计算规则，鼎利A份额和鼎利B份额的份额净值为：
NAV(A)t＝1＋（3.0%＋1.0%）×100/365＝1.011
NAV(B)t＝（1.008－0.7×1.011）/ 0.3＝1.000
（3）当NAVt＝0.797时
根据基金份额净值计算规则，鼎利A份额和鼎利B份额的份额净值为：
NAV(A)t＝1＋（3.0%＋1.0%）×100/365＝1.011
NAV(B)t＝（0.797－0.7×1.011）/0.3＝0.298
由于鼎利B份额净值小于0.300元，则基金管理人将根据基金合同约定，自该日起三个工作日内对本基金所有份额进行折算，所有的基金份额净值调整到1.000元。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2011年4月13日证监许可[2011]550号文核准募集发售。具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请投资人就发售和购买事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。
（一）基金运作方式、类别和存续期限
基金运作方式：契约型。本基金在基金合同生效后一年内封闭运作，不开放申购、赎回，鼎利A份额和鼎利B份额分别在深圳证券交易所上市交易。封闭期结束后，中欧鼎利份额开放申购、赎回，鼎利A份额和鼎利B份额继续上市交易但不可单独申购、赎回。
基金类别：债券型
基金存续期间：不定期
（二）募集方式
投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。本基金发售结束后，投资人场外认购的全部份额将确认为中欧鼎利份额并登记在注册登记系统持有人基金账户下；投资人场内认购的全部份额将按7:3的比率确认为鼎利A份额与鼎利B份额并登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。
（三）募集期限
本基金的募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月（具体募集日期详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。
（四）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（五）募集规模上限
本基金募集规模不得超过30亿元(不包括利息)，募集规模控制的具体措施详见基金份额发售公告。
（六）基金份额的场外认购
本节内容仅适用于中欧鼎利份额的场外认购，通过此种方式认购的基金份额登记在注册登记系统中。
1．募集场所
本基金的场外认购通过基金场外销售机构各网点（包括基金管理人的直销机构及代销机构的代销网点，具体名单见本基金份额发售公告）进行。
销售机构办理本基金场外认购业务的网点的具体情况和联系方法，请参见本基金份额发售公告。
2．基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式
（1）基金份额初始面值：本基金份额初始面值为1.00元人民币。
（2）认购费率
本基金场外认购费率如下表：
| 单笔金额（M） | 收费标准 |
| M＜50万元 | 0.6% |
| 50万元≤M＜100万元 | 0.4% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.2% |
| M≥500万元 | 每笔1000元 |
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
（3）场外认购份额的计算
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额利息）/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例如：某投资人认购本基金10,000元，所对应的认购费率为0.6%。假定该笔认购金额产生利息5.20元。则认购份额为：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝10,000/（1＋0.6％）＝9,940.36元
认购费用＝认购金额－净认购金额＝10,000－9,940.36＝59.64元
认购份额＝(净认购金额＋认购金额利息)/基金份额初始面值＝（9,940.36＋5.20）/1.00＝9,945.56份
即：投资人投资10,000元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资人账户登记有中欧鼎利份额9,945.56份。
3．投资人对基金份额的场外认购
（1）认购时间安排
投资人可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（2）投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（3）认购的方式及确认
① 投资人认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
② 基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已受理的认购不允许撤销。
③ 投资人在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T＋2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
④ 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。
（4）认购的限额
本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为1,000元；直销中心的首次最低认购金额为10,000元，追加认购单笔最低认购金额为10,000元，不设级差限制（通过本公司网上交易系统认购本基金暂不受此限制，具体规定请至本公司网站查询）。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
4．募集资金利息的处理方式
若本基金的基金合同生效，则认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息及利息折算的份额保留到小数点后两位，余额计入基金资产。
（七）基金份额的场内认购
本节内容仅适用于中欧鼎利份额的场内认购，通过此种方式认购后中欧鼎利份额登记在证券登记结算系统中。
1．募集场所
本基金通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上网定价发售，销售渠道为具有基金代销资格的深交所场内会员单位（具体名单见基金份额发售公告）。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与鼎利A份额与鼎利B份额的上市交易。
2．基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式
（1）本基金份额的初始面值为1.00元人民币，挂牌价格为基金初始面值。投资人认购采用全额缴款的认购方式。
（2）投资人场内认购需缴纳认购费用。本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
（3）场内销售机构应按照本基金招募说明书约定的场外认购费率设定场内认购费率。
（4）场内认购金额和利息折算的份额的计算
本基金场内认购采用份额认购的方式。认购金额和利息折算的份额的计算如下：
认购金额＝挂牌价格×（1＋认购费率）×认购份额
发售费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
利息折算的份额＝利息/挂牌价格
例：某投资人认购本基金10,000份，若会员单位设定认购费率为0.6%，假定该笔认购产生利息5.20元。则认购金额和利息折算的份额为：
挂牌价格＝1.00元
认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.6%）＝10,060元
利息折算的份额＝5.20/1.00＝5份
即：投资人认购10,000份基金份额，需缴纳10,060元，若利息折算的份额为5份，则总共可得到10,005份基金份额。场内认购的全部份额将按7:3的比率确认为鼎利A份额与鼎利B份额。
3．投资人对基金份额的场内认购
（1）认购时间安排
投资人可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理中欧鼎利份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（2）投资人认购应提交的文件和办理的手续
投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（3）认购的方式及确认
① 本基金场内认购采用份额认购的方式。投资人认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。
② 基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已受理的认购不允许撤销。
