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  • 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2011-06-22       来源:上海证券报      

      华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金

      更新的招募说明书摘要

      一、基金合同的生效日期

      经华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过,并经中国证监会证监基金字[2006]8号文核准,华安上证180指数增强型证券投资基金于2006年1月9日变更为华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。华安上证180指数增强型证券投资基金经中国证监会2002年9月26日证监基金字[2002]70号文件《关于同意华安上证180指数增强型证券投资基金设立的批复》批准发起设立,基金合同于2002年11月8日正式生效。

      二、重要提示

      基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现。

      本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2011年5月8日,有关财务数据截止日为2011年3月31日,有关净值表现截止日为2010年12月31日。

      三、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      1.名称:华安基金管理有限公司

      2.住所:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼

      3.设立日期:1998年6月4日

      4.法定代表人:李勍

      5.办公地址:上海浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦2楼、37楼、38楼

      6.联系电话:(021)38969999

      7.联系人:冯颖

      8.注册资本:1.5亿元人民币

      9.股权结构:

      上海电气(集团)总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资(集团)有限公司持股20%、国泰君安投资管理股份有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%。

      (二)主要人员情况

      1.董事、监事及高级管理人员

      (1)董事会:

      俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。

      冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。

      陈兵先生,研究生学历,高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事,上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理,现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。

      马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。

      董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。

      王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

      独立董事:

      萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。

      吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。

      夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

      (2)监事会:

      谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席。

      陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。

      柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。

      章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国SONOFEC公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。

      李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

      汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

      赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。

      诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

      (3)高级管理人员:

      俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。

      李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司总裁。

      邵杰军先生,研究生学历,15年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司常务副总裁。

      韩勇先生,研究生学历,经济学博士。16年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作,在中国证券监督管理委员会从事监管工作,现任华安基金管理有限公司副总裁。

      李炳旺先生,研究生学历,24年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总裁。

      章国富先生,研究生学历,22年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。

      2.基金经理介绍

      现任基金经理:

      许之彦先生,理学博士,7年证券、基金从业经验,CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部数量策略分析师,2008年4月起担任本基金的基金经理,2009年9月起同时担任上证180交易型开放式指数证券投资基金及华安上证180ETF联接基金的基金经理。2010年11月起同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及华安上证龙头企业ETF联接基金的基金经理。

      牛勇先生,复旦大学经济学硕士,FRM(金融风险管理师),6年证券金融从业经历,曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008年5月加入华安基金管理有限公司后任风险管理与金融工程部高级金融工程师,2009年7月至2010年8月担任本基金的基金经理助理,2010年6月起同时担任上证180交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2010年9月起同时担任本基金的基金经理。2010年11月起同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及华安上证龙头企业ETF联接基金的基金经理。

      历任基金经理:

      刘新勇先生:2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。

      殷觅智先生(Mr. Ian Midgley):2002年11月8日--2003年9月18日担任本基金基金经理。

      王国卫先生:2003年9月18日--2005年5月25日担任本基金基金经理。

      刘光华先生:2005年5月25日--2008年10月11日担任本基金基金经理。

      刘璎女士:2008年4月25日--2010年6月26日担任本基金基金经理。

      3.本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

      李 勍先生,总裁

      尚志民先生,首席投资官

      顾建国先生,财富管理中心总经理

      翁启森先生,全球投资部总经理、基金经理

      陈俏宇女士,基金经理

      汪光成先生,基金经理

      杨 明先生,首席宏观策略师

      上述人员之间均不存在近亲属关系。

      四、基金托管人

      (一)基金托管人基本情况

      名称:中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      成立时间:1984年1月1日

      法定代表人:姜建清

      注册资本:人民币334,018,850,026元

      联系电话:010-66105799

      联系人:赵会军

      (二)主要人员情况

      截至2011年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工130人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

      (三)基金托管业务经营情况

      作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月,中国工商银行共托管证券投资基金205只,其中封闭式8只,开放式197只。自2003 年以来,本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管银行大奖;2010年,本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

      五、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1.直销机构:

