（上接B43版）
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（二）公司前十名股东
截至2010年12月31日，公司前十大股东情况如下：
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第五章 交易对方情况
一、城建集团
（一）城建集团基本信息
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（二）城建集团历史沿革及最近三年注册资本变化情况
城建集团系于1996年11月经中共上海市委员会、上海市人民政府沪委发[1996]369号《中共上海市委、上海市人民政府关于同意组建上海城建（集团）公司的批复》同意，在整合原上海市市政工程管理局下属子公司的基础上设立，注册资本6.81亿元。
2002年，经上海市国资委沪国资企[2002]316号《关于同意上海城建（集团）公司增加注册资本的批复》同意，上海市财政局代表上海市政府将城建集团使用的土地面积为670,033平方米的国有土地使用权出让金2.05亿元用于增加国有资本金，城建集团注册资本增至8.86亿元。
2003年，经上海市国资委沪国资委产[2003]296号《关于同意增加上海城建（集团）公司国有权益的批复》同意，上海市国资委将上海市市政工程动迁用房建设处已竣工的谈桥东等38个基地项目截至2002年12月31日实现盈余的4.58亿元净资产用于增加国有资本金，城建集团注册资本增至13.44亿元。
2003年至今，城建集团的注册资本未发生变化。
（三）城建集团主要业务发展状况
城建集团主要从事市政工程设计施工总承包及运营管理、基础设施建设投资及房地产开发三大业务，是一家以市政工程设计建设总承包为龙头，基础设施建设投资和房地产开发经营为依托，集各类工程投资、设计、施工、管理、材料供应为一体的城市大型基础设施投资建设综合服务提供商。
目前，城建集团具有市政公用工程施工总承包特级，公路工程、房屋建筑工程施工总承包、机场场道工程专业承包一级和城市轨道交通工程专业承包等资质，下属子公司中有1家特级资质企业（即隧道股份）、6家一级施工总承包企业。
2008-2010年，城建集团连续三年获得“上海市著名商标”称号。2009年，城建集团位列中国承包商企业60强第12位、上海企业100强第26位，并获得“上海市用户满意施工企业”称号。2010年9月，城建集团以2009年度3.17亿美元国际营业额和30.84亿美元全球总营业额的业绩，在“2010年国际承包商225强”排名中位列第149位，较2009年提高53位。
（四）城建集团最近三年主要财务指标
城建集团最近三年主要财务数据如下（合并口径）：
单位：万元
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注：以上数据已经立信会计审计。
（五）城建集团股权结构图
城建集团是上海市国资委下属国有独资企业，其股权结构如下：
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（六）城建集团下属企业情况
1、城建集团下属主要企业架构
截至本报告书签署日，城建集团下属主要企业架构如下图所示：
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上图虚线框内为本次交易的标的资产，主要涉及基础设施建设投资和市政工程设计施工两大产业板块。
城建集团下属其他主要未注入企业的基本情况如下：
（1）城建置业、嵊泗洋山主要从事房地产开发相关业务，不在本次资产注入范围之内；
（2）物资公司主要产品为商品砼，与公司不存在同业竞争；
（3）地空公司主营业务为地下空间的管理，而本次交易标的地下院的主营业务为地下空间开发设计、咨询，地空公司与本公司及本次交易标的公司不存在同业竞争；
（4）材料公司主要从事高速公路养护及辅助工程，与公司不存在同业竞争；
（5）人力资源主要业务为人力资源开发、劳务咨询及代理，与公司不存在同业竞争；
（6）建设公司主营业务为工程项目管理咨询，只从事少量工程施工业务，正在执行的只有上海市配套商品房宝山顾村一号基地前期“三通一平”工程，该公司已承诺除执行完毕已有工程承包合同外，将不再承揽新的工程施工业务；
（7）新寓建筑主营业务为建筑施工，该公司已承诺除执行完毕已有工程承包合同外，将不再承揽新的工程施工业务；
（8）新路建设拟在其投资的上海中环线4.1标BT项目于2012年完成回购后关闭。
2、城建集团下属主要全资及控股子公司情况简述
截至本报告书签署日，城建集团下属主要子公司如下表所示：
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二、国盛集团
（一）国盛集团基本信息
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（二）国盛集团历史沿革及最近三年注册资本变化情况
国盛集团系经上海市人民政府沪府[2007]23号《上海市人民政府关于同意组建国盛集团的批复》、上海市国资委、上海市金融办沪国资委重[2007]246号《关于组建新的国际集团、国盛集团的通知》同意，于2007年9月设立的国有独资公司，注册资本5,000万元。
2007年10月，经上海市国资委沪国资委产[2007]690号《关于上海盛融投资有限公司和上海大盛资产有限公司国有资产整体无偿划转的批复》同意，上海市国资委将上海盛融投资有限公司和上海大盛资产有限公司100%的股权划转给国盛集团。
2007年10月，经上海市国资委沪国资委产[2007]706号《关于同意上海国盛集团有限公司资本公积转增注册资本的批复》同意，国盛集团增加注册资本99.5亿元，增资方式以资本公积转增。本次增资已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具的沪众会字（2007）第2775号验资报告验证。增资完成后，国盛集团注册资本增至100亿元。
2007年10月至今，国盛集团最近三年注册资本未发生变化。
（三）国盛集团主要业务发展状况
作为经上海市人民政府批准设立、以综合投资为主的大型国有独资公司，国盛集团主要从事上海市国有资本运作、产业投资，投资并经营建材、日用化妆品、食用农产品等实体产业，投资、管理上海市高速公路、隧道等基础设施，并从事商业地产与酒店的投资开发及物业管理等。该集团是上海市政府主要的综合性产业投资平台和国资运作平台之一。
（四）国盛集团最近三年主要财务指标
国盛集团近三年主要财务数据如下（合并口径）：
单位：万元
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注：以上数据已经上海众华沪银会计师事务所有限公司审计。
（五）国盛集团股权结构图
国盛集团是上海市国资委下属的国有独资公司。截至本报告书签署日，国盛集团的股权结构如下：
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（六）国盛集团下属企业情况
截至本报告书签署日，国盛集团下属主要子公司如下表所示：
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三、盛太投资
（一）盛太投资基本信息
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（二）盛太投资历史沿革及最近三年注册资本变化情况
盛太投资于2007年4月设立，注册资本3亿元，由上海市慈善基金会持有100%股权。
2009年7月，上海市慈善基金会以现金方式对盛太投资增资2亿元。本次增资已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具的沪众会验字（2009）第3532号验资报告验证。增资完成后，盛太投资注册资本增至5亿元。
（三）盛太投资主要业务发展状况
盛太投资是上海市慈善基金会探索公益金融、市场运作、慈善投资这一创新运营模式的平台，主要开展四类项目的投资：增值为主、风险较小的成熟型产业投资、拥有核心技术的新能源产业投资、资源类产业投资及与上海市慈善基金会公益活动相结合的项目投资。
（四）盛太投资最近三年主要财务指标
盛太投资近三年主要财务数据如下（合并口径）：
单位：万元
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注：2008年、2009年财务数据已经上海众华沪银会计师事务所有限公司审计，2010年财务数据未经审计。
（五）盛太投资股权结构图
截至本报告书签署日，盛太投资的股权结构如下：
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上海市慈善基金会成立于1994年，是非营利性法人，其登记管理机关是上海市社会团体管理局，业务主管单位是上海市民政局，住所为上海市制造局路88号6楼。上海市慈善基金会的业务范围为募集、管理基金，资助和举办慈善公益项目等。
（六）盛太投资下属企业情况
截至本报告书签署日，盛太投资下属主要子公司如下表所示：
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四、交易对方向上市公司推荐董事、高级管理人员的情况
（一）城建集团
城建集团为上市公司控股股东，其向上市公司推荐董事、高级管理人员的情况如下：
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上表中，董事赵健在由城建集团提名并于2009年9月当选隧道股份董事时，任城建集团投资发展部经理，2010年底已前往国盛集团工作；独立董事傅劲德则系国盛集团风险控制委员会副主任、风险管理部总经理。