③ 投资人在T日规定时间内提交的认购申请，通常应在T＋2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
④ 办理场内认购业务的机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。
（4）认购的限额
场内认购单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的须为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
4．认购期利息的处理方式
若本基金的基金合同生效，则认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息及利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金资产。
（八）募集资金的存放
本基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
八、基金合同的生效
（一）基金合同生效
1．本基金募集期为自基金份额发售之日起至多不超过3个月。如基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到：（1）基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元；（2）基金份额持有人的人数不少于200人的条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2．基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3．本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集失败
1．基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。
2．如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
3．如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
九、鼎利A份额与鼎利B份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的鼎利A份额与鼎利B份额上市交易。基金份额上市后，投资人可通过深圳证券交易所内的会员单位以集中竞价的方式买卖鼎利A份额和鼎利B份额。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所
（二）上市交易的时间
鼎利A份额与鼎利B份额在基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）上市交易的规则
1．鼎利A份额与鼎利B份额分别采用不同的交易代码上市交易；
2．鼎利A份额与鼎利B份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一工作日的基金份额净值；
3．鼎利A份额与鼎利B份额的上市交易按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。
（四）上市交易的费用
鼎利A份额与鼎利B份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定办理。
（五）上市交易的行情揭示
鼎利A份额与鼎利B份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
鼎利A份额与鼎利B份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。
（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十、中欧鼎利份额的场外申购、转换与赎回
本章内容仅适用于中欧鼎利份额的场外申购和赎回业务。
（一）场外申购与赎回业务办理的场所
投资人可在以下场所办理基金申购与赎回等业务：
1．本基金管理人的直销机构。
2．不通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外代销机构的代销网点。
具体销售机构由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或代销机构另行公告。
（二）场外申购与赎回的开放日及办理时间
1．本基金合同生效后一年内，中欧鼎利份额封闭式运作，不接受场外与场内申购和赎回；本基金合同生效满一年后，中欧鼎利份额接受场外与场内申购和赎回。本基金不接受鼎利A份额与鼎利B份额的申购或赎回申请。投资人可在申购中欧鼎利份额后按基金合同约定申请分拆为鼎利A份额与鼎利B份额，或可在申请将其持有的鼎利A份额与鼎利B份额合并为中欧鼎利份额后申请赎回。
基金管理人应在本基金首次开放申购、赎回业务的3个工作日前，在至少一种中国证监会指定的媒体上公告本基金开放申购、赎回的信息。
2．场外申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日业务办理具体时间为交易所的交易时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回或转换时间进行调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（三）场外申购与赎回的原则
1．“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的中欧鼎利份额净值为基准进行计算；
2．“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3．场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有的中欧鼎利份额在注册登记系统确认的先后次序进行顺序赎回；
4．“全额缴款”原则，投资人申购中欧鼎利份额时，必须全额缴付申购款项，只有在投资人全额交付申购款项后，申购申请方为有效；
5．当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销，在基金管理人规定的时间结束后不得撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（四）场外申购与赎回的程序
1．申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的中欧鼎利份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2．申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回有效申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），正常情况下，本基金注册登记机构在T＋1日内为投资人对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）到销售机构或以销售机构规定的其他方式及时查询申购与赎回申请的确认情况，否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3．申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在基金管理人和销售机构规定的时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将把投资人已缴付的申购款项退还给投资人，该退回款项产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人赎回申请成功后，基金管理人在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法请参见本基金招募说明书的有关条款处理。
（五）场外申购和赎回基金份额的注册登记
投资人申购申请受理后，注册登记机构在T＋1日为投资人办理增加权益的登记手续，投资人自T＋2日起可赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金份额成功后，注册登记机构在T＋1日为投资人办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（六）场外申购与赎回的限制
1．申购金额的限制
场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为1,000元人民币。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元人民币，追加申购单笔最低金额为10,000元人民币；已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。（通过本公司网上交易系统申购本基金暂不受此限制，具体规定请至本公司网站查询。）
