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    2011年8月8日   按日期查找
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    辽宁聚龙金融设备股份有限公司2011年半年度报告摘要
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    辽宁聚龙金融设备股份有限公司2011年半年度报告摘要
    2011-08-08       来源:上海证券报      

      证券代码:300202 证券简称:聚龙股份 公告编号:2011-076

      辽宁聚龙金融设备股份有限公司

      2011年半年度报告摘要

    §1 重要提示

    1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告全文,报告全文同时刊载于中国证监会指定信息披露网站。投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读半年度报告全文。

    1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

    1.3 公司负责人柳长庆、主管会计工作负责人王雁及会计机构负责人(会计主管人员)王欣声明:保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

    §2 公司基本情况简介

    2.1 基本情况简介

    股票简称聚龙股份
    股票代码300202
    法定代表人柳长庆
    上市证券交易所深圳证券交易所

    2.2 联系人和联系方式

    项目董事会秘书证券事务代表
    姓名崔文华洪莎
    联系地址辽宁省鞍山市铁东区千山中路308号辽宁省鞍山市铁东区千山中路308号
    电话0412-2538288012-2538288
    传真0412-25383110412-2538311
    电子信箱cwh@julong.ccjulong_hs@julong.cc

    2.3 主要财务数据和指标

    2.3.1 主要会计数据

    单位:元

    项目报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)
    营业总收入(元)80,534,589.8751,022,667.7857.84%
    营业利润(元)13,926,344.353,991,426.60248.91%
    利润总额(元)18,781,275.8614,436,086.5530.10%
    归属于上市公司股东的净利润(元)14,553,803.9712,707,197.4914.53%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润(元)11,793,337.017,691,013.2553.34%
    经营活动产生的现金流量净额(元)-27,510,521.6315,289,829.41-279.93%
    项目报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
    总资产(元)671,724,954.35206,796,582.82224.82%
    归属于上市公司股东的所有者权益(元)617,622,292.10164,776,080.01274.83%
    股本(股)84,800,000.0063,600,000.0033.33%

    2.3.2 主要财务指标

    单位:元

    项目报告期上年同期本报告期比上年同期增减(%)
    基本每股收益(元/股)0.210.205.00%
    稀释每股收益(元/股)0.210.205.00%
    扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.170.1241.67%
    加权平均净资产收益率(%)0.05%0.10%-0.05%
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)0.04%0.06%-0.02%
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)-0.320.24-233.33%
    项目报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)7.282.59181.08%

    2.3.3 非经常性损益项目

    √ 适用 □ 不适用

    单位:元

    非经常性损益项目金额附注(如适用)
    非流动资产处置损益-22,455.58 
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外3,740,000.00 
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出-33,921.80 
    所得税影响额-923,155.66 
    合计2,760,466.96-

    §3 董事会报告

    3.1 主营业务产品或服务情况表

    单位:万元

    分产品或服务营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年同期增减(%)营业成本比上年同期增减(%)毛利率比上年同期增减(%)
    纸币清分机4,616.011,819.2660.59%33.44%52.19%-4.86%
    捆钞机2,327.881,405.6839.62%140.88%151.41%-2.53%
    其他产品896.65650.5827.44%147.84%182.52%-8.91%
    其他业务212.92101.2652.44%-32.34%-53.35%21.41%
    合计8,053.463,976.7850.62%57.84%80.61%-6.23%

    3.2 主营业务分地区情况

    单位:万元

    地区营业收入营业收入比上年增减(%)
    西北地区3,640.782,165.97%
    华南地区795.63175.93%
    西南地区635.5148.12%
    华东地区946.66-52.86%
    华北地区321.86-16.43%
    华中地区342.10-3.14%
    东北地区499.669.32%
    国  外871.26-14.63%
    合  计8,053.4657.84%

    3.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

    √ 适用 □ 不适用

    1、报告期公司利润构成及主营业务的盈利能力未发生重大变化。金融机具产品销售业务是公司利润的主要来源。

    2、报告期营业利润1392.63万元,较上年同期增长248.91%。

    3、报告期营业收入8,053.46万元,主营业务收入7,840.54万元,占营业收入总额97.36%,其中:纸币清分机营业收入4616.01万元,较上年同期增长33.44%;捆钞机营业收入2327.88万元,较上年同期增长140.88%;其他产品营业收入896.65万元,较上年同期增长147.84%。