（二）国盛集团、盛太投资
鉴于国盛集团党委书记、董事长、法定代表人施德容在盛太投资担任董事长、总裁、法定代表人，根据《上市公司收购管理办法》，国盛集团、盛太投资系一致行动人。
国盛集团赵健担任隧道股份董事、傅劲德担任隧道股份独立董事，均系城建集团提名。国盛集团、盛太投资未向隧道股份推荐董事或高级管理人员。
五、交易对方最近五年合法经营情况
交易对方城建集团、国盛集团、盛太投资及其主要管理人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
第六章 交易标的基本情况
本公司拟向城建集团、国盛集团以及盛太投资发行股份，购买城建集团持有的投资公司100%股权、第一市政100%股权、场道公司100%股权、第一管线100%股权、第二管线100%股权、地下院100%股权、物流公司100%股权、滨江置业100%股权、基建公司54%股权、燃气院30%股权，以及国盛集团、盛太投资分别持有的基建公司36%股权和10%股权。标的资产的主营业务分布如下：
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一、基建公司100%股权
（一）基本情况
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（二）历史沿革
基建公司于2009年6月25日设立，注册资本22.5亿元，其中：城建集团出资13.5亿元，持有60%股权；国盛集团出资9亿元，持有40%股权。双方首期出资10亿元，其余部分于2009年7月缴足。两期出资已分别经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2009）第3521号、沪众会验字（2009）第3560号验资报告验证。
2010年2月，基建公司股东会决定由新股东盛太投资对基建公司增加注册资本2.5亿元，增资价格以评估值为依据。以2009年9月30日为评估基准日，上海银信汇业资产评估有限公司出具的沪银信汇业评报字（2009）B1276号评估报告对基建公司净资产的评估值为249,676.34万元。盛太投资以货币资金出资277,418,155.88元，其中，250,000,000.00元计入注册资本，其余计入资本公积。本次增资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2010）第0956号验资报告验证。增资完成后，基建公司注册资本增至25亿元，其中：城建集团出资13.5亿元，持有54%股权；国盛集团出资9亿元，持有36%股权；盛太投资出资2.5亿元，持有10%股权。
截至本报告书签署日，基建公司股权结构如下：
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（三）主营业务具体情况
1、最近三年主营业务发展情况
基建公司是从事基础设施投资业务的专业化公司，目前通过其四个全资子公司，在常州、南昌、镇江等地投资了7个BOT、BT项目，包括常州高架道路一期BOT项目、常州高架道路二期BOT项目、常州奔牛机场改扩建工程BT项目、南昌沿江中北大道连通工程BT项目、金坛城南基础配套工程BT项目、镇江市官塘新城路网及相关工建BT项目、宁波杭州湾新区基础设施BT项目。在项目的选择上，公司主要投资于上海能够辐射到的周边城市以及经济快速增长、城市建设快速发展的省会城市或沿海城市的市政基础设施项目。
基建公司自2009年6月成立以来，主营业务得到快速发展，2009年实现项目回购期投资收益1.53亿元，净利润0.81亿元。2010年实现项目回购期投资收益3.02亿元，净利润3.14亿元。
截至2010年末，基建公司的基础设施投资项目的具体情况如下：
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2、主要供应商情况
2009年和2010年，基建公司所投资项目的总承包商均为城建集团，这主要是因为基建公司的业务模式是与城建集团进行“投资+施工总承包”联合投标。
本次重组完成后，基建公司将成为隧道股份全资子公司，其从事新的基础设施投资可与隧道股份进行联合投标，基建公司与城建集团的关联交易会随已有合同的执行完毕而减少直至消除。
（四）最近两年一期经审计的主要财务数据
根据经立信会计审计的财务报告，基建公司最近两年一期财务状况如下（合并口径）：
单位：万元
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（五）主要资产情况
截至2011年3月31日，基建公司主要资产包括：（1）货币资金74,513.43万元；（2）长期应收款1,203,039.95万元，为基建公司及其子公司所投资的BOT、BT项目所形成，包括常州高架一期项目422,716.35万元、常州高架二期项目613,788.29万元、奔牛机场扩建项目166,535.31万元；（3）在建工程32,051.49万元，主要为南昌沿江大道工程22,026.57万元、金坛项目9,971.37万元；（4）其他应收款9,585.33万元，主要为对常州市建设局的质保金。
截至2011年3月31日，基建公司未拥有土地使用权、专利等无形资产。
截至2011年3月31日，基建公司拥有常州高架道路一期BOT项目、常州高架道路二期BOT项目的特许经营权。具体情况如下：
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基建公司主要资产权属清晰，不存在争议。
（六）主要负债及对外担保情况
1、主要负债情况
截至2011年3月31日，基建公司的负债总额为1,027,692.73万元，其中流动负债238,198.22万元，主要系基建公司日常经营资金周转的短期借款；非流动负债789,494.51万元，主要系项目投资的长期借款。具体结构如下：
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2、对外担保情况
截至本报告书签署日，基建公司及其子公司不存在对外担保事项。
（七）基建公司主要子公司
截至本报告书签署日，基建公司子公司情况如下：
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1、常州晟龙高架道路建设发展有限公司
（1）常州晟龙基本情况
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（2）常州晟龙历史沿革
常州晟龙成立于2006年8月31日，注册资本30,000万元，其中：城建集团出资14,700万元，持有49%股权，投资公司出资15,300万元，持有51%股权。本次出资已经常州正则联合会计师事务所出具的常正则会验（2006）第246号验资报告验证。
2007年1月，常州晟龙股东会决定增加注册资本10,000万元，由原股东按持股比例以货币资金增资。本次出资已经常州正则联合会计师事务所常正则会验（2007）第31号验资报告验证。增资完成后，常州晟龙注册资本增至40,000万元。
2007年5月，常州晟龙股东会决定增加注册资本93,000万元，由原股东按持股比例以货币资金增资。首期出资18,600万元，第二期出资74,400万元，两期增资已分别经常州正联合会计师事务所出具的常正则会验（2007）第212号、常正则会验（2008）第178号验资报告验证。增资完成后，常州晟龙注册资本增至133,000万元。
2009年6月，经城建集团沪城建司资（2009）110号《关于常州晟龙高架道路建设发展有限公司股权无偿划转的通知》同意，投资公司将其持有的常州晟龙51%股权无偿划转给城建集团。划转完成后，城建集团持有常州晟龙100%股权。
2009年12月，经上海市国资委沪国资委产[2009]476号《关于常州晟龙高架道路建设发展有限公司国有股权协议转让的批复》同意，城建集团与基建公司签订产权转让协议，将所持常州晟龙100%股权根据评估值作价135,678.23万元转让给基建公司。本次股权转让后，基建公司持有常州晟龙100%股权。
截至本报告书签署日，常州晟龙股权结构如下：
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（3）常州晟龙经营情况
常州晟龙是为投资建设常州市高架道路一期工程BOT项目而设立的项目公司。该工程总投资约43亿元，于2006年7月开工，2008年9月正式通车，2009年1月进入运营期，运营期25年。
（4）常州晟龙最近两年一期主要财务数据
根据经立信会计审计的财务报告，常州晟龙最近两年一期财务状况如下：
单位：万元
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2、常州晟城建设投资发展有限公司
（1）常州晟城基本情况
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（2）常州晟城历史沿革
常州晟城成立于2009年7月8日，注册资本126,000万元，基建公司持有其100%股权。常州晟城首期出资90,000万元于2009年7月7日缴足，第二期出资36,000万元于2010年6月1日缴足，两期出资已分别经常州正则人和会计师事务所出具的常正则会验（2009）第182号、常正则会验（2010）第196号验资报告验证，并分别于2009年7月8日和2010年6月13日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商登记。
截至本报告书签署日，常州晟城股权结构如下：
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（3）常州晟城经营情况