2．赎回份额的限制
场外赎回时，赎回的最低份额为5份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于5份时，剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎回。
3．基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，对上述限制性规定进行调整。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告并报中国证监会备案。
（七）场外申购费用和赎回费用
1．申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金场外申购费率如下表：
| 单笔金额（M） | 收费标准 |
| M＜50万元 | 0.8% |
| 50万元≤M＜100万元 | 0.5% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.3% |
| M≥500万元 | 每笔1000元 |
2．赎回费用
赎回费用由基金份额赎回人承担，不低于赎回费总额的25%归基金财产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。
本基金场外赎回费率如下表：
| 持有基金份额期限（N） | 收费标准 |
| N＜1年 | 0.1% |
| 1年≤N＜2年 | 0.05% |
| N≥2年 | 0 |
在场外认购、场外申购的投资人其份额持有年限以份额实际持有年限为准；在场内认购、场内申购以及场内买入，并转托管至场外赎回的投资人其份额持有年限自份额转托管至场外之日起开始计算。
基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整费率或收费方式，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（八）场外申购份额与赎回金额的处理方式及计算
1．申购份额与赎回金额的处理方式：
（1）申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以有效申请当日中欧鼎利份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以有效申请当日中欧鼎利份额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2．申购份额的计算：
中欧鼎利份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。中欧鼎利份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
例：某投资人投资40,000元申购中欧鼎利份额,申购费率为0.8%，假设申购当日基金份额净值为1.040元,则其可得到的申购份额为：
申购金额＝40,000元
净申购金额＝40,000/(1＋0.8%)＝39,682.54元
申购费用＝40,000－39,682.54＝317.46元
申购份额＝(40,000－317.46)/1.040＝38,156.29份
即：某投资人投资40,000元申购中欧鼎利份额，假设申购当日中欧鼎利份额净值为1.040元，则可得到38,156.29份中欧鼎利份额。
3．场外赎回支付金额的计算：
中欧鼎利份额以赎回总额为基数采用比例费率计算赎回费用。中欧鼎利份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝T日申请份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
例：某投资人赎回10,000份中欧鼎利份额,对应的赎回费率为0.1%，假设赎回当日中欧鼎利份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝10,000×1.016＝10,160元
赎回费用 ＝10,160×0.10%＝10.16元
赎回金额 ＝10,160－10.16＝10,149.84元
即：投资人赎回10,000份中欧鼎利份额，假设赎回当日中欧鼎利份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为10,149.84元。
（九）拒绝或暂停场外申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的中欧鼎利份额场外申购申请。此时，本基金管理人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理：
1．因不可抗力导致基金无法正常运作。
2．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3．基金管理人、基金托管人、基金销售机构、注册登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
4．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5．基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
6．基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
7．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、4、6、7项暂停场外申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停场外申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十）暂停场外赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人中欧鼎利份额的场外赎回申请或延缓支付赎回款项。此时，本基金的转出申请将按同样方式处理：
1．因不可抗力导致基金无法正常运作。
2．证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3．连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4．发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5．基金管理人、基金托管人、基金销售机构、注册登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
6．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付，但最长不超过20个工作日，并在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1．巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的中欧鼎利份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额（包括中欧鼎利份额、鼎利A份额、鼎利B份额）的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2．巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定场外赎回申请全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3．巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1．发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2．如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登中欧鼎利份额重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的中欧鼎利份额净值。
3．如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，中欧鼎利份额重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登中欧鼎利份额重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的中欧鼎利份额净值。
