(上接B9版)

  ２、监事会成员

  吴毓锋先生，监事长。硕士学位。曾任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。

  陈翔女士（Ｍｓ． Ａｎｇｉｅ Ｃｈａｎ），监事。学士学位。曾任瑞士信贷银行香港分行市场推广部主任，比利时联合银行香港分行副总经理，比利时联合银行台湾区总经理，现任比利时联合资产管理公司亚太区总监。

  陈渝鹏先生，员工监事。学士学位。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师，现任金元比联基金管理有限公司信息技术部总监。

  ３、公司高管人员

  任开宇先生，董事长，简历同上。

  张嘉宾先生，总经理，兼任投资决策委员会主席，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理，现任金元比联基金管理有限公司总经理。

  符刃先生，督察长，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，现任金元比联基金管理有限公司督察长。

  陈凯先生，市场总监，硕士学位。曾任上海国际期货苏州营业部交易员、交易主管、研究员、总经理，嘉实基金管理有限公司渠道经理，国联安基金管理有限公司部门总监，现任金元比联基金管理有限公司市场总监。

  邝晓星先生，财务总监、代运营总监职务，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员，现任金元比联基金管理有限公司财务总监，代运营总监职务。

  ４、本基金拟任基金经理

  李飞先生，基金经理，ＣＦＡ，加拿大西蒙弗雷泽大学经济学硕士。曾任国盛证券债券分析员。２００６年６月加入金元比联基金管理有限公司，历任宏观经济及债券研究员，高级宏观经济及债券研究员，金元比联丰利债券型证券投资基金的基金经理助理，现任金元比联丰利债券型证券投资基金的基金经理。８年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

  ５、投资决策委员会成员

  张嘉宾先生，总经理，兼任投资决策委员会主席，简历同上。

  吴广利先生，基金经理，上海交通大学工学学士，北京大学经济学硕士。曾任海通证券研究所研究员、长江巴黎百富勤研究部研究经理。２００６年７月加入金元比联基金管理有限公司，历任行业研究员、首席行业研究员兼金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金经理助理、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元比联核心动力股票型证券投资基金的基金经理。９年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

  李飞先生，基金经理。简历同上。

  黄奕女士，基金经理，南京大学经济学学士，香港大学工商管理硕士。曾任苏物贸证券（现东吴证券）证券分析师，国泰君安证券股份有限公司证券分析师，广发证券股份有限公司研究员、投行业务经理。２００８年７月加入金元比联基金管理有限公司，历任高级行业研究员、金元比联宝石动力保本混合型证券投资基金基金经理助理，现任金元比联价值增长股票型证券投资基金和金元比联消费主题股票型证券投资基金的基金经理。１６年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

  夏福陆先生，基金经理，河海大学工学学士，华东师范大学经济学硕士。曾任湘财证券研究员，富邦证券研究员，兴业证券高级行业研究员。２００９年１２月加入金元比联基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元比联宝石动力混合型证券投资基金的基金经理助理和金元比联丰利债券型证券投资基金的基金经理助理，现任金元比联宝石动力混合型证券投资基金的基金经理。６年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

  侯斌女士，基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。２０１０年６月加入金元比联基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理和金元比联核心动力股票型证券投资基金的基金经理助理，现任金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。９年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

  何贤女士，基金经理，上海理工大学管理学学士，英国兰卡斯特大学理学硕士。曾任万家基金管理有限公司行业研究员。２００６年５月加入金元比联基金管理有限公司，历任行业研究员、高级行业研究员，金元比联价值增长股票型证券投资基金的基金经理助理，现任金元比联价值增长股票型证券投资基金的基金经理。８年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制中期和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；

  １１、严格遵守《基金合同》中有关保本和保本条款的约定。第一个保本周期的保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形，基金管理人应向基金份额持有人履行保本差额的支付义务；基金管理人不能全额履行保本赔付差额支付义务的，基金管理人应于保本周期到期日后５个工作日内向担保人发出载明需担保人代偿金额的《履行保证责任通知书》，要求担保人在接到《履行保证责任通知书》及相关数据资料后５个工作日内将需代偿的金额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中。基金管理人应在保本周期到期日后２０个工作日内（包含第２０个工作日）将保本赔付差额支付给基金份额持有人。

  自第二个保本周期起的后续各保本周期的保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形，基金管理人应按届时签定的《保证合同》或《风险买断合同》的相关约定履行相应义务；

  １２、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １３、中国证监会规定的其他职责。

  （四）基金管理人的承诺

  １、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生；

  ２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待公司管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