常州晟城是为投资建设常州市高架道路二期工程BOT项目设立的项目公司。该工程总投资约63亿元，于2009年6月30日开工，2010年9月竣工，2011年1月进入运营期，运营期23年。
（4）常州晟城最近两年一期主要财务数据
根据经立信会计审计的财务报告，常州晟城最近两年一期财务状况如下：
单位：万元
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3、上海基建资产管理有限公司
（1）基建资产基本情况
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（2）基建资产历史沿革
基建资产成立于2009年12月28日，注册资本20,000万元，基建公司持有其100%股权。本次出资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2009）第4118号验资报告验证。
2010年9月，基建资产股东会决定以货币资金增加注册资本30,000万元。本次增资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2010）3893号验资报告验证。增资完成后，基建资产注册资本增至50,000万元，基建公司持有其100%股权。
截至本报告书签署日，基建资产股权结构如下：
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（3）基建资产经营情况
基建资产为常州奔牛机场改扩建BT项目、南昌沿江中北大道连通工程BT项目、金坛城南基础配套工程（农民安置房）BT项目、镇江市官塘新城路网及相关工建BT项目、宁波杭州湾新区基础设施BT项目的项目公司。目前常州奔牛机场改扩建BT项目已进入回购期，其他项目仍处于建设阶段。
（4）基建资产最近两年一期主要财务数据
根据经立信会计审计的财务报告，基建资产最近两年一期财务状况如下：
单位：万元
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4、上海康司逊建设管理有限公司
（1）康司逊基本情况
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（2）康司逊历史沿革
康司逊成立于2009年12月30日，注册资本10,000万元，基建公司持有其100%股权。本次出资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2009）第4209号验资报告验证。
截至本报告书签署日，康司逊股权结构如下：
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（3）康司逊经营情况
康司逊是基建公司所投资项目的工程建设管理中心，负责和协调项目的设计优化、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理和信息管理等工作。
（4）康司逊最近两年一期主要财务数据
根据经立信会计审计的财务报告，康司逊最近两年一期财务状况如下：
单位：万元
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（八）最近三年进行资产评估、交易、增资或改制的情况
1、最近三年资产评估情况
2009年12月，经上海市国资委沪国资委产[2009]476号《关于常州晟龙高架道路建设发展有限公司国有股权协议转让的批复》同意，城建集团与基建公司签订产权转让协议，将所持常州晟龙100%股权经评估作价后转让给基建公司。根据上海银信汇业资产评估有限公司出具的沪银信汇业评报字（2009）1150号评估报告，以2009年3月31日为评估基准日，常州晟龙的净资产账面值为133,138.37万元，收益法评估值为135,678.23万元，转让价格确定为135,678.23万元。本次股权转让后，基建公司持有常州晟龙100%股权。
2010年2月，基建公司股东会决定由新股东盛太投资对基建公司增加注册资本25,000万元。根据上海银信汇业资产评估有限公司出具的沪银信汇业评报字（2009）B1276号评估报告，以2009年9月30日为评估基准日，基建公司的净资产账面值为228,697.77万元，评估值为249,676.34万元，评估方法为对母公司采用重置成本法，其中长期股权投资采用收益法。以前述评估值为作价依据，盛太投资以货币资金出资27,741.82万元，其中25,000万元计入基建公司注册资本，其余计入资本公积。本次增资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2010）第0956号验资报告验证。增资完成后，基建公司注册资本由22.5亿元增至25亿元，其中：城建集团出资13.5亿元，持有54%股权；国盛集团出资9亿元，持有36%股权；盛太投资出资2.5亿元，持有10%股权。
2、最近三年交易情况
2009年6月，城建集团出具沪城建司资（2009）110号《关于常州晟龙高架道路建设发展有限公司股权无偿划转的通知》，同意将投资公司所持常州晟龙51%股权无偿划转给城建集团。上述划转完成后，城建集团持有常州晟龙100%股权。
2009年12月，城建集团向基建公司转让所持常州晟龙100%股权，详见本小节“1、最近三年资产评估情况”部分的说明。
3、最近三年相关公司设立及增资情况
（1）设立情况
2009年6月25日，城建集团与国盛集团出资设立基建公司。基建公司注册资本22.5亿元，其中：城建集团出资13.5亿元，持有60%股权；国盛集团出资9亿元，持有40%股权。双方首期出资10亿元，其余部分于2009年7月缴足。两期出资已分别经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2009）第3521号、沪众会验字（2009）第3560号验资报告验证。
2009年7月8日，基建公司出资设立常州晟城。常州晟城注册资本126,000万元，首期出资90,000万元于2009年7月7日缴足，第二期出资36,000万元于2010年6月1日缴足，两期出资已分别经常州正则人和会计师事务所出具的常正则会验（2009）第182号、常正则会验（2010）第196号验资报告验证，并分别于2009年7月8日和2010年6月13日在江苏省常州工商行政管理局办理了工商登记。
2009年12月28日，基建公司出资20,000万元设立基建资产，本次出资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2009）第4118号验资报告验证。
2009年12月30日，基建公司出资10,000万元设立康司逊，本次出资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2009）第4209号验资报告验证。
（2）增资情况
2010年2月，盛太投资对基建公司增资，详见本小节“1、最近三年资产评估情况”部分的说明。
2010年9月，基建公司以货币资金30,000万元对基建资产增资。本次增资已经上海众华沪银会计师事务所出具的沪众会验字（2010）3893号验资报告验证。增资完成后，基建资产注册资本由20,000万元增至50,000万元。
（九）本次交易取得基建公司其他股东的同意情况
本次交易的交易对方持有基建公司100%股权，本次交易不涉及其他股东同意的情形。
（十）其他需要说明的情况
1、自有资产被他人使用或使用他人资产的情况
截至本报告书签署日，基建公司及其子公司不存在涉及许可他人使用自己所有资产，或者作为被许可方使用他人资产的情况。
2、债权债务转移的情况
本次交易不涉及基建公司及其子公司的债权债务转移的情况。
3、与上市公司会计政策及会计估计统一情况
基建公司及其子公司所执行的重大会计政策及会计估计与上市公司不存在较大差异。
4、纳税情况
基建公司及其子公司所执行的税种、税率符合现行法律、法规的要求。最近两年一期，基建公司及其子公司在报告期内依法纳税，不存在涉税违法行为。
二、投资公司100%股权
（一）基本情况
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（二）历史沿革
投资公司成立于2001年1月15日，注册资本5,000万元，其中：城建集团出资1,800万元，持有36%股权；上海市市政工程动迁用房建设处出资1,200万元，持有24%股权；上海山阳资产经营有限公司出资2,000万元，持有40%股权。本次出资已经上海东方会计师事务所有限公司上东会验字（2001）第B-022号验资报告验证。
2002年2月，根据城建集团沪城建司办（2002）37号《关于同意上海市市政工程动迁用房建设处受让上海城建投资发展有限公司股权的批复》，上海山阳资产经营有限公司与上海市市政工程动迁用房建设处签订产权交易合同，根据注册资本作价2,000万元转让其所持投资公司40%股权。同时，根据城建集团沪城建司办（2002）38号《关于同意上海市市政工程动迁用房建设处增资上海城建投资发展有限公司的批复》，投资公司股东会决定增加注册资本15,000万元，由原股东按持股比例以货币资金增资。增资完成后，投资公司注册资本增至20,000万元，其中：上海市市政工程动迁用房建设处出资12,800万元，持有64%股权；城建集团出资7,200万元，持有36%股权。本次增资已经上海东方会计师事务所出具的上东会验字（2002）第178号验资报告验证。
2005年1月，投资公司股东会决定增加注册资本20,000万元，由原股东按持股比例以货币资金增资。增资完成后，投资公司注册资本增至40,000万元，其中：上海市市政工程动迁用房建设处出资25,600万元，持有64%股权；城建集团出资14,400万元，持有36%股权。本次增资已经上海中佳永信会计师事务所出具的上佳信会验（2004）第2038号验资报告验证。