4．如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，中欧鼎利份额重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登中欧鼎利份额重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的中欧鼎利份额净值。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办中欧鼎利份额与基金管理人管理、且由同一注册登记机构办理注册登记的的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十四）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理中欧鼎利份额定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十五）基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十一、中欧鼎利份额的场内申购与赎回
本章内容仅适用于中欧鼎利份额通过深交所会员单位办理的场内申购和赎回业务。
（一）投资人范围
中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规及其它有关规定禁止投资证券投资基金的除外）以及合格的境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（二）使用账户
投资人通过深交所场内申购、赎回中欧鼎利份额应当使用在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项详见本基金份额发售公告）。
（三）场内申购和赎回的办理场所
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。
深交所场内申购赎回业务办理单位的名单（有可能进行调整或变更）可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。
（四）申购与赎回的办理时间
1．本基金合同生效后一年内，中欧鼎利份额封闭式运作，不接受场外与场内申购和赎回；本基金合同生效满一年后，中欧鼎利份额接受场外与场内申购和赎回。本基金不接受鼎利A份额与鼎利B份额的申购或赎回申请。投资人可在申购中欧鼎利份额后按基金合同约定申请分拆为鼎利A份额与鼎利B份额，或可在申请将其持有的鼎利A份额与鼎利B份额申请合并为中欧鼎利份额后申请赎回。
基金管理人应在本基金首次开放申购、赎回业务的3个工作日前，在至少一种中国证监会指定的媒体上公告本基金开放申购、赎回的信息。
2．场内申购和赎回的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。开放日业务办理具体时间为交易所的交易时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。
3．基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（五）场内申购和赎回的原则
1．“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的中欧鼎利份额份额净值为基准进行计算；
2．“金额申购，份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3．“全额缴款”原则，投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，只有在投资人全额交付申购款项后，申购申请方为有效；
4．当日的中欧鼎利份额申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（六）场内申购和赎回的程序
1．申购和赎回的申请方式
基金投资人需遵循深交所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在申购中欧鼎利份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则所提交的申购申请无效。
投资人在提交赎回申请时，应确保账户内有足够中欧鼎利份额余额，否则赎回申请无效。
2．申购和赎回申请的确认
基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回有效申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T＋1日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）到场内申购、赎回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认情况，否则如因申请未得到注册登记机构的确认而产生的后果，由投资人自行承担。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3．申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。
投资人赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
关于“巨额赎回的认定”和“巨额赎回的公告”参照第十章相关内容规定。
（七）场内申购和赎回的数额限制
1．单笔场内申购的最低金额为1,000元，同时申购金额必须是整数金额。
2．基金管理人可根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。如调整上述限制的，基金管理人必须在调整3个工作日前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
3．申购份额、余额的处理方式：中欧鼎利份额的有效申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申购申请当日的基金份额净值确定。基金份额份数保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还给投资人。
4．赎回金额的处理方式：中欧鼎利份额的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日的基金份额净值扣除赎回费用后确定。赎回金额计量单位为人民币元，赎回金额保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（八）申购费用和赎回费用
1．本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金场内申购费率如下表：
| 单笔金额（M） | 收费标准 |
| M＜50万元 | 0.8% |
| 50万元≤M＜100万元 | 0.5% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.3% |
| M≥500万元 | 每笔1000元 |
2．投资人可将其持有的全部或部分中欧鼎利份额赎回。赎回费用由基金份额赎回人承担，不低于赎回费总额的25%归基金财产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。
场内赎回费率为固定值0.1%，不按份额持有时间分段设置赎回费率。
3．基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（九）中欧鼎利份额场内申购份额和赎回金额的计算方式
1．中欧鼎利份额申购份额的计算
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购手续费＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
场内申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。
例：某投资人通过场内投资10,000元申购中欧鼎利份额，对应的申购费率为0.8%，假设申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：
净申购金额＝10,000/（1＋0.8%）＝9,920.63元
申购手续费＝10,000－9,920.63＝79.37元
申购份额＝9,920.63/1.025＝9,678.66份
因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得中欧鼎利份额份额为9,678份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：
实际净申购金额＝9,678×1.0250＝9,919.95元
退款金额＝10,000－9,919.95－79.37＝0.68元
即：投资人投资10,000元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到基金份额9,678份，退款0.68元。
2．中欧鼎利份额基金赎回金额的计算
赎回总金额＝T日赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人从深交所场内赎回中欧鼎利份额10,000份，赎回费率为0.1%，假设赎回当日基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝10,000×1.148＝11,480元
赎回费用＝11,480×0.1%＝11.48元
