• 1:头版
  • 2:要闻
  • 3:焦点
  • 4:产经新闻
  • 5:财经海外
  • 6:观点·专栏
  • 7:公 司
  • 8:公司纵深
  • 9:公司前沿
  • 10:公司·价值
  • 11:产业纵深
  • 12:地产投资
  • A1:市 场
  • A2:市场·新闻
  • A3:市场·机构
  • A4:市场·动向
  • A5:市场·期货
  • A6:市场·观察
  • A7:信息披露
  • A8:市场·调查
  • B1:披 露
  • B2:股市行情
  • B3:市场数据
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • T1:艺术资产
  • T2:艺术资产·新闻
  • T3:艺术资产·聚焦
  • T4:艺术资产·市场
  • T5:艺术资产·投资
  • T6:艺术资产·批评
  • T7:艺术资产·收藏
  • T8:艺术资产·大家
  • 河北福成五丰食品股份有限公司
    2010年度股东大会决议公告
  • 新华基金管理有限公司
    关于旗下新华灵活主题股票型证券
    投资基金增加北京银行股份有限
    公司为代销渠道的公告
  • 上海家化联合股份有限公司
    关于重大事项进展公告
  • 四川西昌电力股份有限公司
    第六届董事会第三十三次
    会议决议公告
  • 山西焦化股份有限公司
    股票交易异常波动公告
  • (上接B43版)
  • 江苏澄星磷化工股份有限公司
    2010年度利润分配及“澄星转债”转股价格调整的提示性公告
  • 四川岷江水利电力股份有限公司
    关于举行2010年年度报告网上集体说明会公告
  • 重庆九龙电力股份有限公司
    关于上网电价调整的公告
  • 武汉凯迪电力股份有限公司简式权益变动报告书
  • 厦门科华恒盛股份有限公司
    关于全资子公司获批
    国家补助资金计划的公告
  •  
    2011年6月3日   按日期查找
    B44版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B44版:信息披露
    河北福成五丰食品股份有限公司
    2010年度股东大会决议公告
    新华基金管理有限公司
    关于旗下新华灵活主题股票型证券
    投资基金增加北京银行股份有限
    公司为代销渠道的公告
    上海家化联合股份有限公司
    关于重大事项进展公告
    四川西昌电力股份有限公司
    第六届董事会第三十三次
    会议决议公告
    山西焦化股份有限公司
    股票交易异常波动公告
    (上接B43版)
    江苏澄星磷化工股份有限公司
    2010年度利润分配及“澄星转债”转股价格调整的提示性公告
    四川岷江水利电力股份有限公司
    关于举行2010年年度报告网上集体说明会公告
    重庆九龙电力股份有限公司
    关于上网电价调整的公告
    武汉凯迪电力股份有限公司简式权益变动报告书
    厦门科华恒盛股份有限公司
    关于全资子公司获批
    国家补助资金计划的公告
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    (上接B43版)
    2011-06-03       来源:上海证券报      

    3、截至2011年3月31日,按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    4、截至2011年3月31日,按券种品种分类的债券投资组合

    5、截至2011年3月31日,按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    6、截至2011年3月31日,按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细:

    本基金报告期末未持有资产支持证券。

    7、截至2011年3月31日,按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细:

    本基金本报告期末未持有权证。

    8、投资组合报告附注

    1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    3)截至2011年3月31日,其他资产构成

    4)截至2011年3月31日,末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    十三、基金的业绩

    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    (1)东吴行业轮动基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

    注:统计截至2011年3月31日,比较基准=75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数。

    (2)东吴行业轮动基金累计净值增长率历史走势图:

    自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较(2008年4月23日至2011年3月31日)

    注:东吴行业轮动基金于2008年04月23日成立。

    十四、费用概览

    (一)基金运作相关费用

    1、管理费;

    基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

    在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。

    2、托管费;

    基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

    在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。

    3、基金合同生效后的信息披露费用;

    4、基金合同生效后的会计师费和律师费;

    5、基金份额持有人大会费用。

    6、基金的证券交易费用;

    7、银行手续费、服务费;

    8、基金分红手续费。

    9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    上述第3 项至第9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。

    (二)基金销售相关费用

    1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    具体申购费率如下:

    2、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:

    本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

    3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

    1、在“重要提示”中,增加了风险提示内容、“所载内容截止日期”及“有关财务数据和净值表现截止日期”。

    2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人简要情况进行了更新。

    3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人相关情况进行了更新。

    4、在“五、相关服务机构”中,更新和增加了部分代销机构情况。

    5、在“七、与基金管理人管理的其他基金转换”中,对本基金与本基金管理人管理的其他基金间的转换情况进行了更新。

    6、在“八、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为2011年3月31日。

    7、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为2011年3月31日。

    8、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了其他披露事项:

