(上接B28版)
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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
(一) 深圳证券交易所于2010年9月6日公告了对大族激光(证券代码002008)的处分决定,就该公司披露的2009年度业绩快报与随后披露的业绩快报修正公告的差异幅度达到95.74%的行为进行了处分,给予该公司及相关当事人通报批评的处分。该公司已经对2009年度的业绩进行了修正,公司的主营业务未受影响。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(二) 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(三) 其他资产构成
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(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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9.开放式基金份额变动(2011年1月1日至2011年3月31日)
单位:份
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第六节、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核,但未经审计。
1、 银河行业股票份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截至2011 年3 月31 日)
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注:本基金合同于2009年4月24日生效。
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
银河行业优选股票型证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2009 年4 月24 日至2011 年3 月31 日)
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第七节、基金的费用
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E*年管理费率/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E*年托管费率/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力,支付日期顺延。
(3)上述“1、基金费用的种类”中(3)到(8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况,在协商一致后调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会,但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“(六)申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河行业优选股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河行业优选股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
1、“三 基金管理人”之“主要人员情况”中,根据《银河基金管理有限公司章程》的相关规定,公司董事会于2010年11月进行了换届选举,李锡奎不再担任董事长,戴宪生、李洪、裴勇不再担任董事、傅丰祥不再担任独立董事、王长慧不再担任监事;不再披露以上人员情况。新增董事长徐旭女士, 董事张国臣先生、董事凌有法先生、董事熊科金先生、独立董事沈祥荣先生、监事吕红玲女士、副总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生情况简介;投资决策委员会成员中增加副总经理尤象都先生。
2、“四 基金托管人”文字部分,根据实际情况进行了相应更新。
3、“五 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新,代销机构增加了中国光大银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、民生证券有限责任公司、中信证券股份有限公司情况介绍。
4、“十 基金的投资”中更新了“(十二)、基金投资组合报告”,本报告截止日为2011年3月31日,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但未经审计。
5、更新了“十一 基金的业绩”,对基金成立以来至2011年3月31日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
6、“二十四 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一一年六月三日
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 37,897,889.04 | 1.45 |
C | 制造业 | 1,423,048,324.73 | 54.47 |
C0 | 食品、饮料 | 233,203,443.24 | 8.93 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 49,185,045.16 | 1.88 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 70,273,970.31 | 2.69 |
C5 | 电子 | 305,971,800.51 | 11.71 |
C6 | 金属、非金属 | 203,692,208.78 | 7.80 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 436,032,526.45 | 16.69 |
C8 | 医药、生物制品 | 124,689,330.28 | 4.77 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 31,471,200.00 | 1.20 |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | 458,697,776.95 | 17.56 |
H | 批发和零售贸易 | 111,542,664.57 | 4.27 |
I | 金融、保险业 | - | - |
J | 房地产业 | - | - |
K | 社会服务业 | 17,406,392.40 | 0.67 |
L | 传播与文化产业 | 23,279,505.30 | 0.89 |
M | 综合类 | 33,905,288.40 | 1.30 |
合计 | 2,137,249,041.39 | 81.81 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 002008 | 大族激光 | 5,300,025 | 114,003,537.75 | 4.36 |
2 | 600588 | 用友软件 | 5,600,059 | 110,993,169.38 | 4.25 |
3 | 600104 | 上海汽车 | 5,600,048 | 103,544,887.52 | 3.96 |
4 | 600176 | 中国玻纤 | 3,000,038 | 95,431,208.78 | 3.65 |
5 | 600537 | 海通集团 | 1,600,000 | 86,320,000.00 | 3.30 |
6 | 000063 | 中兴通讯 | 2,700,000 | 81,000,000.00 | 3.10 |
7 | 002139 | 拓邦股份 | 3,980,036 | 80,715,130.08 | 3.09 |
8 | 002091 | 江苏国泰 | 3,000,000 | 78,000,000.00 | 2.99 |
9 | 000568 | 泸州老窖 | 1,660,000 | 74,036,000.00 | 2.83 |
10 | 000596 | 古井贡酒 | 979,659 | 72,847,443.24 | 2.79 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 2,192,028.52 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 75,524.54 |
5 | 应收申购款 | 17,010,954.68 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 19,278,507.74 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 600104 | 上海汽车 | 103,544,887.52 | 3.96 | 资产重组 |
本报告期期初基金份额总额 | 1,183,927,908.80 |
本报告期基金总申购份额 | 1,517,196,628.84 |
减:本报告期基金总赎回份额 | 423,998,022.16 |
本报告期基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 2,277,126,515.48 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
2009-4-24至2009-12-31 | 24.20% | 1.60% | 30.30% | 1.57% | -6.10% | 0.03% |
2010-1-1至2010-12-31 | 29.94% | 1.49% | -9.12% | 1.26% | 39.06% | 0.23% |
2009-4-24至2011-3-31 | 53.78% | 1.50% | 21.64% | 1.37% | 32.14% | 0.13% |