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重要提示
1、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可[2011]883号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金为契约型、开放式证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。
4、本基金的发售对象为个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金将自2011年7月15日至2011年8月15日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间，并及时公告。
6、本基金不设募集规模上限。
7、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资人办理基金认购等业务。直销机构包括本公司在北京、上海的直销柜台和网上交易，代销机构包括15家银行及52家券商（详见“七（三）2、代销机构”）。各销售机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。
8、投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
9、持有中国建设银行龙卡、中国农业银行金穗借记卡、兴业银行股份有限公司兴业借记卡、招商银行一卡通等银行卡的个人投资者在本公司网站（www.gtfund.com）与本公司达成网上交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。
10、投资人认购本基金采用前端收费模式，前端认购费率按认购金额分档。
11、本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资人在募集期内可多次认购，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资人每笔认购最低金额为1,000.00元（含认购费）。但各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。认购申请受理完成后，投资人不得撤销。
12、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后基金注册登记机构的确认结果为准。投资人应主动在基金合同生效后到原销售网点查询最终确认情况和有效认购份额，基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务。
13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2011年7月12日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰事件驱动策略股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.gtfund.com），投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。
14、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，本公司将及时公告。
15、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-888-8688）、021-38569000或各代销机构咨询电话了解认购事宜。
16、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
17、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集的基本情况
（一）基金名称和基金代码
基金名称：国泰事件驱动策略股票型证券投资基金
基金认购简称：国泰事件驱动股票
基金认购代码：020023
（二）基金类型
股票型证券投资基金
（三）基金运作方式
契约型开放式
（四）基金存续期限
不定期
(五)基金的最低募集份额总额
本基金最低募集规模为2亿份基金份额，基金募集金额不少于2亿元人民币。
（六）募集方式
本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销柜台及代销机构的代销网点)公开发售。
（七）基金份额发售面值
基金份额的初始面值为1.00元人民币。
（八）募集对象
本基金的募集对象为个人投资者和机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（九）销售机构
直销机构：国泰基金管理有限公司
代销机构：具体名单详见本份额发售公告“七（三）2、代销机构”。
（十）募集时间安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自2011年7月15日至2011年8月15日进行发售。如果在此期间未达到本基金的招募说明书规定的基金备案条件，即基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间，并及时公告。基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（十一）认购费用
1、基金份额发售面值：本基金每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。
2、本基金认购费用采用前端收费模式。以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率如下：
| 认购金额（M） | 认购费率 |
| M＜50万 | 1.2% |
| 50万≤M＜200万 | 1.0% |
| 200万≤M＜500万 | 0.6% |
| M≥500万 | 每笔1000元 |
基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。
3、认购份数的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：
(1)认购费用适用比例费率时，认购份数的计算方法如下：
净认购金额=认购金额/(1＋认购费率)
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份数＝(净认购金额＋认购资金利息)/1.00元
(2)认购费用为固定金额时，认购份数的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认购金额=认购金额－认购费用
认购份数＝(净认购金额＋认购资金利息)/1.00元
例：某投资人投资1,000.00元认购本基金基金份额，假设这1,000.00元在募集期间产生的利息为5.2元，则其可得到的基金份数为：
净认购金额=1,000.00/(1+1.2%)=988.14元
认购费用=1,000.00-988.14=11.86元
认购份数=(988.14+5.20)/1.00=993.34份
即投资人投资1,000.00元认购本基金基金份额，加上募集期间利息后一共可以得到993.34份基金份额。
4.认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（十二）认购方式
本基金认购采取金额认购、全额缴款的方式。基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
二、发售方式及相关规定
（一）本基金在募集期内通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。
（二）本基金认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资人在募集期内可多次认购，认购费率按每笔认购申请单独计算。投资人每笔认购最低金额为1,000.00元（含认购费）。但各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。认购申请受理完成后，投资人不得撤销。
（三）投资人在首次认购本基金时，如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户，需按销售机构的规定，提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户，已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
三、个人投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司上海直销柜台、北京直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请，最低认购金额为1000.00元。
2、业务办理时间
基金份额发售日的9：30至16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料
（1）本人有效身份证件原件及复印件；
（2）指定银行账户原件；
（3）填妥的《基金开户申请书》；
（4）个人投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料
（1）有效身份证件原件及复印件；
（2）基金交易账户卡；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）个人投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
5、认购资金的划拨
（1）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：044654818012590818025001
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
（2）汇款时，投资人须注意以下事项：