    (1) 2010年10月26日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴行业轮动股票型证券投资基金2010 年第3 季度报告》。

    (2) 2010年11月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金产品持有威孚高科股票恢复市价估值法的公告》。

    (3) 2010年11月29日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于增加华夏银行为代销机构并推出定投及转换业务的公告》。

    (4) 2010年11月30日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金产品持有股票恢复市价估值法的公告》。

    (5) 2010年12月9日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于暂停大额申购、转入业务的公告》。

    (6) 2010年12月20日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于新增厦门证券为代销机构并推出定投业务及转换业务的公告》。

    (7) 2010年12月31日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于在中国工商银行推出定期定额申购费率优惠活动的公告》、《东吴基金关于参加深圳发展银行延长基金申购费率优惠的公告》、《东吴基金关于参加交通银行网上银行、手机银行延长基金申购费率优惠的公告》、《东吴基金关于参加中国邮政储蓄银行责任有限公司网上交易系统延长基金申购费率优惠的公告》、《东吴基金关于参加中国农业银行股份有限公司网上交易系统延长基金申购费率优惠的公告》。

    (8) 2011年1月7日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于恢复旗下基金大额申购、转入业务的公告》。

    (9) 2011年1月24日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴行业轮动股票型证券投资基金2010年第4季度报告》。

    (10) 2011年1月31日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金在温州银行网上银行申购费率优惠的公告》。

    (11) 2011年2月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金在招商银行开通基金转换业务的公告》。

    (12) 2011年3月7日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金在天相投资顾问推出定投业务的公告》。

    (13) 2011年3月17日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于基金估值调整情况的公告》。

    (14) 2011年3月26日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于估值调整情况的公告》。

    (15) 2011年3月29日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金产品持有盐湖钾肥股票恢复市价估值法的公告》。

    (16) 2011年3月31日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴行业轮动股票型证券投资基金2010 年年度报告》、《东吴基金关于旗下基金参加工商银行延长申购费率优惠活动的公告》。

    (17) 2011年4月6日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金参加华夏银行基金申购费率优惠的公告》。

    (18) 2011年4月7日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金产品持有大立科技股票恢复市价估值法的公告》。

    (19) 2011年4月8日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金在华夏银行延长定投申购费率优惠活动的公告》。

    (20) 2011年4月21日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴行业轮动股票型证券投资基金2011年第1季度报告》。

    东吴基金管理有限公司

    二零一一年六月三日

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600537海通集团5,619,522303,173,211.908.74
    2600111包钢稀土2,649,931231,471,472.856.67
    3601699潞安环能2,657,661173,545,263.305.00
    4600348国阳新能6,219,834162,026,675.704.67
    5600395盘江股份4,343,649155,459,197.714.48
    6600644乐山电力7,558,923133,868,526.333.86
    7600312平高电气10,053,458124,562,344.623.59
    8000630铜陵有色4,300,000120,228,000.003.47
    9600188兖州煤业3,279,990113,159,655.003.26
    10000426富龙热电5,459,919107,505,805.113.10

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据134,317,500.003.87
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债--
    7其他--
    8合计134,317,500.003.87

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 
    1110101511央票15750,00074,482,500.002.15 
    2080104408央票44300,00030,033,000.000.87 
    3110101111央票11300,00029,802,000.000.86 

    序号名称金额(元)
    1存出保证金3,101,306.17
    2应收证券清算款65,476,849.24
    3应收股利-
    4应收利息1,471,934.68
    5应收申购款55,763,992.41
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计125,814,082.50

    阶段净值增长率%①净值增长率标准差%②业绩比较基准收益率%③业绩比较基准收益率标准差%④①-③②-④
    2008.04.23-2008.12.31-26.56%1.63%-31.79%2.31%5.23%-0.68%
    2009.01.01-2009.12.3142.10%1.71%72.60%1.54%-30.50%0.17%
    2010.01.01-2010.12.3119.05%1.71%-8.88%1.19%27.93%0.52%
    2010.01.01-2011.3.310.70%2.02%2.48%1.03%-1.78%0.99%
    2008.04.23-2011.03.3125.11%1.72%1.02%1.64%24.09%0.08%

    申购金额(含申购费)申购费率
    100万元以下1.5%
    100万元以上(含)-200万元以下1.2%
    200万元以上(含)-500万元以下0.8%
    500万元以上(含)1000元/笔

    持有时间赎回费率
    1 年以内(含1年)0.5%
    1 年-2 年(含2年)0.25%
    2 年以上0