  ３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反法律法规、基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；

  （４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序；

  （９）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１０）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。

  ４、基金经理承诺

  （１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  （３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制的原则

  （１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  （３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  （４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  （５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  ２、内部控制的主要内容

  （１）控制环境

  公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

  公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控文化，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的执行中，“四眼”原则贯穿全程。各部门及岗位有明确的授权分工、工作职责和业务流程，通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。

  公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制。通过法律法规培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，确保公司人员了解与从业有关的法规与监管部门规定，熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流程，具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

  （２）风险评估

  公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法律风险和财务风险等进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。通过科学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。通过收集与投资组合相关的会计和市场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技术平台。由监察稽核部定期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评报告。

  （３）内控机制

  公司全部的经营管理决策，均按照明确成文的决策程序与规定进行，防止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。

  操作层面上，公司依据自身经营特点，以各岗位目标责任制为基础形成第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控防线，以监察稽核部、风险管理委员会、督察长对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线，并建立内部违规违章行为的处罚机制。同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、业务跟踪的原则，制定公司授权管理制度，并严格区分业务授权与管理授权。

  （４）信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  （５）监督与内部稽核

  本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。

  ３、基金管理人关于内部控制的声明

  （１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

  （２）上述关于内部控制的披露真实、准确。

  （３）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  四、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：项俊波

  成立时间：２００９年１月１５日

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  存续期间：持续经营

  组织形式：股份有限公司

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［１９９８］２３号

  联系电话：０１０－６３２０１５１０

  传真：０１０－６３２０１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  （二）主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止２０１１年６月９日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１００只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金。（四）基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为，同时记录工作日志。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  五、相关服务机构

  （一）直销机构

  金元比联基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室

  法定代表人：任开宇

  电话：０２１－６８８８２８５０

  传真：０２１－６８８８２８６５

  联系人：孙筱君

  客户服务专线：４００－６６６－０６６６，０２１－６１６０１８９８

  网址：ｗｗｗ．ｊｙｋｂｃ．ｃｏｍ

  （二）代销机构

  １、中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：项俊波

  客户服务电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  电话：０１０－６８４２４１９９

  联系人：李芳菲

  ２、上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０２４３１

  联系人：徐伟、虞谷云

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３、深圳发展银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  电话：（０７５５）８２０８８８８８

  联系人：张青

  客服电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４、中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５７０９２６１５

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客户服务热线：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５、华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  电话：（０１０）８５２３８４２２

  传真：（０１０）８５２３８４１９

  联系人：郑鹏

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６、金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１ 时代金融中心大厦１７楼

  法定代表人：陆涛

  联系电话：（０７５５）８３０２５０２２

  传真：（０７５５）８３０２５６２５

  联系人：马贤清

  客户服务热线：４００８－８８８－２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  ７、国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  服务热线：４００８８８８６６６

  联系人：芮敏祺

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ８、中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：张佑君

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  联系人：权唐

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ９、招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：黄健

  客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １０、广发证券股份有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

  办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼

  法定代表人：王志伟

  电话：（０２０）８７５５５８８８

  传真：（０２０）８７５５７９８７

  联系人：肖中梅

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１、中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  法定代表人：王东明

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  联系人：陈忠

  电话：０１０－６０８３３７２２

  传真：０１０－６０８３３７３９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １２、中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８

  传真：（０１０）６６５６８５３６

  联系人：田薇

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １３、海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－ ２３２１９１００

  联系人：李笑鸣

  客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  １４、华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：程高峰、万鸣

  电话：０２５－８３２９０９７９

  传真：０２５－５１８６３３２３

  客服电话： ９５５９７

  公司网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５、华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  联系电话：（０７５５）８２４９２０００

  传真：（０７５５）８２４９２９６２

  联系人：盛宗凌

  客户服务咨询电话：９５５１３

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  １６、申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系电话：（０２１）５４０３３８８８

  传真：（０２１）５４０３５３３３

  联系人：胡洁静

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １７、兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  邮政编码：３５０００３

  法定代表人：兰荣

  注册资金：２２亿元人民币

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  邮政编码：２００１３５

  客服电话：４００８８８８１２３

  业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

  业务联系人：谢高得

  兴业证券公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８、国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  联系电话：０５５１－２２５７０２１

  传真：（０５５１）２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  客户服务咨询电话：９５５７８、４００－８８８－８７７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １９、光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  客户服务电话：１０１０８９９８、４００８８８８７８８