净赎回金额＝11,480－11.48＝11,468.52元
即：投资人从深交所场内赎回本基金10,000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11,468.52元。
3．T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在次日内公告。遇特殊情况，基金份额净值可以适当延迟计算或公告。
（十）场内申购与赎回的登记结算
中欧鼎利份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
（十一）办理中欧鼎利份额份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。
（十二）有关拒绝或暂停基金场内申购和赎回业务的情形及处理方式参见本招募说明书第十章中关于“拒绝或暂停基金申购、赎回业务”的相关内容以及深交所有关规定，并据此执行。
十二、基金的非交易过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记
（一）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
（二）基金份额的登记
1.本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的中欧鼎利份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；鼎利A份额、鼎利B份额、以及场内认购、申购的中欧鼎利份额登记在证券登记结算系统持有人深圳证券账户下。
2．登记在证券登记结算系统中的中欧鼎利份额可直接申请场内赎回。登记在证券登记结算系统中的中欧鼎利份额如需办理场外赎回, 应当办理跨系统转登记后方能实施。
3．登记在注册登记系统中的中欧鼎利份额可直接申请场外赎回。登记在注册登记系统中的中欧鼎利份额如需办理场内赎回或分拆成鼎利A份额、鼎利B份额进行上市交易，应当办理跨系统转登记后方能实施。
（三）系统内转托管
1．系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。
2．基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理中欧鼎利份额场外赎回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）规定办理中欧鼎利份额系统内转托管。
3．基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理鼎利A份额与鼎利B份额上市交易或中欧鼎利份额场内赎回的会员单位（席位）时，应办理已持有基金份额的系统内转托管。
（四）跨系统转登记
1．跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的中欧鼎利份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。
2．本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十三、基金的投资
（一）投资目标
在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的长期回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、短期融资券、资产支持证券、可转债、可分离交易可转债、债券回购等固定收益类证券的比例不低于基金资产的80%。
本基金可以从二级市场买入股票、权证等非固定收益类资产，本基金投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不超过基金资产的20%，其中权证资产比例不超过基金资产净值的3%。
中欧鼎利份额开始办理申购赎回业务后，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
1．资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、利率走势、证券市场收益率、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。
本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调整大类资产的配置比例。
2．固定收益类资产投资策略
（1）久期配置策略
久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度，本基金将通过对宏观经济趋势和利率走势的预判确定组合整体久期，有效的控制组合的利率风险。预期利率上升时，本基金降低组合久期；预期利率下行时，拉长组合久期。
（2）利率期限结构配置策略
在确定投资组合久期后，本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析，预测未来收益率曲线形状的可能变化。一般情况下，在债券收益率曲线变陡时，采取子弹型策略组合；在债券收益率曲线变平时，采取哑铃型策略组合；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略。
（3）骑乘策略
在预期未来收益率曲线变动较为平稳时，通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（4）息差策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金可先投入初始资金买入国债，并用所持有的国债进行回购，回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金融债、企业债，并在回购期末，出售全部现券，并偿还回购融入资金。
（5）信用策略
本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险，在承担适度信用风险的基础上，挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收益，力争做到投资组合安全与收益相结合。
（6）可转债投资策略
本基金在充分研究的基础上，选择条款有利、行业前景看好、公司基本面良好的可转债进行一级市场申购，并根据二级市场转债价格的估值水平、股性特征和债性特征评估等进行二级市场投资。
（7）资产支持证券投资策略
资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金充分分析基础资产质量及未来现金流，严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资。
（8）流动性策略
本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标，决定该个券投资总量的上限。
3．非固定收益类资产投资策略
（1）二级市场股票投资策略
本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具，为投资人提供适度参与股票市场的机会。
本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库。
在备选股票库的基础上，本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标，以兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。同时，本基金根据公司投研团队的研究成果，对个股基本面进行定性分析，选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。
（2）新股申购策略
本基金将综合考虑近期市场估值水平、上市首日涨幅、新股中签率和申购机会成本、锁定期限内股价表现和市场资金供求关系等因素，结合公司基本面研究和定价分析，选择行业前景看好、公司基本面良好、定价偏低的个股进行申购，规避质量较差的公司。
（3）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
（四）投资决策
1．投资决策依据
投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势。
2．投资决策原则
合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易及严格控制。
3．投资决策机制
本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资总监、基金经理、研究部和中央交易室，投资过程须接受监察稽核部的监督和运营部的技术支持。
其中，投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构，主要负责评价并批准基金的资产配置提案；协同风险控制委员会，审查和监控公司所有管理资产的业绩和风险，并在必要时做出修改。
投资总监全面负责公司基金投资管理业务，协调所有基金的投资活动，并监控、审查基金资产的投资业绩和风险。