1）投资人应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资人资金及时准确入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台。
（3）个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
6、对认购金额在100万元以上（含100万元）的投资人，本公司可提供上门服务。
7、在本公司直销柜台已开户的投资人可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务。
8、投资人可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金，认购期内提供7×24小时认购服务。
（二）个人投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
五、机构投资者的开户与认购程序
（一）直销机构
1、本公司上海直销柜台和北京直销柜台均受理机构投资者开户与认购申请，最低认购金额为1000.00元。
2、受理开户及认购时间：
本基金份额发售日的9：30—16：00。（周六、周日及法定节假日不办理）
3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料：
（1）营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件或注册登记证书原件及加盖公章的复印件；
（2）法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》；
（3）机构投资者业务经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；
（4）填妥的《基金开户申请书》；
（5）指定银行账户的《开户许可证》（或指定银行出具的开户证明）原件及复印件；
（6）企业投资者风险承受能力调查问卷。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：
（1）机构投资者业务经办人员身份证明原件；
（2）基金交易账户卡；
（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件；
（4）企业投资者风险承受能力调查问卷（未填写问卷者提交）。
5、资金划拨：
（1）投资人办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户：
a、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：31001520313056005017
开户银行：中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号：105290028005
全国联行号：52364
b、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：044654818012590818025001
开户银行：中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号：104290003791
全国联行号：40379
c、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：03492300040004223
开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号：103290028025
全国联行号：092802
d、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：1001202919025802010
开户银行：中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：102290020294
全国联行号：20304005
e、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：096819216089155910001
开户银行：招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：308290003020
全国联行号：82051
f、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户
账号：0763922329500177
开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号：310290000152
（2）汇款时，投资人须注意以下事项：
1）投资人应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称；
2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；
3）为确保投资人资金及时准确入帐，建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台。
（3）投资人应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
（二）机构投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。
五、清算与交割
（一）基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
（二）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
（三）本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后，到其办理认购业务的销售网点打印确认单。
六、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
七、本次募集当事人及中介机构
（一）基金管理人
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：021-38561743
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
成立时间：2004年9月17日
法定代表人：郭树清
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
客户服务电话：95533
联系人：尹东
（三）销售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | |
| 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海浦东世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | |
| 电话：021-38561759 | 传真：021-68775881 | ||
| 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 | |||
| 联系人：蔡丽萍 | 网址：www.gtfund.com | ||
| 2 | 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 | 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 | |
| 电话：010-66553078 | 传真：010-66553082 | ||
| 联系人：王彬 | |||
| 3 | 国泰基金电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | |
| 电话：021-38561739 | 联系人：徐怡 | ||
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：郭树清
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
中国银行所有34个一级分行，400多个城市，10000多个网点均接受办理开户和认购业务。
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 项俊波
联系人：蒋浩
传真：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
中国农业银行在37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区的20000多个基金代销营业网点办理本基金的开户和认购等业务。
（4）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
中国工商银行36个分行的17000多个营业网点和中国工商银行网上银行接受办理开户和认购业务。
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
交通银行在全国110家分行 的2700 多个网点接受办理开户和认购业务。
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
招商银行在以下79个城市的700余个网点接受办理开户和认购业务：深圳、上海、武汉、北京、沈阳、广州、成都、兰州、西安、南京、无锡、常州、苏州、重庆、大连、杭州、嘉兴、宁波、南通、温州、绍兴、南昌、长沙、福州、泉州、青岛、天津、济南、烟台、乌鲁木齐、昆明、合肥、厦门、哈尔滨、郑州、东莞、太原、佛山、丹东、盘锦、宜昌、黄石、金华、呼和浩特、长春、南宁、江阴、扬州、宜兴、江都、包头、鄂尔多斯、潍坊、日照、衢州、湖州、瑞安、台州、湘潭、株洲、九江、淄博、芜湖、淮南、镇江、威海、孝感、曲靖、咸阳、榆林、绵阳、乐山、营口、衡阳、洛阳、赣州、贵阳、银川、石家庄。
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：中国上海市中山东一路12号