    3.4 主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明

    √ 适用 □ 不适用

    报告期公司综合毛利率为50.62%,较上年同期下降6.23%,综合毛利率虽然略有下降,但仍保持较高水平。毛利率下降主要原因:一是报告期销售产品品种结构变动,毛利率较高的JL305纸币清分机营业收入略有下降;二是根据市场需求,公司对JL303系列纸币清分机产品进行了技术升级和结构改进,,使其成本有所增加。在保持该产品较高毛利率的前提下,对改进后的产品价格并未进行同步调整;三是为了快速扩大市场占有份额,JL302纸币清分机、捆钞机单位产品的价格略有降低。

    3.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

    √ 适用 □ 不适用

    1、报告期内,营业收入较上年同期增长57.84%,主要是纸币清分机、捆钞机及扎把机的营业收入大幅增长所致;

    2、报告期内,营业成本较上年同期增长80.61%,主要是随着纸币清分机、捆钞机及扎把机销售收入大幅增长相应营业成本增加所致;

    3、报告期内,销售费用较上年同期增长33.68%,主要是随营业收入增长同比增长所致;

    4、报告期主营业务税金及附加78.59万元,较上年同期增长56.81%,主要是由于随营业收入增长同比增长所致;

    5、报告期内,财务费用较上年同期下降79.69%,主要是银行贷款利息减少所致;

    6、报告期资产减值损失 52.89万元,较上年同期增长186.37%,主要是由于计提坏账准备增加所致;

    7、报告期投资损失45.08万元,较上年同期增长217.89%,主要是由于对外投资企业亏损增加所致;

    8、报告期内,营业外收入较上年同期下降52.92%,主要是因为

    a 公司2010年之前执行的软件产品增值税优惠政策已经到期,新政策于2011年1月下发,对原有软件增值税优惠政策维持不变。但报告期尚处新政策执行的过渡期,相关退税申报延缓,导致公司2011年1-5月份软件产品增值税返还滞后,较上年同期减少了336.49万元;

    b公司报告期内收到的政府补助较上年同期增加了302万元,但受到所补贴的部分研发项目与资产相关的影响,计入本期损益的政府补助较上年同期减少198万元。

    9、报告期内,营业外支出较上年同期增加104.14%,主要是由于非流动资产处置损失增加所致;

    10、报告期内,所得税费用较上年同期增加144.52%,主要为公司作为国家高新技术企业,所得税税率为15%,但目前公司高新技术企业证书处于到期复审阶段,故所得税税率暂按25%计缴,产生所得税费用422.75万元。

    3.6 无形资产(商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权)发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施

    □ 适用 √ 不适用

    3.7 因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施说明

    □ 适用 √ 不适用

    3.8 募集资金使用情况

    3.8.1 募集资金使用情况对照表

    √ 适用 □ 不适用

    单位:万元

    募集资金总额43,678.81本报告期投入募集资金总额590.22
    报告期内变更用途的募集资金总额0.00
    累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额590.22
    累计变更用途的募集资金总额比例0.00%
    承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
    承诺投资项目 
    纸币清分机产业化技术改造项目12,318.0012,318.00590.22590.224.79%2012年10月15日0.00不适用
    研发中心技术改造项目3,100.003,100.000.000.000.00%2012年10月15日0.00不适用
    承诺投资项目小计-15,418.0015,418.00590.22590.22--0.00--
    超募资金投向 
    归还银行贷款(如有)-     ----
    补充流动资金(如有)-     ----
    超募资金投向小计-0.000.000.000.00--0.00--
    合计-15,418.0015,418.00590.22590.22--0.00--
    未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
    项目可行性发生重大变化的情况说明
    超募资金的金额、用途及使用进展情况适用
    截至报告期末,超募资金28,260.81万元未使用,存放于公司募集资金专户。
    募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
    募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
    募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
    用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
    项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
    尚未使用的募集资金用途及去向放于募集资金专项账户中
    募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