      (1)华安基金管理有限公司上海业务总部

      地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼

      电话:(021)38969960

      传真:(021)58406138

      联系人:张剑云

      (2)华安基金管理有限公司北京分公司

      地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

      电话:(010)57635999

      传真:(010)66214061

      联系人:刘彦竹

      (3)华安基金管理有限公司广州分公司

      地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室

      电话:(020)38199200

      传真:(020)38927962

      联系人:李奕

      (4)华安基金管理有限公司西安分公司

      地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

      电话:(029)87651811

      传真:(029)87651820

      联系人:满黎

      (5)华安基金管理有限公司成都分公司

      地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

      电话:(028)85268583

      传真:(028)85268827

      联系人:强智勇

      (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

      地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

      电话:(024)22522733

      传真:(024)22521633

      联系人:曹瀚

      (7)华安基金管理有限公司电子交易平台

      华安电子交易网站:www.huaan.com.cn

      华安电子交易手机网站:wap.huaan.com.cn

      华安电子交易热线:40088-50099

      传真电话:(021)33626962

      联系人:赵敏

      2.代销机构:

      (1)中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客户服务电话:95588

      传真:(010)66107914

      网址:www.icbc.com.cn

      (2)中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

      法定代表人:郭树清

      客户服务电话:95533

      网址:www.ccb.com

      (3)中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:肖钢

      电话:(010)66596688

      传真:(010)66593157

      客户服务电话:95566

      网址:www.boc.cn

      (4)中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:项俊波

      客户服务电话:95599

      网址:www.95599.cn

      (5)交通银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:(021)58781234

      传真:(021)58408842

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (6)招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

