（下转28版）
重要提示
天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年11月2日经中国证监会证监许可[2010]1514号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2010年12月3日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%，其中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的20%。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金《基金合同》生效之日起5年内，本基金经过基金份额分级后，添利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；添利B为较高风险、较高收益的基金份额。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2011年6月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：李琦
联系电话：（022）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币1亿元
股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准于2004年11月8日成立，注册资本金为人民币1亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例48％）、兵器财务有限责任公司（持股比例26％）和内蒙古君正能源化工股份有限公司（持股比例26％）。
截至2011年6月3日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）、天弘添利分级债券型证券投资基金。
本公司下设投资部、市场部、机构理财部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、人力资源部、财务部、综合管理部和北京分公司、上海分公司、广州分公司，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。基金管理人无任何处罚记录。
（二） 主要人员情况
1、董事会成员基本情况
李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
石忠林先生，董事，硕士研究生，经济师。历任中国兵器工业信息中心中北信息公司部门经理、总经理助理，兵器财务有限责任公司综合业务部业务经理、投资业务部副经理、项目合作部部门经理。现任兵器财务有限责任公司投资总监兼投资业务部部门经理，北京乔波冰雪家园置业有限公司董事长，深圳鑫润投资有限公司董事，武汉瑞华置业发展有限公司董事。
熊必琪女士，独立董事，硕士研究生，高级会计师。历任天津市四新油漆厂财务科长、副厂长，天津油漆厂财务科长，天津灯塔涂料股份有限公司总会计师、副总经理、总经理、董事长、党委书记。现任天津灯塔关西涂料化工有限公司董事长，天津市海运股份有限公司独立董事。
李汉成先生，独立董事，大学本科。历任最高人民法院人事厅副处长、审判员、高级法官。现任北京市尚公律师事务所合伙人、律师，大凌集团有限公司独立非执行董事。
田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Crasby-MTM公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。
卢信群先生，董事，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。
李金林先生，监事，硕士研究生，教授。历任北京工业学院管理工程系助教、讲师，北京理工大学管理学院副教授、教授、副院长。现任北京理工大学管理与经济学院教授、党委书记，四川北方硝化棉股份有限公司独立董事。
童建林先生，监事，大学本科，高级会计师。历任三峡证券宜昌营业部财务部经理，亚洲证券财务会计管理总部财务经理，本公司监察稽核部副总经理。现任本公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，拟任总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。拟任总经理的高级管理人员任职资格获得中国证监会核准前，继续由公司董事长李琦先生代为履行总经理职责。
吕传红先生，督察长，硕士研究生。历任湖北省荆门市沙洋区人民检察院助理检察员、检察员，湖北省贸易厅纪检监察员，南开大学法学院讲师，天津开元律师事务所兼职律师，中国证监会天津监管局干部，中国证监会公职律师。
4、本基金基金经理
朱虹女士，硕士研究生，自2006年开始从事证券行业工作。历任长城人寿保险股份有限公司投资管理部债券投资助理。2009年4月加盟本公司，历任天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理，现任天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
徐正国先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）基金经理；钱文成先生，公司投资部总经理助理；高喜阳先生，天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币334,018,850,026元
联系电话：（010）66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2011年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工130人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月，中国工商银行共托管证券投资基金205只，其中封闭式8只，开放式197只。自2003 年以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管银行大奖；2010年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、添利A的销售机构
（1）直销机构：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：李琦
电话：（022）83310208
传真：（022）83865569
联系人：王巍巍
客户服务电话：400-710-9999、（022）83310988
网址：www.thfund.com.cn
（2）场外非直销机构：
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107913
传真：021-66107914
联系人：刘业伟
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：刘安东
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人：陈春林
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557060
传真：010-65550827
联系人：李博
客户服务热线：95558
网址:bank.ecitic.com
4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
5）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
6）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
7）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219000
联系人：李笑鸣
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
8）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
联系人：李清怡
客户服务热线：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
9）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼
办公地址：江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.scstock.com
10）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：林生迎
客户服务热线：400-8888-111、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
11）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）
法定代表人：杜庆平
电话： 022-28451861
传真： 022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.bhzq.com.cn
12）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290834
传真：025-84579763
联系人：程高峰
客户服务热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
13)齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
