证券代码：600837 证券简称：海通证券 编号：临2011-015

  海通证券股份有限公司

  第五届董事会第三次会议（临时会议）决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议（临时会议）于2011年7月29日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2011年7月26日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员17人（包括6名独立董事），截至2011年7月29日，公司董事会办公室收到17名董事送达的通讯表决票，会议召集及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  本次会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于向海通开元投资有限公司增资的议案》

  同意向海通开元投资有限公司增资10亿元人民币，用于满足直接股权投资和发起设立股权投资基金及基金管理人等业务之需。

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过了《关于设立上海海通证券资产管理有限公司（名称暂定）的议案》

  公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于设立资产管理子公司的议案》，“同意公司设立资产管理子公司，注册资本为5亿元人民币，并授权公司经营层办理资产管理子公司的筹备、报批以及成立等相关事宜”，现将子公司的注册资本增加至10亿元，其他决议内容不变。

  第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于以自有资金投资公司管理的集合资产管理计划额度授权的议案》，资产管理全资子公司成立后，将该决议中的集合计划发行主体变更为拟设立的资产管理子公司，其他内容延续不变。即同意公司“以不超过单一计划成立规模的4%，并且不超过2亿元的自有资金参与上海海通证券资产管理有限公司（名称暂定）拟申报的单一集合资产管理计划，且公司参与上海海通证券资产管理有限公司（名称暂定）所有集合计划的资金总额不超过公司净资本的5%（法律法规对前述投入比例、投资金额等相关规定发生变更，从其最新规定）”。

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  三、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》

  因公司拟设立全资子公司——上海海通证券资产管理有限公司（名称暂定），根据相关法律法规的规定，同意将《公司章程》第十三条修改变更为：经依法登记，公司的经营范围是：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；中国证监会批准的其他业务。

  本次章程修正案需提请公司股东大会审议。

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告。

  海通证券股份有限公司

  2011年7月29日