      法定代表人:傅育宁

      电话:(0755)83198888

      传真:(0755)83195049

      客户服务电话:95555

      网址:www.cmbchina.com

      (7)中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:孔丹

      电话:(010)65550827

      传真:(010)65550827

      客户服务电话:95558

      网址:bank.ecitic.com

      (8)深圳发展银行股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

      办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

      法定代表人:肖遂宁

      电话:(0755)82088888

      传真:(0755)82080714

      客户服务电话:95501

      网址:www.sdb.com.cn

      (9)兴业银行股份有限公司

      注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

      法定代表人: 高建平

      电话:(0591)87839338

      传真:(0591)87841932

      客户服务电话:95561

      网址: www.cib.com.cn

      (10)中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

      法定代表人:唐双宁

      传真:(010)68560311

      客户服务电话:95595

      网址:www.cebbank.com

      (11)中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      客户服务电话:95568

      传真:(010)57092611

      网址:www.cmbc.com.cn

      (12)中国邮政储蓄银行有限责任公司

      注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

      办公地址:北京市西城区金融大街3号

      法定代表人:刘安东

      客户服务电话:95580

      传真:(010)68858117

      网址:www.psbc.com

      (13)北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

      办公地址:北京市金融大街丙17号

      法定代表人:闫冰竹

      电话:(010)66223584

      传真:(010)66226045

      客户服务电话:(010)96169

      网址:www.bankofbeijing.com.cn

      (14)华夏银行股份有限公司

      注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号

      办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号

      法定代表人:翟鸿祥

      电话:(010)85238425

      传真:(010)85238680

      客户服务电话:95577

      网址: www.hxb.com.cn

      (15)上海银行股份有限公司

      注册地址: 上海市中山东二路585号

      办公地址: 上海市中山东二路585号

      法定代表人:陈辛

      电话:(021)962888

      传真:(021)63370777

      客户服务电话:(021)63370888

      网址:www.bankofshanghai.com

      (16)广东发展银行股份有限公司

      注册地址:广州市越秀区东风东路713号

      法定代表人:李若虹

      传真:(020)87311780

      客户服务电话:(020)38322974或(020)38322542

      网址:ebank.gdb.com.cn

      (17)平安银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

      法定代表人:孙建一

      联系电话:(0755)25859591

      传真号码:(0755)25878304

      客户服务电话:40066-99999

      网址:www.18ebank.com

      (18)上海农村商业银行股份有限公司

      注册地址:上海市延安西路728号华敏大厦26楼

      法定代表人:李秀仑

      电话:(021)62126969

      传真:(021)62521689

      客户服务电话:(021)962999

      网址:www.shrcb.com

      (19)浙商银行股份有限公司

      注册地址:杭州市庆春路288号

      办公地址:杭州市庆春路288号

      法定代表人: 张达洋

      电话:(0571)87659084

      传真:(0571)87659188

      客户服务电话:95105665

      网址: www.czbank.com

      (20)东莞银行股份有限公司

      注册地址:东莞市运河东一路193 号

      法定代表人:廖玉林

      电话:0769-22118118

      传真:(0769) 22118020

      客户服务电话:(0769)96228

      网址:www.dongguanbank.cn

      (21)临商银行股份有限公司

      注册地址: 山东省临沂市沂蒙路336号

      法定代表人: 王傢玉

      电话:(0539)8311353

      客户服务电话:40069-96588

      网址:www.lsbchina.com

      (22)温州银行股份有限公司

      注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼

      办公地址:温州市车站大道196号

      法定代表人:邢增福

      电话:0577-88990089

      客户服务电话:0577- 96699

      网址:www.wzbank.cn

      (23)渤海银行股份有限公司

      注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号

      法定代表人: 刘宝凤

      电话:022-58316666

      传真:022-58316259

      客户服务电话:400-888-8811

      网址: www.cbhb.com.cn

      (24)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

      注册地址: 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号

      法定代表人: 农惠臣

      电话:0991-824667

      传真:0991-8824667

      客户服务电话:96518

      网址:www.uccb.com.cn

      (25)烟台银行股份有限责任公司

      注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

      法定代表人:庄永辉

      电话:(0535)6699663

      传真:(0535)6699884

      客户服务电话:4008-311-777

      网址: www.yantaibank.net

      (26)哈尔滨银行股份有限公司

      注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号

      法定代表人:高淑珍

      电话:(0451)86779999

      传真:(0451)86779000

      客户服务电话:4006096358 / 95537

      网址:www.hrbcb.com.cn

      (27)浙江稠州商业银行股份有限公司

      注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

      法定代表人:金子军

      电话:(0579)85337702

      传真:(0579)85337706

      客户服务电话:(0571)96527 400-8096-527

      网址:www.czcb.com.cn

      (28)国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      法定代表人:万建华

      电话:(021)38676161

      传真:(021)38676161

      客户服务电话:400-8888-666

      网址:www.gtja.com

      (29)中信建投证券有限责任公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:黎晓宏

      电话:(010)65183888

      传真:(010)65182261

      客户服务电话:400-8888-108

      网址:www.csc108.com

      (30)国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

      法定代表人:何如

      电话:(0755)82130833转2181

      传真:(0755)82133952

      客户服务电话:95536

      网址:www.guosen.com.cn

      (31)招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      法定代表人:宫少林

      电话:(0755)82943511

      传真:(0755)82943237

      客户服务热线:400-8888-111、(0755)26951111

      网站:www.newone.com.cn

