⊙记者 刘水 ○编辑 朱绍勇

  去年以来开始的“佣金大战”，使得券商经纪业务收入出现滑坡。记者从有关渠道获悉，近期部分地区证券行业协会开始酝酿“自救行动”，通过具有约束力的自律公约及相关举措，遏制佣金率快速下滑趋势。

  近期，天津的“佣金保卫战”格外引人注目，或将吹响多地佣金自律行动的号角。4月中旬，天津市证券业协会召集天津各大券商及营业部老总协会谈磋商后，出台了新的《天津市证券业协会会员自律公约》，并推出了新的佣金收取报备工作。据悉，从5月开始，天津新开户佣金率不得低于千分之一，且相关收取标准要向协会报备并在网上公布，接受各方监督。

  “此次自律行动以成文的自律公约形式发布，从条文和举措看具有很强的约束性，相信各大营业部将严格执行。”一位不愿透露姓名的天津某券商营业部负责人向记者表示，“从周围同行的反映看，大家对协会牵头的自律行动非常认同，将对天津证券行业健康发展起到积极作用。”

  据上证报资讯统计显示，去年券商经纪业务下滑明显。以上市券商为例，2010年上市券商经纪业务净收入平均降幅达22.17%。而今年一季度以来，券商佣金率下滑仍未见根本好转。从季度佣金率来看，上市券商中除宏源证券环比持平外，其余均显著下滑，其中东北证券和华泰证券跌幅超过10%，大大超出各方预期。

  为了遏制佣金率“雪崩”局面，从去年年末开始，青岛、重庆等地就已开始了相关的自律行动，但以成文形式来推动此项工作，天津可以说是“探路者”。为了督促各券商落实自律公约，天津市证券业协会要求各会员单位认真进行成本测算，并及时将佣金报备测算表、佣金收取标准公示表发至协会，经自律监察委员会的成员认真逐项审核。自6月1日起，天津市证券业协会自律监察委员会成员将分成四个检查小组分别到会员单位对执行情况进行全面检查。

  目前，天津各大券商营业部的新佣金收取标准都已向天津证券业协会报备，从报备情况看，增量客户的佣金标准都在千一以上，而这显然与自律公约的严格规定密不可分。自律公约设置了详细的“罚则”，一旦违反公约，辖区会员诚信档案中诚信记录将被扣分。

  “违反一次要扣分，违反两次要约见谈话，第三次要通报批评，同时抄报证监局，这些规定掷地有声，彻底改变了此前松垮的自律行为，起到了真正的自律作用。”一些天津营业部负责人向记者表示，“如果类似的自律行动能在全国铺开，那么去年以来经纪业务大滑坡的情况必将改观，也能够为创新业务平稳推出，券商行业转型升级争取宝贵时间。”

  而除了对佣金率进行自律约束外，此次天津也对券商的一些不规范营销行为做出禁止性规定。公约要求，“不委托不具备资格的证券从业人员开展客户招揽和客户服务活动，不到其他会员单位营业场所现场招揽客户或陪同客户办理转销户业务；不人为限制客户转户、销户，不得采用故意拖延转户时间等不正当手段，给投资者转户设置障碍；营销人员或其他人员不得唆使或冒充客户进行恶意投诉。”