传真：0531-68889752
联系人：王霖
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
14）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道4011号香港中旅大厦第5层（01A、02、03、04）、17层、18层、24层、25层、26层
办公地址：深圳市深南大道4011号香港中旅大厦第5层（01A、02、03、04）、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人：马昭明
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
15）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话：010--66568888
传真：010--66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：祝幼一
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：韩星宇
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
17）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：唐新宇
电话：021-68604866
传真：021-58883554
联系人：张静
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocionline.com.cn
18）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19）新时代证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街大街1号A座8层
办公地址：北京市西城区金融街大街1号A座8层
法定代表人：马金声
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
20）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
21）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层
法定代表人：杨宇翔
电话：400-886-6338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务热线：400-881-6168
网址：www.pingan.com.cn
22）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：王佳佳
客户服务热线：0755-83199509
网址：www.csco.com.cn
23）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：021-962518
网址： www.shzq.com
24）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
25）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区大平桥大街19号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
26）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
27）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
28）英大证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
联系人：王睿
客户服务热线：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
29）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
30）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务热线：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
31）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
32）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
33）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：guosen.com.cn
34）西南证券股份有限公司
住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A座22—25层
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
电话：023-63786464
传真：023-63786311
联系人：陈诚
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
35）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
电话：021-50122222
传真：021-50122200
联系人：陈康菲
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
36）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
37）国元证券股份有限公司
住所：安微省合肥市寿春路179号
办公地址：安微省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：陈琳琳
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
38）广发华褔证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7-10层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
39）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号23楼
办公地址：上海市南京西路758号
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
40）方正证券股份有限公司
住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832464
传真：0731-85832214
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
41）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人：王东明
电话：010-60833799
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
42）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
43）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增为添利A的发售机构，并及时公告。
2、添利B的场内销售机构
添利B的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：金颖
电话：（010）58598839
传真：（010）58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、张鸿
联系人：张鸿
四、基金份额的分级
（一）基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起5年内，本基金的基金份额划分为添利 A、添利 B两级份额，所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
添利A、添利B的份额配比原则上不超过2∶1。
本基金募集设立时，添利A、添利B的份额配比将不超过2∶1。
本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A自《基金合同》生效之日起每满3个月开放一次，添利B封闭运作并上市交易。在添利A的每次开放日，基金管理人将对添利A进行基金份额折算，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。为此，在添利A的单个开放日，如果添利A没有赎回或者净赎回份额极小，添利A、添利B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于2∶1的情形；如果添利A的净赎回份额较多，添利A、添利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于2∶1的情形。
2、添利A的运作
（1）收益率
添利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：
添利A的年收益率（单利）＝1.3×1年期银行定期存款利率
添利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。