      (32)广发证券股份有限公司

      注册地址:广州市天河北路183号大都会广场36楼

      法定代表人:王志伟

      电话:(020)87555888

      传真:(020)87555305

      网址:www.gf.com.cn

      (33)中信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

      办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

      法定代表人:王东明

      电话:(010)84864818

      传真:(010)84865560

      网址:www.ecitic.com

      (34)中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      电话:(010)66568047

      传真:(010)66568536

      客户服务电话:800-820-1868

      网址:www.chinastock.com.cn

      (35)海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市淮海中路98号

      法定代表人:王开国

      电话:(021)23219000

      传真:(021)63410456

      客户服务电话:400-8888-001、(021)962503

      网址:www.htsec.com

      (36)华泰联合证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

      法定代表人:马昭明

      电话:(0755)82492000

      传真:(0755)82492962

      客户服务电话: 95513

      网址:www.lhzq.com

      (37)申银万国证券股份有限公司

      注册地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      电话:(021)54033888

      传真:(021)54035333

      客户服务电话:(021)962505

      网址:www.sw2000.com.cn

      (38)兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

      法定代表人:兰荣

      电话:(021)68419974

      传真:(021)68419867

      客户服务电话:(021)68419974

      网址:www.xyzq.com.cn

      (39)长江证券股份有限公司

      注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      电话:400-8888-999

      网址:www.95579.com.cn

      (40)安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      法定代表人:牛冠兴

      电话:(0755)82825551

      传真:(0755) 82558355

      网址:www.essences.com.cn

      (41)西南证券股份有限公司

      注册地址: 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

      办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

      法定代表人:王珠林

      电话:023-63786488

      传真:023-63786001

      客户服务电话:40080-96096

      网址:www.swsc.com.cn

      (42)中信金通证券有限责任公司

      注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层

      法定代表人:刘军

      联系电话:(0571)85783715

      传真号码:(0571)85783771

      客户服务电话:(0571)96598

      网址:www.bigsun.com.cn

      (43)湘财证券有限责任公司

      注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

      办公地点:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

      法定代表人:林俊波

      电话:(021)68634518

      传真:(021)68865680

      客户服务电话:400-888-1551

      网址:www.xcsc.com

      (44)万联证券有限责任公司

      注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

      办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

      法定代表人:张建军

      电话:020-37865070

      传真:020-37865030

      客户服务电话:400-8888-133

      网址:www.wlzq.com.cn

      (45)民生证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

      办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

      法定代表人:岳献春

      电话:010-85120190

      传真:010-85120211

      客户服务电话:4006198888

      网址:www.mszq.com

      (46)国元证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

      法定代表人:凤良志

      电话:(0551)2207114

      客户服务电话:4008-888-777

      网址:www.gyzq.com.cn

      (47)渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

      法定代表人:张志军

      电话:(022)28455588

      客户服务电话:400-651-5988

      公司网站:www.ewww.com.cn

      (48)华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      电话:(025)84457777

      客户服务电话:(025)95597

      网址:www.htsc.com.cn

      (49)山西证券股份有限公司

      注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

      办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      电话:(0351)8686703

      传真:(0351)8686619

      客户服务电话:400-666-1618

      网址:www.i618.com.cn

      (50)中信万通证券有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

      办公地址:青岛市东海西路28号

      法定代表人:史洁民

      电话:(0532)85022026

      传真:(0532)85022026

      客户服务电话:(0532)96577

      网址:www.zxwt.com.cn

      (51)东兴证券股份有限公司

      注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

      办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

      法定代表人: 崔海涛

      电话:(010)66555835、(010)66555637

      传真:(010)66555246(北京)、(0591)87807312(福州)

      客户服务电话:(010)66555795或(010)66555815

      网址:www.dxzy.net

      (52)东吴证券股份有限公司

      注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层

      办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层

      法定代表人:吴永敏

      电话:0512-65581136

      传真:0512-65588021

      客户服务电话:0512-33396288

      网址: www.dwzq.com.cn

      (53)信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

      办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

      法定代表人: 张志刚

      电话:(010)88626476

      传真:(010)88656290

      客户服务电话:400-800-8899

      网址: www.cindasc.com

      (54)东方证券股份有限公司

      注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

      办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

      法定代表人:王益民

      电话:(021)63325888

      传真:(021)63326173

      客户服务电话:(021)962506、400-8888-506

      网址:www.dfzq.com.cn

      (55)方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      电话:(0731)85832343