基金经理负责通过与研究部的通力合作，拟定资产配置提案提交投资决策委员会；并负责投资组合的构建和日常管理，向中央交易室下达投资指令并监控组合仓位。
4．投资决策程序
本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策体系和投资运作流程：
（1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主持，对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资策略、战略资产配置、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。
（2）在借助外部研究成果的基础上，研究部同时进行独立的内部研究。
（3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支持下，拟定投资计划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
（4）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。
5．风险分析与绩效评估
数量分析师负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差来源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。基金经理可以据此评判投资策略，进而调整投资组合。
6．组合监控与调整
基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化，结合基金当期的申购和赎回现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整。
（五）业绩比较基准
业绩比较基准：中国债券总指数×90%＋沪深300指数×10%。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并于2001年12月31日推出的中国全市场债券指数，该指数同时覆盖了交易所和银行间两个债券市场的主要固定收益证券并以债券托管量市值为样本券权重，该指数能够反映债券市场总体走势，具有较强的代表性、权威性。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。
（六）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。其中，鼎利A份额表现出低风险、收益稳定特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额。鼎利B份额表现出较高风险、收益相对较高的特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额，类似于具有收益杠杆性的债券型基金份额。
（七）投资限制
1．组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（6）本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的80%，本基金投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不超过基金资产的20%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
（14）中欧鼎利份额开始办理申购赎回业务后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（15）法律法规或中国证监会规定的其他限制。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
2．禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，或中国证监会规定禁止的其他活动；
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法
1．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金份额持有人的利益；
2．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3．有利于基金财产的安全与增值；
4．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
十四、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以本基金的名义开设基金银行账户（即基金托管专户）和证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相互抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十五、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值方法
1．证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2．处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3．全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4．同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5．如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6．相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
（四）估值程序
1．基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2．基金管理人应当每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1．差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2．差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3．差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4．基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理人应当公告。
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应当按照法律法规的规定向基金或基金份额持有人进行赔偿。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1．基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
4．中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
1．基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2．由于不可抗力原因，或由于证券交易所及注册登记机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十六、基金的收益分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金的收益分配比例以期末（收益分配基准日）可供分配利润为基准计算。基金期末可供分配利润指收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
本基金（包括中欧鼎利份额、鼎利A份额与鼎利B份额）不进行收益分配。
经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会核准后，如果终止鼎利A份额与鼎利B份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配规则。具体见基金管理人届时发布的相关公告。
十七、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1．基金管理人的管理费；
2．基金托管人的托管费；
3．基金财产拨划支付的银行费用；
4．基金合同生效后的基金信息披露费用；
5．基金份额持有人大会费用；
6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7．基金的证券交易费用；
8．基金上市费；
9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1．基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（下转B24版）