在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定添利A的首次年收益率；在添利A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定添利A的年收益率。
例1：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为2.50%，则添利A的年收益率（单利）为：
添利A的年收益率（单利）＝1.3×2.50%＝3.25%
（2）开放日
添利A在《基金合同》生效后每满3个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。
添利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
添利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至3个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至6个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如，本基金基金合同已于2010年12月3日生效，基金合同生效之日起满3个月、满6个月、满9个月的日期分别为2011年3月2日、2011年6月2日、2011年9月2日，以此类推。假设2011年3月2日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为2011年3月1日，则第一次开放日为2011年3月1日。其他各个开放日的计算类同。
（3）基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起每满3个月的最后一个工作日，基金管理人将对添利A进行基金份额折算，添利A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的添利A份额数按折算比例相应增减。
添利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
添利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。
（4）规模限制
本基金《基金合同》生效之日起5年内，添利A的份额余额原则上不得超过2倍添利B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。
3、添利B的运作
（1）添利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。
添利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至5年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
（2）本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合基金上市交易条件下，添利B将申请在深圳证券交易所上市交易，本基金的添利B份额已于2010年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
（3）本基金在扣除添利A的应计收益后的全部剩余收益归添利B享有，亏损以添利B的资产净值为限由添利B承担。
4、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下：
T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金《基金合同》生效之日起5年内，T日基金份额的余额数量为添利A和添利B的份额总额；本基金《基金合同》生效后5年期满并转为上市开放式基金（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
5、添利A和添利B的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后，在添利A的开放日计算添利A的基金份额净值；在添利B的封闭期届满日分别计算添利A和添利B的基金份额净值。
（1）添利A的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后，截止添利A的某一开放日或者添利B的封闭期届满日（T日），设Ta为自添利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）至T日的运作天数， NVT为T日闭市后的基金资产净值，FaT为T日添利A的份额余额，Fb为T日添利B的份额余额， NAVaT为T日添利A的基金份额净值， r为在添利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）设定的添利A的年收益率。
1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则：
■
“T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下：
T日全部添利A份额应计收益＝■（下同）
以上各式中，运作当年实际天数指添利A上一次开放日（如T日为第一次开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则：
■
（2）添利B的基金份额净值计算
设NAVbT为添利B封闭期届满日（T日）添利B的基金份额净值，添利B的基金份额净值计算公式如下：
■
添利A、添利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
例2：本基金《基金合同》生效后5年期届满日，设自添利A上一次开放日起的运作天数为90天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为42亿元，添利A、添利B的份额余额分别为20亿份和10亿份，添利A上一次开放日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额净值计算如下：
添利A的基金份额净值＝■＝1.00801370（元）
添利B的基金份额净值＝■＝2.18397260（元）
6、添利A和添利B的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后5年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告添利A和添利B的基金份额参考净值，其中，添利A的基金份额参考净值计算日不包括添利A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
（1）添利A的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后5年期内，在添利A的非开放日（T日），设Ta为自添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放，则为基金成立日）至T日的运作天数， NTT为T日闭市后的基金资产净值，FaT为T日添利A的份额余额，Fb为T日添利B的份额余额， NAVaT为T日添利A的基金份额参考净值， r为在添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放，则为基金成立日）设定的添利A的年收益率。
1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则：
■
“T日全部添利A份额应计收益”计算公式如下：
T日全部添利A份额应计收益＝■（下同）
以上各式中，运作当年实际天数指添利A上一次开放日（如T日之前添利A尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。
2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日添利A的份额余额加上T日全部添利A份额应计收益之和”，则：
■
（2）添利B的基金份额参考净值计算
设NAVbT为T日添利B的基金份额参考净值，添利B的基金份额参考净值计算公式如下：
■
上式中，在本基金《基金合同》生效后5年内的添利A非开放日，NAVaT为添利A的基金份额参考净值；在添利A的开放日，NAVaT为添利A的基金份额净值。
添利A、添利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
T日的添利A和添利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
例3：本基金《基金合同》生效之日起5年内，设自添利A上一次开放日起的运作天数为50天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为31亿元，添利A、添利B的份额余额分别为20亿份和10亿份，添利A上一次开放日设定的添利A年收益率为3.25%。则添利A、添利B的基金份额参考净值计算如下：
添利A的基金份额参考净值＝■＝1.004（元）
添利B的基金份额参考净值＝■＝1.091（元）
（二）《基金合同》生效后5年期届满时的基金份额转换
本基金《基金合同》生效后5年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市开放式基金（LOF），添利A、添利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额，并办理基金的申购与赎回业务。
本基金《基金合同》生效后5年期届满时的基金转换见本招募说明书第十二部分及基金管理人届时发布的相关公告。
基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日 期：二0一一年七月