    3.8.2 变更募集资金投资项目情况表

    □ 适用 √ 不适用

    3.8.3 重大非募集资金项目情况

    □ 适用 √ 不适用

    3.9 董事会下半年的经营计划修改计划

    □ 适用 √ 不适用

    3.10 报告期内现金分红政策的执行情况

    □ 适用 √ 不适用

    3.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

    □ 适用 √ 不适用

    3.12 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

    □ 适用 √ 不适用

    3.13 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

    □ 适用 √ 不适用

    §4 重要事项

    4.1 重大诉讼仲裁事项

    □ 适用 √ 不适用

    4.2 收购、出售资产及资产重组

    4.2.1 收购资产

    □ 适用 √ 不适用

    4.2.2 出售资产

    □ 适用 √ 不适用

    4.2.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

    □ 适用 √ 不适用

    4.3 公司报告期内股权激励方案的执行情况,以及对公司报告期及未来财务状况和经营成果影响的说明

    □ 适用 √ 不适用

    4.4 重大关联交易

    4.4.1 与日常经营相关的关联交易

    √ 适用 □ 不适用

    单位:万元

    关联方向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
    交易金额占同类交易金额的比例交易金额占同类交易金额的比例
    鞍山聚龙工业尼龙有限公司0.000.00%89.231.57%
    合计0.000.00%89.231.57%

    其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额89.23万元。

    与年初预计临时披露差异的说明

    4.4.2 关联债权债务往来

    □ 适用 √ 不适用

    4.5 担保事项

    □ 适用 √ 不适用

    4.6 证券投资情况

    □ 适用 √ 不适用

    4.7 承诺事项履行情况

    √ 适用 □ 不适用

    一、股票锁定的承诺

    1、公司控股股东、实际控制人柳长庆、柳永诠、周素芹和辽宁科大聚龙集团投资有限公司承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

    2、公司自然人股东张奈、孟淑珍、刘丽娟、王清朋、陈含章、丁丕显、崔文华、吴庆洪、王雁、朱晓东、白莉、王旸、于盛中、张振东、于淼、蔡喆、杨大立、王艳钢、齐守君、柳伟生、牛作琴、柳长江、荆延风、崔彦身、郑学凯、曹忠玉、徐晶、徐东、潘文举、王欣、孙伟忠、陈智博、张丽君和孟凡钢34人承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

    3、公司于2009年9月进行了增资扩股,新增股份的持有人天津腾飞钢管有限公司、王晓东承诺:自2009年9月18日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份,同时承诺自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,自公司股票上市之日起二十四个月内,转让股份不超过其所持有股份总数的50%。

    4、担任公司董事、监事、高级管理人员柳长庆、柳永诠、苏安徽、崔文华、吴庆洪、王雁、白莉、蔡喆、于淼、周素芹、张振东和齐守君,及上述人员亲属柳长江、张奈、刘俊玲、柳伟生、王欣承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的公司股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让其直接或者间接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接持有的公司股份。

    二、关于社会保障金的承诺

    1、2010年3月,公司控股股东及实际控制人辽宁科大聚龙集团投资有限公司、柳长庆、柳永诠、周素芹承诺:“如果相关主管部门因股份公司员工社会保障金缴纳不足要求股份公司补缴员工社会保障金、支付滞纳金或者其他款项的,将由本公司/人承担相应的责任。”

    三、关于避免同业竞争的承诺

    为避免同业竞争损害本公司和其他股东的利益,公司实际控制人柳长庆、周素芹、柳永诠,控股股东辽宁科大聚龙集团投资有限公司已于2009年10月出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,作出以下承诺:

    1、自本承诺函签署之日起,本人(企业)将继续不从事与聚龙股份业务构成同业竞争的经营活动,并愿意对违反上述承诺而给聚龙股份造成的经济损失承担赔偿责任。

    2、对本人(企业)控股的企业,本人(企业)将通过派出机构及人员(包括但不限于董事、经理)在该等公司履行本承诺项下的义务,并愿意对违反上述承诺而给聚龙股份造成的经济损失承担赔偿责任。