2009年12月，投资公司股东会决定增加注册资本60,000万元，由原股东按持股比例以货币资金增资。增资完成后，投资公司注册资本增至100,000万元，其中：上海市市政工程动迁用房建设处出资64,000万元，持有64%股权；城建集团出资36,000万元，持有36%股权。本次增资已经立信会计出具的信会师报字（2009）第24771号验资报告验证。
2011年3月，经城建集团沪城建司资（2011）54号《关于同意无偿划转上海城建投资发展有限公司64%股权的批复》同意，上海市市政工程动迁用房建设处与城建集团签订国有股权无偿划转协议，将其持有的投资公司64%股权无偿划转给城建集团。划转完成后，城建集团持有投资公司100%股权。
截至本报告书签署日，投资公司的股权结构如下：
■
（三）主营业务具体情况
1、最近三年主营业务发展情况
投资公司是从事基础设施建设投资业务的专业化公司。截至2010年12月31日，投资公司仍在回购期或运营期的项目主要有6个，包括：海门市城市基础设施BT项目、上海竹园第二污水处理厂BOT项目、上海青浦第二污水处理厂项目、常州市长江路北段工程BT项目、S229盐锡线江阴段（霞客大道）BT项目及江苏淮安民用机场连接线一期工程BT项目。
截至2010年末，投资公司的基础设施投资项目的具体情况如下：
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2、主要供应商情况
2009年和2010年，投资公司所投资项目的主要总承包商为拟注入资产场道公司、第一市政和隧道股份子公司第二市政。
（四）最近两年一期经审计的主要财务数据
根据经立信会计审计的财务报告，投资公司最近两年一期财务状况如下（合并口径）：
单位：万元
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（五）主要资产情况
截至2011年3月31日，投资公司的主要资产包括：（1）货币资金17,952.16万元；（2）其他应收款126,874.77万元，主要为与本次拟注入资产之间和上市公司之间的往来款；（3）长期应收款64,663.39万元，为投资公司及其子公司所投资的BT项目所形成；（4）固定资产25,837.95万元，；（5）无形资产42,152.07万元。固定资产和无形资产的详细情况如下：
1、固定资产
截至2011年3月31日，投资公司固定资产原值为33,018.29万元，账面价值为25,837.95万元。具体情况如下：
单位：万元
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截至本报告书签署日，投资公司及其子公司共拥有房屋及建筑物53处，已全部办理了相关权证，详情如下：
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注：“上海青浦第二污水厂”系青浦污水厂的前身。
2、无形资产
截至2011年3月31日，投资公司无形资产原值为51,192.56万元，账面价值为42,152.07万元。具体情况如下：
单位：万元
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投资公司拥有2宗土地使用权，详情如下：
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注：“上海青浦第二污水厂”系青浦污水厂的前身。
以上两幅土地使用权均为划拨取得，权利人为投资公司子公司青浦污水厂，权利证书记载的用途分别为污水厂、公共基础设施，属于《划拨用地目录》（国土资源部令第9号）内规定的的城市基础设施用地。
3、特许经营权
截至2011年3月31日，投资公司拥有竹园第二污水处理厂BOT项目、青浦污水处理二厂BOT项目的特许经营权。具体情况如下：
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投资公司主要资产权属清晰，不存在争议。
（六）主要负债及对外担保情况
1、主要负债情况
截至2011年3月31日，投资公司负债总额为200,032.05万元，其中流动负债86,726.33万元，主要系投资公司日常经营资金周转的短期借款；非流动负债113,305.72万元，主要系项目投资的长期借款。其具体结构如下：
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2、对外担保情况
截至本报告书签署日，投资公司及其子公司不存在对外担保事项。
（七）投资公司主要子公司
截至本报告书签署日，投资公司的子公司情况如下：
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1、上海城建常州建设发展有限公司
（1）常州建设基本情况
(下转B45版)
| 股份类别 | 股份数量（万股） | 持股比例 |
| 一、有限售条件股份合计 | - | - |
| 国有法人股 | - | - |
| 社会法人股 | - | - |
| 二、无限售条件股份合计 | 73,352.13 | 100.00% |
| 人民币普通股（A股） | 73,352.13 | 100.00% |
| 三、股份总数 | 73,352.13 | 100.00% |
| 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例 | 股份性质 |
| 上海城建（集团）公司 | 270,301,785 | 36.85% | 流通A股 |
| BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST | 8,162,586 | 1.11% | 流通A股 |
| UBS AG | 7,741,473 | 1.06% | 流通A股 |
| 交通银行－华安创新证券投资基金 | 6,200,000 | 0.85% | 流通A股 |
| 中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 | 5,089,261 | 0.69% | 流通A股 |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 5,000,000 | 0.68% | 流通A股 |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 2,690,468 | 0.37% | 流通A股 |
| 上海市建设工程管理有限公司 | 2,653,456 | 0.36% | 流通A股 |
| 黄景新 | 2,175,554 | 0.30% | 流通A股 |
| 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,912,000 | 0.26% | 流通A股 |
| 公司名称 | 上海城建（集团）公司 |
| 法定代表人 | 王志强 |
| 注册资本 | 134,397.02万元 |
| 实收资本 | 134,397.02万元 |
| 注册地址 | 上海市卢湾区蒙自路654号 |
| 主要办公地点 | 上海市浦东新区福山路500号 |
| 企业性质 | 国有企业（法人） |
| 营业执照注册号 | 310000000048069 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字310103630245184 |
| 成立时间 | 1996年11月4日 |
| 经营范围 | 施工建设总承包，实业投资，国内贸易（除专项规定外），国有资产运作，开展对外经济技术合作业务：承包境外工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；房地产开发经营，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务，经营外销贸易和对口贸易。 |
| 项目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 |
| 资产总额 | 4,400,617.09 | 3,553,409.07 | 2,469,678.30 |
| 负债总额 | 3,381,523.83 | 2,655,947.56 | 1,795,030.44 |
| 净资产 | 1,019,093.25 | 897,461.51 | 674,647.86 |
| 归属于母公司所有者权益 | 584,666.34 | 501,389.00 | 404,794.98 |
| 项目 | 2010年 | 2009年 | 2008年 |
| 营业收入 | 2,577,852.29 | 1,930,326.19 | 1,447,908.36 |
| 营业利润 | 124,779.27 | 71,970.37 | 48,856.59 |
| 利润总额 | 147,906.86 | 89,060.75 | 61,010.16 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 53,161.08 | 32,485.04 | 19,636.67 |
| 分类 | 序号 | 公司名称 | 注册资本 | 直接及间接持股比例 | 主营业务 |
| 上市公司 | |||||
| 工程施工 | 1 | 隧道股份 | 73,352.13万元 | 36.85% | 市政工程施工、设备制造、基础设施建设投资和运营、设计咨询 |
| 本次拟注入公司 | |||||
| 工程设计施工 | 1 | 第一市政 | 30,000.00万元 | 100.00% | 市政、公路及桥梁工程 |
