（上接B9版）

  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  7、计票

  （1）现场开会

  ①如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

  ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  ③如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  ④计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

  （2）通讯开会

  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  8、生效与公告

  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。

  基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

  生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  三、基金收益分配原则、执行方式

  1、基金收益分配原则

  （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于截至收益分配基准日可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

  （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额的投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；但登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

  （3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （4）每一基金份额享有同等分配权；

  （5）基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过15个工作日；

  （6）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资者的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；

  （7）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  2、收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  3、收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不得超过15个工作日。

  4、基金收益分配中发生的费用

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照相关业务规则执行。

  四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.6%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.13%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.13%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。

  若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、基金的指数使用费

  本基金作为指数基金，需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的0.02％的年费率计提，且收取下限为每季度（包括基金成立当季）人民币5 万元。计算方法如下：

  H=E×0.02%÷当年天数

  H 为每日计提的指数使用费

  E 为前一日的基金资产净值

  指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算，逐日累计。

  指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。

  五、基金资产的投资方向和投资限制

  1、投资目标

  本基金通过被动的指数化投资管理，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，实现对中证上游资源产业指数进行有效跟踪。

  2、投资范围

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

  其中，投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的80%；投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的90%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10％；任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100％；任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。

  如法律法规或监管机构在《基金合同》与托管协议生效以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  本基金管理人自《基金合同》生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

  3、投资限制

  （1）禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  ①承销证券；

  ②向他人贷款或提供担保；

  ③从事承担无限责任的投资；

  ④买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

  ⑤向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

  ⑥买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  ⑦从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  ⑧当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  （2）投资组合限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制：

  a、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  b、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的5％。；

  c、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

  d、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；

  e、本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的80%；

  f、本基金投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的90%；

  g、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10％；

  h、本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100％，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等；

  i、本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％；

  j、本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的20％；

  k、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于基金资产净值5％的现金或到期日在一年以内的政府债券；

  l、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

  基金托管人对本基金投资组合的监督自《基金合同》生效日起开始。基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的约定。

  由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式

  1、基金资产净值的计算方法

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  2、基金资产净值的公告方式

  《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述的最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

  七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

  1、《基金合同》的变更

  （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

  ①更换基金管理人；

  ②更换基金托管人；

  ③转换基金运作方式；

  ④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

  ⑤变更基金类别；

  ⑥变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  ⑦本基金与其他基金的合并；

  ⑧变更基金份额持有人大会召开程序；

  ⑨终止《基金合同》；

  ⑩其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

  ①调低基金管理费、基金托管费；

  ②法律法规要求增加的基金费用的收取；

  ③在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整变更基金的收费方式、调低申购费率或赎回费率；

  ④因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  ⑤对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

  ⑥除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》生效之日起在指定媒体公告。

  2、《基金合同》的终止

  有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

  （1）基金份额持有人大会决定终止的；

  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  （3）《基金合同》约定的其他情形；

  （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  3、基金财产的清算

  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止情形之日起30个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （4）基金财产清算程序：

  ①出现《基金合同》终止情形后，由基金财产清算小组统一接管基金；

  ②对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  ③对基金财产进行估值和变现；

  ④制作清算报告；

  ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  ⑥将清算报告报中国证监会备案并公告；

  ⑦对基金财产进行分配。

  （5）基金财产清算的期限按照法律法规的规定执行。

  4、清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  5、基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  6、基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于出现《基金合同》终止情形并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  7、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人根据法律法规规定的年限保存。

  八、争议解决方式

  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

  《基金合同》受中国法律管辖。

  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。