    3、自本承诺函签署之日起,如聚龙股份进一步拓展其产品和业务范围,本人(企业)及本人(企业)控股的企业将不与聚龙股份拓展后的产品或业务相竞争;可能与聚龙股份拓展后的产品或业务发生竞争的,本人(企业)及本人(企业)控股的企业将按照如下方式退出与聚龙股份的竞争:(1)停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;(2)停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务 ;(3)将相竞争的业务纳入到聚龙股份来经营;(4)将相竞争的业务转让给无关联的第三方。

    四、规范关联交易的承诺

    为了规范和减少与本公司的资金往来及关联交易,公司控股股东聚龙集团、柳永诠、周素芹及实际控制人柳永诠、柳长庆、周素芹作出如下承诺:

    “1. 我公司(本人)及下属单位将严格遵循辽宁聚龙金融设备股份有限公司《公司章程》的相关规定,不要求聚龙股份为我公司(本人)及下属单位垫支工资、福利、保险、广告等期间费用、代我公司(本人)及下属单位承担成本或其他支出或以《公司章程》禁止的其他方式使用发聚龙股份资金。

    2.我公司(本人)及下属单位将严格遵循辽宁聚龙金融设备股份有限公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等对关联交易决策制度的规定,按照辽宁聚龙金融设备股份有限公司《关联交易管理制度》确定的决策程序、权限进行相关决策。

    3. 我公司(本人)及下属单位在与辽宁聚龙金融设备股份有限公司发生关联交易时执行以下原则:关联交易定价按市场化原则办理,有国家定价的,按国家定价;没有国家定价的,按市场价格执行;没有市场价格的,按成本加成定价;当交易的商品没有市场价格时,且无法或不适合成本加成定价计算的,由交易双方协商确定价格。

    4. 我公司(本人)及下属单位将严格根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的相关要求,监督辽宁聚龙金融设备股份有限公司严格执行关联交易事项决策程序并妥善履行信息披露义务;在确保关联交易定价公平、公允的基础上,进一步严格规范并按规则披露我公司(本人)及下属单位与聚龙股份之间发生的关联交易。”

    报告期内,上述承诺人未出现违反承诺的情形。

    §5 股本变动及股东情况

    5.1 股份变动情况表

    单位:股

     本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
    数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
    一、有限售条件股份63,600,000100.00%4,240,000   4,240,00067,840,00080.00%
    1、国家持股         
    2、国有法人持股         
    3、其他内资持股63,600,000100.00%4,240,000   4,240,00067,840,00080.00%
    其中:境内非国有法人持股23,249,40036.56%4,240,000   4,240,00027,489,40032.42%
    境内自然人持股40,350,60063.44%     40,350,60047.58%
    4、外资持股         
    其中:境外法人持股         
    境外自然人持股         
    5、高管股份         
    二、无限售条件股份  16,960,000   16,960,00016,960,00020.00%
    1、人民币普通股  16,960,000   16,960,00016,960,00020.00%
    2、境内上市的外资股         
    3、境外上市的外资股         
    4、其他         
    三、股份总数63,600,000100.00%21,200,000   21,200,00084,800,000100.00%