      传真:(0731)85832342

      客户服务电话:95571

      网址:www.foundersc.com

      (56)长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

      办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:魏云鹏

      电话:(0755)83516094

      传真:(0755)83516199

      客户服务电话:(0755)82288968

      公司网站:www.cc168.com.cn

      (57)光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:徐浩明

      电话:(021)68816000-1876

      传真:(021)68815009

      客户服务电话: 10108998

      网站:www.ebscn.com

      (58)广州证券有限责任公司

      注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      法定代表人:吴志明

      电话:(020)87322668

      传真:(020)87325036

      客户服务电话:961303

      网址:www.gzs.com.cn

      (59)东北证券股份有限公司

      注册地址:长春市自由大路1138号

      法定代表人:矫正中

      电话:(0431)85096709

      传真:(0431)85096795

      客户服务电话:(0431)96688

      网址:www.nesc.cn

      (60)上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市九江路111号

      法定代表人:蒋元真

      电话:(021)62470304

      传真:(021)65213164

      客户服务电话:800-6200-071

      网址:www.962518.com

      (61)新时代证券有限责任公司

      注册地址:北京市西城区金融大街2号A座8层

      法定代表人:马金声

      电话:(010)83561186、83561189

      传真:(010)83561195

      客户服务电话:400-698-9898

      网址:www.xsdzq.cn

      (62)国联证券股份有限公司

      注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦

      法定代表人:范炎

      电话:(0510)82831662

      传真:(0510)82830162

      客户服务电话:400-888-5288

      网址:www.glsc.com.cn

      (63)浙商证券有限责任公司

      注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

      办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

      法定代表人:吴承根

      电话:(0571)87901053

      传真:(0571)87901913

      客户服务电话:0571-967777

      网址:www.stocke.com.cn

      (64)平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      法定代表人:杨宇翔

      电话:4008866338

      传真:(0755)82400862

      客户服务电话:4008816168

      网址:www.pingan.com

      (65)华安证券有限责任公司

      注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

      法定代表人:李工

      电话:(0551)5161666

      传真:(0551)5161600

      客户服务电话:(0551)5161671

      网址:www.hazq.com

      (66)国海证券有限责任公司

      注册地址:广西南宁市滨湖路46号

      法定代表人:张雅锋

      电话:(0771)5539262

      传真:(0771)5539033

      客户服务电话:全国:400-8888-100 广西:96100

      网址:www.ghzq.com.cn

      (67)财富证券有限责任公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-27层

      法定代表人:蒋永明

      电话:(0731)4403343

      传真:(0731)4403439

      客户服务电话: (0731) 4403343

      网址:www.cfzq.com

      (68)东莞证券有限责任公司

      注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

      法定代表人:游锦辉

      电话:(0769)22119351

      传真:(0769)22119423

      客户服务电话:961130

      网址:www.dgzq.com.cn

      (69)中原证券股份有限公司

      注册地址:许昌市南关大街38号

      办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼

      法定代表人:石保上

      电话:(0371)65585670

      传真:(0371)65585670

      客户服务电话:(0371)967218

      网址:www.ccnew.com

      (70)国都证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层

      办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层

      法定代表人:王少华

      电话:(010)84183389

      传真:(010)64482090

      客户服务电话:800-810-8809

      网址:www.guodu.com

      (71)东海证券有限责任公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

      法定代表人:朱科敏

      电话:(021)50586660-8636

      传真:(021)50586660-8611

      客户服务电话:(021)52574550

      网址:www.longone.com.cn

      (72)中银国际证券有限责任公司

      地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

      电话:(021)68604866

      传真:(021)58883554

      客户服务电话:4006208888

      网址:www.bocichina.com

      (73)恒泰证券股份有限公司

      注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

      办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

      法定代表人:鞠瑾

      电话:(0471)4913998

      传真:(0471)4930707

      客户服务电话:(0471)4961259

      网址:www.cnht.com.cn

      (74)国盛证券有限责任公司

      注册地址: 江西省南昌市永叔路15号

      办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

      法定代表人:管荣升

      电话:(0791)6289771

      传真:(0791)6289395

      网址:www.gsstock.com

      (75)宏源证券股份有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号

      办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

      法定代表人:冯戎

      联系电话:(010)88085338

      传真号码:(010)62294470