| 2 | 场道公司 | 11,000.00万元 | 100.00% | 工程施工 | |
| 3 | 第一管线 | 4,001.00万元 | 100.00% | 燃气管道及设备的安装施工 | |
| 4 | 第二管线 | 4,500.00万元 | 100.00% | ||
| 5 | 地下院 | 3,000.00万元 | 100.00% | 人防及地下工程规划设计 | |
| 6 | 燃气院 | 1,000.00万元 | 30.00% | 燃气输配管线工程规划设计 | |
| 7 | 滨江置业 | 2,000.00万元 | 100.00% | 自用办公楼建设、管理 | |
| 基础设施投资 | 8 | 投资公司 | 100,000.00万元 | 100.00% | 基础设施投资经营 |
| 9 | 基建公司 | 250,000.00万元 | 54.00% | ||
| PC 业务 | 10 | 物流公司 | 2,000.00万元 | 100.00% | 拟开展预制混凝土构件研发、生产 |
| 未注入公司 | |||||
| 房地产 | 1 | 城建置业 | 80,000.00万元 | 100.00% | 房地产开发与经营，物业管理 |
| 2 | 嵊泗洋山 | 7,000.00万元 | 70.00% | 土地开发 | |
| 建材 | 3 | 物资公司 | 5,000.00万元 | 51.00% | 建筑材料生产、销售 |
| 服务业 | 4 | 地空公司 | 6,803.00万元 | 100.00% | 地下空间管理 |
| 5 | 材料公司 | 2,288.03万元 | 100.00% | 基础设施养护 | |
| 6 | 建设公司 | 2,500.00万元 | 100.00% | 工程监理和咨询服务 | |
| 7 | 人力资源 | 50.00万元 | 100.00% | 人力资源，劳务咨询及代理 | |
| 8 | 城建海外 | 100.00万港元 | 100.00% | 为城建集团海外业务提供资金管理 | |
| 工程施工 | 9 | 新寓建筑 | 2,500.00万元 | 100.00% | 建筑施工 |
| 基础设施投资 | 10 | 新路建设 | 10,200.00万元 | 100.00% | 上海中环线4.1标BT项目公司 |
| 公司名称 | 上海国盛（集团）有限公司 |
| 法定代表人 | 施德容 |
| 注册资本 | 1,000,000万元 |
| 实收资本 | 1,000,000万元 |
| 注册地址 | 上海市华山路1245号上海兴国宾馆7号楼 |
| 主要办公地址 | 上海市长宁区镇宁路9号九尊大厦 |
| 企业性质 | 有限责任公司（国有独资） |
| 营业执照注册号 | 310000000093408 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字310105667805050 |
| 成立时间 | 2007年9月26日 |
| 经营范围 | 开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研究，社会经济咨询。 |
| 项目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 |
| 资产总额 | 4,894,870.36 | 4,629,531.56 | 3,720,216.12 |
| 负债总额 | 2,694,513.19 | 2,580,077.42 | 1,759,180.02 |
| 净资产 | 2,200,357.16 | 2,049,454.14 | 1,961,036.10 |
| 归属于母公司所有者权益 | 1,875,332.32 | 1,747,919.62 | 1,647,192.53 |
| 项目 | 2010年 | 2009年 | 2008年 |
| 营业收入 | 1,066,361.23 | 949,717.54 | 992,663.43 |
| 营业利润 | 233,170.42 | 110,325.43 | 21,813.59 |
| 利润总额 | 242,243.72 | 118,379.95 | 41,585.74 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 144,491.83 | 78,827.60 | 9,362.26 |
| 分类 | 序号 | 公司名称 | 注册资本 （万元） | 直接及间接持股比例 | 主营业务 |
| 实业投资 | 1 | 上海国盛集团投资有限公司 | 5,000.00 | 100.00% | 实业投资，资本运作，资产收购、包装和出让 |
| 2 | 上海国盛集团资产有限公司 | 5,000.00 | 100.00% | ||
| 3 | 上海盛理资产管理有限公司 | 1,000.00 | 100.00% | ||
| 4 | 上海盛睿投资有限公司 | 1,000.00 | 100.00% | ||
| 5 | 上海盛涵投资有限公司 | 5,000.00 | 100.00% | ||
| 6 | 上海盛璀投资有限公司 | 1,000.00 | 100.00% | ||
| 7 | 上海盛融投资有限公司 | 300,000.00 | 100.00% | ||
| 8 | 上海大盛资产有限公司 | 300,000.00 | 100.00% | ||
| 9 | 上海蔬菜（集团）有限公司 | 11,279.00 | 100.00% | 实业投资，国内贸易，资产管理，咨询服务 | |
| 10 | 上海盛海创意产业发展有限公司 | 10,000.00 | 100.00% | 实业投资，资产管理 | |
| 工业 | 11 | 上海建筑材料（集团）总公司 | 200,000.00 | 100.00% | 建筑材料、建材设备的生产、销售，建筑装饰工程和技术开发转让 |
| 物业管理 | 12 | 上海盛宇物业经营服务有限公司 | 500.00 | 100.00% | 房地产经营，物业管理 |
| 13 | 上海国盛集团地产有限公司 | 20,000.00 | 100.00% | 房地产开发经营 | |
| 14 | 上海国盛集团置业有限公司 | 5,000.00 | 100.00% | ||
| 其他 | 15 | 上海盛乾会展服务有限公司 | 2,000.00 | 100.00% | 展览展示、会务服务 |
| 16 | 上海国咨文化传媒有限公司 | 100.00 | 100.00% | 设计、制作、代理、发布各类广告，商务、文化活动的策划、展示展览 | |
| 17 | 上海盛文礼品有限公司 | 300.00 | 100.00% | 销售礼品 |
| 公司名称 | 上海盛太投资管理有限公司 |
| 法定代表人 | 施德容 |
| 注册资本 | 50,000万元 |
| 实收资本 | 50,000万元 |
| 注册地址 | 上海市卢湾区制造局路88号6楼608室 |
| 主要办公地点 | 上海市长宁区镇宁路9号九尊大厦 |
| 企业性质 | 一人有限责任公司（法人独资） |
| 营业执照注册号 | 310103000180817 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字310103660746676 |
| 成立时间 | 2007年4月12日 |
| 经营范围 | 实业投资、投资管理、投资咨询。（涉及行政许可的凭许可证经营）。 |
| 项目 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | 2008年12月31日 |
| 资产总额 | 70,335.09 | 116,110.31 | 32,018.04 |
| 负债总额 | 18,540.38 | 63,482.31 | 872.79 |
| 净资产 | 51,794.71 | 52,628.00 | 31,138.17 |
| 归属于母公司所有者权益 | 51,744.29 | 51,355.63 | 30,026.37 |
| 项目 | 2010年 | 2009年 | 2008年 |
| 营业收入 | - | 1,137.00 | 1,400.00 |
| 营业利润 | 590.02 | 1,884.54 | 158.66 |
| 利润总额 | 550.02 | 1,784.54 | 158.66 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 388,66 | 1,329.25 | 95.55 |
| 分类 | 序号 | 公司名称 | 注册资本（万元） | 持股 比例 | 主营业务 |
| 投资 | 1 | 上海盛吉投资咨询有限公司 | 50.00 | 100.00% | 投资咨询 |
| 2 | 上海盛昀投资咨询有限公司 | 50.00 | 100.00% | ||
| 其他 | 3 | 上海绝秀文化传播有限公司 | 500.00 | 90.00% | 文化艺术活动策划 |
| 序号 | 姓名 | 在上市 公司职务 | 在城建 集团职务 | 任期起始日 | 任期终止日 |
