⊙记者 李锐 王晓宇 ○编辑 朱绍勇

  5月6日，上海证券在皇家世贸艾美酒店举行10周年庆典活动，并在会上全力推介投资顾问业务。上海证券相关负责人表示，公司已成立投资咨询部，未来将全面推进投资顾问业务，以加快经纪业务转型，提高经纪业务市场竞争力。

  上海证券成立十年以来，营业网点超过55家，客户从最初的20多万发展增长至目前的60多万，客户托管资产由2001年末的173亿元增长至2010年末的1140.2亿元，增幅超过550%。

  上海证券相关负责人表示，券商经纪业务转型迫在眉睫，而投顾业务的推出恰好给券商一次难得的机遇。

  据了解，上海证券最新推出的投资顾问咨询服务品牌为“聚赢理财”。“聚赢理财”投资咨询服务是上海证券自2008年推出针对经纪业务高端客户的“上证财富俱乐部”服务模式之后的又一次服务与产品创新，是公司针对客户的多层次、多样化需求开发而成。针对监管层近期出台的《证券投资顾问业务暂行管理办法》中对于投资顾问业务的规范，上海证券积极筹备，从客户需求和客户特征出发，以服务产品、服务团队为手段，尝试推出符合客户特性、与自身业务能力相匹配的投资顾问业务模式和服务产品。

  “聚赢理财”投资咨询服务产品主要包括六个系列产品，其中，“聚宝盆”是全面、及时的每日市场资讯，最新、深度的市场异动点评；“组合赢”是通过多视角的专业研究方法，推荐多样化的投资策略和构建多层次的股票跟踪池；“信息智库”主要汇集上海证券研究所的研究智慧，全面收集行业内权威机构的研究成果，为客户提供最新的行业研究资讯信息库；“上证聚赢投资理财月刊”则汇集上海证券研究团队、投资顾问团队的最新观点，及时提供上海证券最新的服务动态信息；“群英汇”是上海证券汇集公司研究和服务团队的各方资源为客户提供投资策略报告会、服务沙龙、联合调研等活动服务；“财富管家”是为高端客户提供的专属投资顾问，为高端客户量身打造财富管理目标，提供个性化的投资顾问服务和账户理财计划。

  上海证券相关负责人表示，在服务产品设计方面，上海证券除了根据客户的共同特征研发包括资讯、趋势策略及投资组合等系列产品外，还针对当前投资者普遍偏好的主题策略、技术策略方面进行模块产品的研发，并构建符合不同投资偏好的投资组合，有效拓宽产品的服务对象。此外，在产品研发过程中，采取了团队协作的方式，让更多有能力的一线投资顾问参与其中，让服务产品更加贴近投资者的需求，也更加符合一线投资顾问的要求。