      客户服务电话:(0991)96562、(010)62294600

      公司网址:www.ehongyuan.com

      (76)齐鲁证券有限公司

      注册地址:山东省济南市经十路128号

      法定代表人:李玮

      传真:(0531)81283735

      客户服务电话:95538

      网址: www.qlzq.com.cn

      (77)世纪证券有限责任公司

      注册地址:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

      法定代表人:卢长才

      电话:(0755)83199511

      传真:(0755)83199545

      客户服务电话: (0755) 83199511

      公司网站:www.csco.com.cn

      (78)第一创业证券有限责任公司

      注册地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号

      办公地址: 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场B 座25、26 号

      法定代表人: 刘学民

      电话:0755-25832583

      传真:0755-25831718

      客户服务电话:0755-25832583

      网址:www.firstcapital.com.cn

      (79)中航证券有限公司

      注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

      办公地址:江西省南昌市抚河北路291号

      法定代表人:杜航

      电话:(0791)6768763

      传真:(0791)6789414

      客户服务电话:(0791)6768763

      网址:www.scstock.com

      (80)德邦证券有限责任公司

      注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

      法定代表人:王军

      电话:(021)68761616

      传真:(021)68767981

      客户服务电话:(021)68761616-8125

      网址:www.tebon.com.cn

      (81)西部证券股份有限公司

      注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16—17层

      法定代表人:刘建武

      电话:(029)87406172

      客户服务电话:96708

      网址:www.westsecu.com.cn

      (82)广发华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      法定代表人: 黄金琳

      电话:(0591)87278701

      传真:(0591)87383610

      客户服务电话:(0591)96326

      网址: www.gfhfzq.com.cn

      (83)华龙证券有限责任公司

      注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

      法定代表人:李晓安

      电话:(0931)4890100

      传真:(0931)4890118

      客户服务电话:(0931)4890100

      网址:www.hlzqgs.com

      (84)中国国际金融有限公司

      注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

      办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

      法定代表人:李剑阁

      电话:(010)65051166

      传真:(010)65051156

      客户服务电话:(010)65051166

      网址:www.cicc.com.cn

      (85)瑞银证券有限责任公司

      注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

      法定代表人:刘弘

      电话:(010)59226788

      传真:(010)59226799

      客户服务电话:400-887-8827

      网址:www.ubssecurities.com

      (86)中国建银投资证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至第21层

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

      法定代表人:杨明辉

      电话:(0755)82026521

      传真:(0755)82056539

      客户服务电话:4006-008-008

      网址:www.cjis.cn

      (87)中山证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

      法定代表人:吴泳良

      电话:(0755)82943755

      传真:(0755)82940511

      客户服务电话:(0755)82943750

      网址:www.zszq.com.cn

      (88)红塔证券股份有限公司

      注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

      办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

      法定代表人:况雨林

      电话:(0871)3577930

      传真:(0871)3578827

      客户服务电话:(0871)3577930

      网址:www.hongtazq.com

      (89)日信证券有限责任公司

      注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

      办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

      法定代表人:孔佑杰

      电话:0471-6292587

      传真:0471-6292477

      客户服务电话:(010)88086830

      网址:www.rxzq.com.cn

      (90)江海证券有限公司

      注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

      办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

      法定代表人:孙名扬

      电话:(0451) 82336863

      传真:(0451) 82287211

      客户服务电话:40066-6228

      网址:www.jhzq.com.cn

      (91)国金证券股份有限公司

      注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

      办公地址:成都市青羊区东城根上街95号16楼

      法定代表人:雷波

      电话:(028)86690125

      传真:(028)86690126

      客户服务电话:(028)95105111

      网址:www.china598.com.cn

      (92)华宝证券有限责任公司

      注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

      办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

      法定代表人:陈林

      电话:(021)50122107

      传真:(021)50122078

      客户服务电话:4008209898

      网址:www.cnhbstock.com

      (93)厦门证券有限公司

      注册地址: 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

      办公地址: 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

      法定代表人: 傅毅辉

      电话:0592-5161642

      传真:0592-5161140

      客户服务电话:0592-5163588