| 1 | 王志强 | 董事 | 董事长、党委副书记 | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 2 | 周文波 | 董事 | 副总裁 | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 3 | 汤文洲 | 董事 | 董事、工会主席 | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 4 | 陈金章 | 董事 | 董事、财务总监 | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 5 | 赵健 | 董事 | - | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 6 | 楼民 | 独立董事 | - | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 7 | 凌承进 | 独立董事 | - | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 8 | 傅劲德 | 独立董事 | - | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 9 | 潘跃新 | 独立董事 | - | 2009年9月21日 | 2012年9月21日 |
| 主营业务 | 标的资产 |
| 基础设施建设投资 | 基建公司、投资公司 |
| 市政工程设计、施工 | 第一市政、场道公司、第一管线、 第二管线、地下院、燃气院 |
| PC构件研发、生产 | 物流公司 |
| 自用办公楼建设、管理 | 滨江置业 |
| 公司名称 | 上海基础设施建设发展有限公司 |
| 法定代表人 | 王鑫强 |
| 注册资本 | 250,000万元 |
| 实收资本 | 250,000万元 |
| 住所 | 上海市虹口区物华路58号271室 |
| 主要办公地点 | 上海市浦东新区福山路500号25层 |
| 公司类型 | 有限责任公司（国内合资） |
| 营业执照注册号 | 310109000507421 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字310109690191659 |
| 成立时间 | 2009年6月25日 |
| 经营范围 | 基础设施投资、建设、设计、工程承包、监理和经营，建设项目开发，投资咨询，财务咨询（除代理记账），基础设施技术专业领域内的“四技”服务，销售建筑材料，五金交电，钢材，电子产品，电线电缆，仪器仪表，化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）。 |
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例 |
| 城建集团 | 135,000.00 | 54.00% |
| 国盛集团 | 90,000.00 | 36.00% |
| 盛太投资 | 25,000.00 | 10.00% |
| 合计 | 250,000.00 | 100.00% |
| 进度 | 项目名称 | 投资总额（万元） | 建设期 | 项目简介 | 运营/回购期限 | 运营/回购款支付模式 | 业主方 |
| 运营期 | 常州高架道路二期BOT项目 | 630,000 | 2009.6- 2010.12. | 常州高架二期总长27.9公里，沿途跨越新老京杭运河大桥、铁路等重要交通枢纽。建成后的常州高架二期与常州高架一期相接，形成“日”字形城际快速路网，构成完整的东西半环快速路环线，并与沪宁高速、常州奔牛机场和沪宁高铁相互连接，形成城际路网与省际高速、飞机、高铁三线连通的开放式路网。 | 2011.1- 2033.12 | 按季度在运营期限内均匀支付。 | 常州市建设局 |
| 运营期 | 常州高架道路一期BOT项目 | 431,986 | 2006.7- 2008.12 | 常州高架一期总长29.252公里，由长虹路、龙江路和城北干道三段组成，是常州市整个快速交通系统的一部分。 | 2009.1- 2033.12 | 按季度在运营期限内均匀支付。 | 常州市建设局 |
| 回购期 | 常州奔牛机场改扩建工程BT项目 | 180,000 | 2009.9- 2010.12 | 该项目包括航站区改扩建和飞行区改扩建两个子项目，标志着基建公司拓展了机场投资、建设的经营领域。 | 2011.1- 2017.12 | 按季度在回购期限内均匀支付。 | 常州市城市建设（集团）有限公司 |
| 建设期 | 金坛城南基础配套工程（农民安置房）BT项目 | 50,000 | 2010.8- 2012.8 | 该项目占地面积16公顷，总建筑面积50万平方米，是金坛市政府为适应地区经济不断增长、城市化进程不断加快的形势，实施城市东扩南移战略方针的一个重要项目，是改善该地区城市基础设施建设和居住环境的一项重大举措。 | 2012.9- 2016.9 | 按季度在回购期限内以年20%、20%、30%、30%的比例支付。 | 金坛市建设资产经营有限公司 |
| 建设期 | 镇江市官塘新城路网及相关工建BT项目 | 350,000 | 2010.11-2012.12 | 该项目位于镇江市区南侧，左侧紧贴南山风景区，右邻开发区，区域面积15平方公里，可供开发土地约为2万亩。该地区将成为当地旅游、房产、商业聚集区。 | 2013.1- 2015.12 | 按月在回购期限内均匀支付。 | 镇江市交通投资建设发展公司 |
| 建设期 | 南昌沿江中北大道连通工程BT项目 | 150,000 | 2010.10-2011.8 | 该项目全长约4400米，宽15-37.5米，主要工程内容包括：隧道、道路、桥梁、地下停车场、排水、绿化、电器、自控系统等。 | 2011.8- 2012.8 | 拆迁费和前期费用的投资本金及回报在工程交工后30内完成回购；建安费投资本金及回报在交工验收起30天内支付70%，结算日后40天内支付95%，剩余5%在工程质保期满两年后30天内支付。 | 南昌市市政公用投资控股有限责任公司 |
| 建设期 | 宁波杭州湾新区基础设施BT项目 | 300,000 | 2010.12-2013.12，单项工程建设期3年 | 该项目为宁波杭州湾新区范围内的主要基础设施建设项目（含道路、桥梁、水利、绿化等，以及区域间相互连接的道路、桥梁等）及杭州湾大道、海川大道、兴慈五路、兴慈三路、兴慈大道跨十塘江五座桥梁等。 | 单项工程开工日起2年后开始回购，第7年结束。 | 按季度在回购期限内以年5%、10%、15%、20%、50%的比例支付。 | 慈溪市经济开发有限公司 |
| 项目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
| 资产总额 | 1,319,575.97 | 1,190,731.85 | 769,108.90 |
| 负债总额 | 1,027,692.73 | 902,592.57 | 511,636.57 |
| 净资产 | 291,883.24 | 288,139.28 | 257,472.33 |
| 归属于母公司所有者权益 | 291,883.24 | 288,139.28 | 257,472.33 |
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年 | 2009年 |
| 营业收入 | 15,452.80 | 28,519.15 | 1,272.37 |
| 营业利润 | 26,583.68 | 38,832.17 | 8,922.84 |
| 利润总额 | 28,529.33 | 43,732.47 | 10,873.58 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 21,387.98 | 31,379.35 | 8,128.91 |
| 特许经营权名称 | 合同签订时间 | 期限 | 许可内容 | 许可方 | 费用标准 | 其他约定 |
| 常州高架一期BOT项目特许经营权 | 2006.9 | 2009.1- 2033.12 | 被许可方负责该项目的投资、建设管理和运营 | 常州市建设局 | 常州建设局每年分四次支付特许运营补贴，补贴金额根据央行长期贷款基准利率动态调整 | 特许经营期满后将工程无偿移交给常州市建设局指定的单位 |
| 常州高架二期BOT项目特许经营权 | 2009.8 | 2011.1- 2033.12 |
| 科目 | 金额（万元） |
| 短期借款 | 132,500.00 |
| 应付账款 | 26,885.34 |
| 应付职工薪酬 | 5.52 |
| 应交税费 | 8,695.54 |
| 应付股利 | 17,644.03 |
| 其他应付款 | 52,467.80.53 |
| 流动负债合计 | 238,198.22 |
| 长期借款 | 781,840.00 |
| 递延所得税负债 | 7,654.51 |
| 非流动负债合计 | 789,494.51 |
| 负债合计 | 1,027,692.73 |
| 公司名称 | 注册资本（万元） | 基建公司持股比例 |
| 常州晟龙高架道路建设发展有限公司 | 133,000.00 | 100.00% |
| 常州晟城建设投资发展有限公司 | 126,000.00 | 100.00% |
| 上海基建资产管理有限公司 | 50,000.00 | 100.00% |
| 上海康司逊建设管理有限公司 | 10,000.00 | 100.00% |
| 公司名称 | 常州晟龙高架道路建设发展有限公司 |
| 法定代表人 | 尹春来 |
| 注册资本 | 133,000万元 |
| 实收资本 | 133,000万元 |
| 住所 | 常州市钟楼经济开发区星港苑一号楼238号 |
| 主要办公地点 | 常州市延陵西路135号3301室 |
| 公司类型 | 法人独资 |
| 营业执照注册号 | 320400000003680 |
| 税务登记证号码 | 苏税常字320400791966855 |