    限售股份变动情况表

    单位:股

    股东名称年初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期
    王雁291,20000291,200首发承诺2014年4月15日
    王晓东1,000,000001,000,000首发承诺2012年9月18日
    王晓东1,000,000001,000,000首发承诺2013年4月15日
    王清朋300,00000300,000首发承诺2014年4月15日
    陈含章291,20000291,200首发承诺2014年4月15日
    王旸200,00000200,000首发承诺2014年4月15日
    徐晶30,0000030,000首发承诺2014年4月15日
    杨大立126,00000126,000首发承诺2014年4月15日
    蔡喆134,40000134,400首发承诺2014年4月15日
    刘丽娟390,00000390,000首发承诺2014年4月15日
    朱晓东250,00000250,000首发承诺2014年4月15日
    潘文举30,0000030,000首发承诺2014年4月15日
    柳永诠25,435,2000025,435,200首发承诺2014年4月15日
    徐东30,0000030,000首发承诺2014年4月15日
    张奈2,000,000002,000,000首发承诺2014年4月15日
    柳伟生80,0000080,000首发承诺2014年4月15日
    白莉201,60000201,600首发承诺2014年4月15日
    崔彦身40,0000040,000首发承诺2014年4月15日
    张振东168,00000168,000首发承诺2014年4月15日
    郑学凯40,0000040,000首发承诺2014年4月15日
    于盛中168,00000168,000首发承诺2014年4月15日
    丁丕显291,20000291,200首发承诺2014年4月15日
    陈智博20,0000020,000首发承诺2014年4月15日
    张丽君20,0000020,000首发承诺2014年4月15日
    牛作琴80,0000080,000首发承诺2014年4月15日
    孟凡钢20,0000020,000首发承诺2014年4月15日
    吴庆洪291,20000291,200首发承诺2014年4月15日
    孙伟忠20,0000020,000首发承诺2014年4月15日
    齐守君89,6000089,600首发承诺2014年4月15日
    柳长江56,0000056,000首发承诺2014年4月15日
    曹忠玉30,0000030,000首发承诺2014年4月15日
    王欣30,0000030,000首发承诺2014年4月15日
    王艳钢99,0000099,000首发承诺2014年4月15日
    荆延风50,0000050,000首发承诺2014年4月15日
    于淼156,80000156,800首发承诺2014年4月15日
    周素芹5,600,000005,600,000首发承诺2014年4月15日
    崔文华291,20000291,200首发承诺2014年4月15日
    孟淑珍1,000,000001,000,000首发承诺2014年4月15日
    天津腾飞钢管有限公司2,800,000002,800,000首发承诺2012年9月18日
    天津腾飞钢管有限公司2,800,000002,800,000首发承诺2013年4月15日
    辽宁科大聚龙集团投资有限公司17,649,4000017,649,400首发承诺2014年4月15日
    中国工商银行-华夏希望债券型证券投资基金001,060,0001,060,000网下配售2011年7月15日
    云南国际信托有限公司-云信成长2007-2第七期集合资金信托001,060,0001,060,000网下配售2011年7月15日

    云南国际信托有限公司-云信成长2007-2第二期集合资金信托001,060,0001,060,000网下配售2011年7月15日
    兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划001,060,0001,060,000网下配售2011年7月15日
    合计63,600,00004,240,00067,840,000

    5.2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表

    单位:股

    股东总数4,024
    前10名股东持股情况
    股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
    柳永诠境内自然人29.99%25,435,20025,435,2000
    辽宁科大聚龙集团投资有限公司境内非国有法人20.81%17,649,40017,649,4000
    周素芹境内自然人6.60%5,600,0005,600,0000
    天津腾飞钢管有限公司境内非国有法人6.60%5,600,0005,600,0000
    张奈境内自然人2.36%2,000,0002,000,0000
    王晓东境内自然人2.36%2,000,0002,000,0000
    中国银行-华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金国有法人2.21%1,869,855 0
    云南国际信托有限公司-云信成长2007-2第七期集合资金信托境内非国有法人1.25%1,060,0001,060,0000
    云南国际信托有限公司-云信成长2007-2第二期集合资金信托境内非国有法人1.25%1,060,0001,060,0000
    中国工商银行-华夏希望债券型证券投资基金境内非国有法人1.25%1,060,0001,060,0000
    前10名无限售条件股东持股情况
    股东名称持有无限售条件股份数量股份种类
    中国银行-华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金1,869,855人民币普通股
    山东省国际信托有限公司-和众1号证券投资集合资金信托计划463,795人民币普通股
    中国银行-华夏大盘精选证券投资基金450,000人民币普通股
    中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金368,800人民币普通股
    张遵信297,714人民币普通股
    陈爱清276,343人民币普通股
    银河证券-建行-银河北极星1号集合资产管理计划246,720人民币普通股
    中国农业银行-泰达宏利首选企业股票型证券投资基金233,040人民币普通股
    王厚法208,699人民币普通股
    陶云祥205,450人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行动的说明上述前十名股东中,柳永诠先生与周素芹女士系母子关系,柳永诠先生与张奈女士系夫妻关系,周素芹女士系辽宁科大聚龙集团投资有限公司的股东,与辽宁科大聚龙集团投资有限公司控股股东、董事长柳长庆先生系夫妻关系,其他股东间无关联关系。公司未知前十名无限售股股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人.