      网址:www.xmzq.cn

      (94)爱建证券有限责任公司

      注册地址:上海市南京西路758号24楼

      办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20层-25层

      法定代表人: 张建华

      电话:(021)32229888

      传真:(021)62878701

      客户服务电话:(021)63340678

      网址:www.ajzq.com、

      (95)英大证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层

      办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

      法定代表人:赵文安

      电话:(0755)83007041 83007166

      传真:(0755)83007034

      客户服务电话:4008-698-698

      网址:www.ydsc.com.cn

      (96)华融证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区月坛北街26号

      办公地址:北京市西城区月坛北街26号

      法定代表人:丁之锁

      电话:(010)58568007

      传真:(010)58568062

      客户服务电话:(010)58568118

      网址:www.hrsec.com.cn

      (97)财达证券股份有限公司

      注册地址:河北省石家庄市自强路35号

      办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

      法定代表人:翟建强

      电话:(0311)86028442

      传真:(0311)66006244

      客户服务电话:4006128888

      网址:www.s10000.com

      (98)天风证券有限责任公司

      注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

      办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

      法定代表人:余磊

      电话:(027)87618889

      传真:(027)87618863

      客户服务电话:027-87618882/028-86711410

      网址:www.tfzq.com

      (99)中天证券有限责任公司

      注册地址: 沈阳市和平区光荣街23 号甲

      办公地址: 沈阳市和平区光荣街23 号甲

      法定代表人: 李学琦

      电话:(024)23266917

      传真:(024)23255606

      客户服务电话:4006180315

      网址:www.stockren.com

      (100)大通证券股份有限公司

      注册地址: 大连市中山区人民路24号

      办公地址: 大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层

      法定代表人:于宏民

      电话:0411-39673301

      传真:0411-39673219

      客户服务电话:4008-169-169

      网址:www.daton.com.cn

      (101)天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      法定代表人: 林义相

      电话:(010)66045566

      传真:(010)66574468

      客户服务电话:(010)66045566

      网址:www.txsec.com.cn

      (二)基金注册与过户登记人

      名称:华安基金管理有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路360号,新上海国际大厦38楼

      法定代表人:李勍

      电话:(021)38969999

      传真:(021)33627990

      联系人:赵良

      客户服务中心电话:40088-50099

      (三)律师事务所和经办律师

      名称:通力律师事务所

      注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      负责人:韩炯

      电话:(021)31358666

      传真:(021)31358600

      经办律师:韩炯、秦悦民

      (四)会计师事务所和经办注册会计师

      名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

      办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

      法定代表人:杨绍信

      电话:(021)23238888

      传真:(021)23238800

      联系人:金毅

      经办注册会计师:马颖旎、金毅

      六、基金的名称

      本基金名称:华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金。

      七、基金的类型

      本基金类型:契约型开放式。

      八、基金的投资目标

      运用增强性指数化投资方法,通过控制股票投资组合相对MSCI中国A股指数有限度的偏离,力求基金收益率适度超越本基金比较基准,并在谋求基金资产长期增值的基础上,择机实现一定的收益和分配。

      九、基金的投资方向

      本基金资产主要投资于标的指数成份股。具体的投资范围为:

      1、投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%,本基金投资MSCI中国A股指数成份股的比重在50个交易日内不持续低于组合中股票市值的80%。

      2、参与股票一级市场的市值配售以及MSCI中国A股指数成份股的增发和配股。

      3、在成份股之外的股票投资,仅限于未售出的申购新股、预期将调整入指数成份股的个股以及增强性投资中替代成份股的其他个股。

      4、在目前的法律法规限制下,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

      5、经中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。

      十、基金的投资决策

      (一)投资策略

      1.投资组合原则及选择标准

      (1)投资组合的基本原则

      1)资产分配原则:本基金投资于股票的目标比例为基金资产净值的95%。本基金在目前中国证券市场缺少规避风险工具的情况下,可以根据开放式基金运作的实际需求和市场的实际情况,适当调整基金资产分配比例。

      2)股票投资原则:本基金以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重等指标为基础,通过复制和有限度的增强管理方法,构造指数化投资组合。在投资组合建立后,基金经理定期检验该组合与比较基准的跟踪误差,适时对投资组合进行调整,使跟踪误差控制在限定的范围内。此外,本基金还将参与一级市场的新股申购、股票增发等。

      3)其他投资原则:本基金将审慎投资于经中国证监会批准的其他金融工具,减少基金资产的风险并提高基金的收益。

      (2)投资组合构建

      1)股票指数化投资组合构建:

      本基金的指数化投资方式将采用复制法来实现对MSCI中国A股指数的跟踪,具体过程如下:

      ①以MSCI中国A股指数成份股构成及其权重为基础拟定标准权重的指数化投资组合方案;

      ②根据增强性投资选择标准,对标准权重的指数化投资组合进行调整,形成指数增强型投资组合方案;

      ③根据拟定的指数增强型投资组合方案,通过指数化投资组合交易系统进行买卖;

      ④基金经理根据建仓过程中的买卖情况、申购赎回情况等,对投资组合进行动态调整,以保证完成指数化投资组合的构建。

      2)增强性投资选择标准:

      本基金的增强性投资,是指在基于研究员和基金经理对行业及上市公司的深入研究和调查的基础上,由基金经理根据股票市场的具体情况,对投资组合的股票仓位、行业及个股、权重进行适当的调整。对于以下成份股,本基金将考虑予以剔除或降低权重:

      (下转B12)

      2011年第1号

      基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 基金类型: 契约型开放式

      日 期:2011年6月