| 成立时间 | 2006年8月31日 |
| 经营范围 | 城市道路、高架道路、桥梁的投资、建设、运行、养护、维修和管理。 |
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例 |
| 基建公司 | 133,000.00 | 100.00% |
| 项目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
| 资产总额 | 423,015.72 | 426,709.05 | 431,692.14 |
| 负债总额 | 279,347.86 | 288,858.44 | 295,506.26 |
| 所有者权益 | 143,667.87 | 137,850.61 | 136,185.88 |
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年 | 2009年 |
| 营业收入 | 1,800.00 | - | 1,272.37 |
| 营业利润 | 6,609.44 | 16,617.03 | 14,877.20 |
| 利润总额 | 7,756.34 | 21,423.04 | 16,771.45 |
| 净利润 | 5,817.26 | 16,064.73 | 12,829.53 |
| 公司名称 | 常州晟城建设投资发展有限公司 |
| 法定代表人 | 王鑫强 |
| 注册资本 | 126,000万元 |
| 实收资本 | 126,000万元 |
| 住所 | 常州市天宁区青龙西路1-66号 |
| 主要办公地点 | 常州市延陵西路135号3301室 |
| 公司类型 | 法人独资 |
| 营业执照注册号 | 320400000033215 |
| 税务登记证号码 | 苏税常字320400692112993 |
| 成立时间 | 2009年7月8日 |
| 经营范围 | 基础设施投资、建设、设计、工程承包、监理和经营；建设项目开发、投资咨询；基础设施技术专业领域内的服务；建筑材料、五金交电、金属材料、电子产品、电线电缆、仪器仪表的销售。 |
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例 |
| 基建公司 | 126,000.00 | 100.00% |
| 项目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
| 资产总额 | 641.625.05 | 597,337.92 | 271,550.43 |
| 负债总额 | 511,486.94 | 471,338.80 | 181,550.57 |
| 所有者权益 | 130,138.11 | 125,999,12 | 89,999.86 |
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年 | 2009年 |
| 营业收入 | - | - | - |
| 营业利润 | 5,521.38 | -1.00 | -0.18 |
| 利润总额 | 5,521.38 | -1.00 | -0.18 |
| 净利润 | 4,138.99 | -0.75 | -0.14 |
| 公司名称 | 上海基建资产管理有限公司 |
| 法定代表人 | 尹春来 |
| 注册资本 | 50,000万元 |
| 实收资本 | 50,000万元 |
| 住所 | 上海市虹口区物华路58号3楼363室 |
| 主要办公地点 | 上海市浦东新区福山路500号25层 |
| 公司类型 | 一人有限责任公司（法人独资） |
| 营业执照注册号 | 310109000520700 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字31010969880910X |
| 成立时间 | 2009年12月28日 |
| 经营范围 | 资产管理（除股权投资和股权投资管理），企业管理咨询，市场营销策划，企业形象策划，基础设施投资、建设、设计、工程承包、监理和经营，建设项目开发，投资咨询，财务咨询（不得从事代理记账），基础设施技术专业领域内的“四技”服务。销售建筑材料，五金交电，金属材料，电子产品，电线电缆，仪器仪表，化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸品、易制毒化学品）。 |
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例 |
| 基建公司 | 50,000.00 | 100.00% |
| 项目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
| 资产总额 | 213,173.25 | 138,032.46 | 20,127.79 |
| 负债总额 | 160,945.67 | 88,032.59 | 127.79 |
| 所有者权益 | 52,227.58 | 49,999.87 | 20,000.00 |
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年 | 2009年 |
| 营业收入 | - | - | - |
| 营业利润 | 2,970.01 | -0.17 | - |
| 利润总额 | 2971.01 | -0.17 | - |
| 净利润 | 2,227.71 | -0.13 | - |
| 公司名称 | 上海康司逊建设管理有限公司 |
| 法定代表人 | 张鲁平 |
| 注册资本 | 10,000万元 |
| 实收资本 | 10,000万元 |
| 住所 | 上海市奉贤区新四平公路468弄12幢3楼508室 |
| 主要办公地点 | 上海市浦东新区福山路500号25层 |
| 公司类型 | 一人有限责任公司（法人独资） |
| 营业执照注册号 | 310226001024458 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字310226698814857 |
| 成立时间 | 2009年12月30日 |
| 经营范围 | 基础设施投资、建设、设计、工程承包、监理和经营，建设项目开发，投资信息咨询（除经纪），财务咨询（不得从事代理记账），基础设施技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，建筑材料、五金交电、钢材、电子产品、电线电缆、仪器仪表、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸品、易制毒化学品）批发、零售。 |
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例 |
| 基建公司 | 10,000.00 | 100.00% |
| 项目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
| 资产总额 | 136,700.55 | 138,224.55 | 10,000.00 |
| 负债总额 | 118,289.73 | 125,087.34 | - |
| 所有者权益 | 18,410.83 | 13,137.21 | 10,000.00 |
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年 | 2009年 |
| 营业收入 | 7,899.71 | 28,519.15 | - |
| 营业利润 | 6,242.26 | 23,468.46 | - |
| 利润总额 | 7,040.00 | 23,546.46 | - |
| 净利润 | 5,273.61 | 17,637.21 | - |
| 公司名称 | 上海城建投资发展有限公司 |
| 法定代表人 | 王鑫强 |
| 注册资本 | 100,000万元 |
| 实收资本 | 100,000万元 |
| 住所 | 上海市金山区山阳镇红旗东路518号 |
| 主要办公地点 | 上海市浦东新区福山路500号25层 |
| 公司类型 | 一人有限责任公司（法人独资） |
| 营业执照注册号 | 310228000407936 |
| 税务登记证号码 | 国地税沪字310228703141838 |
| 成立时间 | 2001年1月15日 |
| 经营范围 | 投资（除金融、证券等国家专项审批及股权投资、股权投资管理项目外），项目开发，投资咨询（除经纪），财务咨询（除代理记账），从事“建筑工程、市政工程、土方工程、绿化工程”领域内的技术开发、技术服务、技术咨询，建筑材料，五金交电，钢材，电子产品，仪器仪表，化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）销售。 |
| 股东 | 出资额（万元） | 持股比例 |
| 城建集团 | 100,000.00 | 100.00% |
| 进度 | 项目名称 | 投资总额（万元） | 建设期 | 项目简介 | 运营/回购 期限 | 运营/回购款 支付模式 | 业主方 |
| 已结束 | 重庆菜园坝大桥BT项目 | 88,119 | 2004.5- 2007.10 | 重庆菜园坝长江大桥是重庆总体规划中主城区的一座特大桥梁。该长江大桥工程起于重庆市渝中区两路口，止于重庆市经开区大石路立交桥，建设标准为城市级主干道。工程系列由北引桥、菜园坝立交、主桥、南引桥、苏家坝立交、南城隧道、南城立交、海铜路改造组成，主线全长4公里。 | 2006.7- 2009.12 | 已执行完毕。 | 重庆市城市建设投资公司 |