  传真： ０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ２０、广发华福证券有限责任公司

  注册地址：福州五四路新天地大厦７、８、１０层

  法定代表人：黄金琳

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  联系人：张萍

  客户服务热线：４００８－８８８－２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２１、信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ２２、长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  ２３、天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  电话：（０１０）６６０４５５６６

  传真：（０１０）６６０４５５００

  联系人：林爽

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ，ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （三）注册登记机构

  名称：金元比联基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦３６０８室

  法定代表人：任开宇

  电话： ０２１－６８８８１８０１

  传真： ０２１－６８８８１８７５

  （四）律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：（０２１）３１３５８６６６

  传真：（０２１）３１３５６０００

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （五）会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  法人代表：葛明

  电话： ０１０－５８１５３０００

  传真： ０１０－８５１８８２９８

  联系人：汤骏

  经办注册会计师：徐艳、汤骏

  六、基金的募集

  （一）基金募集的依据

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。

  本基金募集申请已经中国证监会２０１１年４月１１日《关于核准金元比联保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１１］５２３号）的核准。

  （二）基金类型

  保本混合型证券投资基金

  （三）基金的运作方式

  契约型开放式

  （四）基金存续期间

  不定期

  （五）基金保本周期

  指本基金管理人提供保本的期限，本基金的保本周期为三年，自本基金公告的保本周期起始日起至３年后对应日止，如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。

  （六）募集方式

  本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。

  （七）募集期限

  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金自２０１１年７月１８日至２０１１年８月５日进行发售。如果在此期间届满时未达到本招募说明书第七部分第（一）条规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  （八）募集对象

  指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  （九）募集场所

  本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。

  具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机构，并另行公告。

  （十）募集规模

  １、本基金的募集规模上限为２０亿元人民币（不包括募集期利息），在募集期内募集规模接近或达到募集规模上限时，基金管理人可以提前终止认购，若终止认购时，募集期内募集规模超过募集规模上限，则对于最后一天提交的认购申请将根据“末日比例确认”的原则予以确认。

  ２、“末日比例确认”的处理方式

  （１）认购期内认购申请不超过２０亿元（含２０亿元）的情形：若认购期内认购申请全部确认后本基金认购总金额不超过２０亿元（含２０亿元），则所有的有效认购申请全部予以确认。

  （２）认购期内认购申请高于２０亿元的情形：若认购期内认购申请全部确认后本基金认购的总金额超过２０亿元，将对认购期内最后一个认购日之前的有效认购申请全部予以确认，对最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资者。

  末日认购申请确认比例的计算如下：

  认购期末日认购申请确认比例＝（２０亿元－认购期内认购末日之前有效认购申请金额）／末日有效认购申请金额。

  按照上式计算的确认比例，投资者在认购期末日提交的有效认购申请将部分予以确认。

  举例如下：

  例１：某投资者投资１０，０００元认购本基金。假设认购期内有效认购金额不足２０亿元，该笔认购将按照１００％比例全部确认，对应认购费率为１％，在认购期间产生利息２元。则其可得到的认购份额为：

  净认购金额＝１０，０００／（１＋１％）＝９，９００．９９元，认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元，认购份额＝（９，９００．９９＋２）／１．０００＝９，９０２．９９份。

  即：投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到９，９０２．９９份基金份额（含募集期利息折算份额部分）。

  例２：某投资者投资１０，０００元认购本基金，假设认购期内有效认购申请金额超过２０亿元。若该笔认购申请发生在认购期末日之前，该笔认购将按照１００％比例予以确认，投资者得到的认购份额同例１。

  若该笔认购申请发生在认购期末日，且本次认购期末日之前有效认购申请金额达到１５亿元，认购末日的有效认购申请金额为１０亿元，投资者得到的认购份额确认比例为（２０－１５）／１０＝５０％，有效认购申请确认金额为５，０００元。其对应的认购费率为１％，则其可得到的认购份额为：

  有效认购申请确认金额＝１０，０００×５０％ ＝５，０００元，净认购金额＝５，０００／（１＋１％）＝４，９５０．５０元，认购费用＝５，０００．００－４，９５０．５０＝４９．５０元，认购份额＝４，９５０．５０／１．０００＝４，９５０．５０份，未确认金额＝１０，０００ －５，０００＝５，０００元。

  即：投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到４，９５０．５０份基金份额。未确认金额５，０００元将于本基金认购结束后退回投资者账户。若投资者在认购期间多次认购该基金，其有效认购申请将按照单笔有效申请确认比例计算单笔有效认购申请份额。

  计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。募集期认购申请确认比例将于募集期结束日起的２个工作日内予以公告。

  （十一）认购安排

  １、认购时间

  (下转B12版)