| 已结束 | 金坛城南风景区BT工程 | 38,960 | 2005.12- 2007.12 | 该项目由桥梁工程、道路工程、管道工程三部分组成，分32个独立小项目，整个工程散步金坛城区及周边城乡结合部。 | 2007.12- 2010.12 | 已执行完毕。 | 金坛市建设资产经营有限公司 |
| 已结束 | 常州外环路BT项目 | 30,594 | 2005.4- 2006.7 | 外环路城市化改造工程和长江路北段工程是常州市“构筑骨架、沟通南北”的重点工程，是常州市城市建设三年实施纲要的重点项目。其中，长江路北段工程大部分为桥梁工程。桥梁工程又可分为京杭运河大桥、常新路大桥、引桥、匝道桥、人行踏步五大部分。京杭运河大桥为三跨变高度连续梁桥，跨径布置为（54+96+54）米，主跨一跨跨越京杭运河，采用挂篮施工。 | 2006.3- 2010.12 | 已执行完毕。 | 常州市城市建设（集团）有限公司 |
| 回购期 | 常州长江路BT项目 | 69,485 | 2006.5- 2007.3 | 2007.3- 2011.12 | 按季度在回购期限内均匀支付。 | 常州市城市建设（集团）有限公司 | |
| 回购期 | 江阴S229盐锡线霞客大道BT项目 | 97,540 | 2006.7- 2008.6 | 霞客大道全长22.56公里，建设标准为一级公路，采取双向六车道加二侧二级公路的标准，辅道约16.3公里。 | 2008.7- 2011.7 | 在回购期限内以年40%、30%、30%的比例支付。 | 江阴城市建设投资有限公司 |
| 回购期 | 淮安民用机场连接线BT项目 | 11,500 | 2009.5- 2010.6 | 该项目是淮安民用机场建设工程的一部分。淮安民用机场按照近期满足40万人次的客流量设计，机场主要建设内容包括新建一条2400米×45米的跑道，一条230米×18米的垂直联络线，4个机位的站坪，4000平方米的航站楼以及各类公用配套设施。 | 2010.6- 2013.6 | 每半年在回购期限内均匀支付。 | 淮安民用机场有限责任公司 |
| 回购期 | 海门基础设施BT项目 | 75,000 | 2007.4- 2008.10 | 该项目包括解放路、人民西路综合改造工程、张謇大道拓宽工程、滨海工业园区基础设施工程。工程全长约31公里，包括原路面改造、道路新建、排水管道工程、箱涵工程、桥梁拆除重建、路灯工程、绿化景观、交通标志标线工程等配套设施建设。 | 2008.12- 2012.12 | 按季度在回购期限内均匀支付。 | 海门市城市发展投资有限公司 |
| 运营期 | 竹园第二污水处理厂BOT项目 | 46,621 | 2005.4- 2008.12 | 该项目设计规模为污水处理50万吨/日，采用改良型A/O除磷工艺。该项目是上海城市建设重点项目，为上海城市环境项目污水处理三期工程的重要组成部分，是一项利国利民、环境保护的绿色环保工程。 | 2009.1- 2033.12 | 基本污水处理费每月支付一次，污水处理量大于基本水量小于额定水量的部分按年支付污水处理费。 | 上海市水务局 |
| 运营期 | 青浦污水处理二厂BOT项目 | 31,000 | 2008.10- 2009.10 | 该项目位于上海市青浦工业园区，服务范围包括“一城、二镇、一区”，服务面积86.7平方公里，远期服务人口约45.3万。项目分三期建设，目前污水处理能力为12万吨/日。 | 2008.5- 2037.4，经申请可延期 | 基本数量污水处理费每月支付一次，污水处理量大于基本水量小于额定水量的部分按年支付污水处理费，大于额定水量的部分按年减半支付污水处理费。 | 上海市青浦区水务局 |
| 项目 | 2011年3月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 |
| 资产总额 | 299,002.22 | 3,811,71.11 | 371,615.16 |
| 负债总额 | 200,032.05 | 286,013.86 | 327,332.32 |
| 净资产 | 98,970.17 | 95,157.25 | 44,282.84 |
| 归属于母公司所有者权益 | 95,344.56 | 91,478.95 | 40,359.76 |
| 项目 | 2011年1-3月 | 2010年 | 2009年 |
| 营业收入 | 2,392.53 | 13,990.36 | 8,377.22 |
| 营业利润 | 5,251.69 | 1,805.70 | 2,835.09 |
| 利润总额 | 5,425.28 | 2,293.12 | 3,221.48 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 3,865.61 | 1,119.19 | 2,513.17 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 资产减值 | 账面价值 | 综合成新率 |
| 房屋及建筑物 | 22,084.51 | 3,025.11 | - | 19,059.39 | 86% |
| 机器设备 | 9,560.31 | 3,514.53 | - | 6,045.79 | 63% |
| 运输工具 | 407.53 | 182.73 | - | 224.80 | 55% |
| 行政及其他 | 965.95 | 457.98 | - | 507.97 | 53% |
| 合计 | 33,018.29 | 7,180.35 | - | 25,837.95 | 78% |
| 序号 | 房地坐落 | 权证编号 | 建筑面积 （平方米） | 权利人 |
| 1 | 延陵西路135号3301室 | 常房权证字第00195125号 | 586.5 | 常州建设 |
| 2 | 东方路3447号万博大厦 | 沪房地浦字（2006）第065815号等38本 | 5,693.28 | 投资公司 |
| 3 | 重庆经开区玫瑰山庄玫瑰路60号 | 111房地证2004字第00214号 | 381.35 | 重庆建设 |
| 4 | 重庆经开区丹龙路1号A栋2单元201 | 111房地证2006字第01165等12本 | 1,378.24 | 重庆建设 |
| 5 | 青浦区青浦镇新水路1号 | 沪房地青字（2008）第006780号 | 4,175.63 | 上海第二青浦污水厂 |
| 项目 | 账面原值 | 累计摊销 | 资产减值 | 账面价值 |
| 土地使用权 | 4,191.90 | 339.77 | - | 3,852.13 |
| 特许经营权 | 47,000.66 | 8,700.72 | - | 38,299.94 |
| 合计 | 51,192.56 | 9,040.49 | - | 42,152.07 |
| 序号 | 房地坐落 | 权证编号 | 土地面积 （平方米） | 取得 方式 | 用途 | 使用期限 | 权利人 |
| 1 | 青浦区青浦镇新水路1号 | 沪房地青字（2008）第006780号 | 87,097 | 划拨 | 污水厂 | - | 上海第二青浦污水厂 |
| 2 | 青浦区青浦镇袁家村（16/2丘） | 沪房地青字（2010）第003165号 | 29,333 | 划拨 | 公共基础设施 | - | 青浦污水厂 |
| 特许经营权名称 | 合同签订时间 | 期限 | 许可内容 | 许可方 | 费用标准 | 其他约定 | ||||
| 竹园第二污水处理厂BOT项目特许经营权 | 2005.4 | 2009.1-2033.12 | 被许可方负责该项目的投资、建设、运营和维护 | 上海市水务局 | 被许可方有权利向上海市城市排水有限公司收取污水处理服务费，但收费金额根据实际处理水量确定，服务费单价每三年根据物价部门颁布的下水道动力电价格及国家统计局综合物价水平调整。 | 特许经营期满，项目设施的所有权利、经营权和权益将无偿移交给上海市水务局或其指定机构。 | ||||
| 青浦污水处理二厂BOT项目特许经营权 | 2008.9 | 2008.5-2037.4（经申请可延期） | 被许可方有权利向上海市青浦区水务局收取污水处理服务费，但收费金额根据实际处理水量确定，服务费单价每三年根据物价部门颁布的下水道动力电价格、上海市统计局公布的上海市职工年平均工资、工业品出厂价格指数、居民消费物价水平价格指数调整。 | 特许经营期限内，如特许经营权被终止或收回的，被授权人拥有或投资建设的固定资产净值部分，经评估后由接管单位按实补偿。特许经营期满，被授权人可提出延期申请，符合条件的，上海市水务局可继续授予特许经营权。 | ||||||
| 科目 | 金额（万元） |
| 短期借款 | 58,881.36 |
| 应付账款 | 4,221.61 |
| 预收款项 | 90.87 |
| 应付职工薪酬 | 6.63 |
| 应交税费 | 1,505.93 |
| 其他应付款 | 22,019.93 |
| 流动负债合计 | 86,726.33 |
| 长期借款 | 112,920.00 |
| 预计负债 | 385.72 |
| 非流动负债合计 | 113,305.72 |
| 负债合计 | 200,032.05 |
| 公司名称 | 注册资本（万元） | 投资公司持股比例 |
| 上海城建常州建设发展有限公司 | 10,000.00 | 100.00% |
| 上海城建重庆市建设发展有限公司 | 10,000.00 | 100.00% |
| 海门晟隆建设发展有限公司 | 10,000.00 | 100.00% |
| 上海城建竹园污水处理建设发展有限公司 | 16,000.00 | 100.00% |
| 上海青浦第二污水处理厂有限公司 | 1,500.00 | 70.00% |