    5.3 控股股东及实际控制人变更情况

    □ 适用 √ 不适用

    §6 董事、监事和高级管理人员情况

    6.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

    姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数期末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
    柳长庆董事长592008年04月28日2011年04月28日00 5.74
    柳永诠董事322008年04月28日2011年04月28日25,435,20025,435,200 2.82
    苏安徽董事502009年09月29日2011年04月28日00 0.00
    崔文华董事会秘书432009年03月29日2011年04月28日291,200291,200 3.00
    吴庆洪董事442008年04月28日2011年04月28日291,200291,200 3.00
    王雁财务总监442008年04月28日2011年04月28日291,200291,200 2.64
    陈静独立董事672009年04月18日2011年04月28日00 4.00
    刘永泽独立董事612009年04月18日2011年04月28日00 4.00
    王大树独立董事552009年04月18日2011年04月28日00 4.00
    白莉监事392008年04月28日2011年04月28日201,600201,600 2.29
    于淼监事362008年04月28日2011年04月28日156,800156,800 2.53
    蔡喆监事362008年04月28日2011年04月28日134,400134,400 2.46
    周素芹总经理562008年04月28日2011年04月28日5,600,0005,600,000 2.74
    齐守君副总经理462008年04月28日2011年04月28日89,60089,600 2.44
    张振东副总经理452008年04月28日2011年04月28日168,000168,000 2.45
    合计-----32,659,20032,659,200-44.11-

    上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限售流通股股票数量。

    □ 适用 √ 不适用

    §7 财务报告

    7.1 审计意见

    财务报告√未经审计 □审计

    7.2 财务报表

    7.2.1 资产负债表

    编制单位:辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2011年06月30日 单位:元

    项目期末余额年初余额
    合并母公司合并母公司
    流动资产:    
    货币资金455,236,494.98455,236,494.9858,711,203.4058,711,203.40
    结算备付金    
    拆出资金    
    交易性金融资产    
    应收票据    
    应收账款64,625,279.2164,625,279.2132,999,982.3632,999,982.36
    预付款项15,836,620.0315,836,620.032,036,210.212,036,210.21
    应收保费    
    应收分保账款    
    应收分保合同准备金    
    应收利息    
    应收股利    
    其他应收款9,474,724.969,474,724.965,797,140.245,797,140.24
    买入返售金融资产    
    存货56,505,556.1456,505,556.1440,326,071.4240,326,071.42
    一年内到期的非流动资产    
    其他流动资产459,941.18459,941.18291,015.40291,015.40
    流动资产合计602,138,616.50602,138,616.50140,161,623.03140,161,623.03
    非流动资产:    
    发放委托贷款及垫款    
    可供出售金融资产    
    持有至到期投资    
    长期应收款    
    长期股权投资3,700,129.563,700,129.564,150,949.184,150,949.18
    投资性房地产1,461,493.681,461,493.681,476,193.381,476,193.38
    固定资产50,296,978.4650,296,978.4649,152,716.3849,152,716.38
    在建工程    
    工程物资    
    固定资产清理    
    生产性生物资产    
    油气资产    
    无形资产11,245,994.1211,245,994.1211,772,491.5611,772,491.56
    开发支出2,455,260.872,455,260.87  
    商誉    
    长期待摊费用    
    递延所得税资产426,481.16426,481.1682,609.2982,609.29
    其他非流动资产    
    非流动资产合计69,586,337.8569,586,337.8566,634,959.7966,634,959.79
    资产总计671,724,954.35671,724,954.35206,796,582.82206,796,582.82
    流动负债:    
    短期借款15,000,000.0015,000,000.0015,000,000.0015,000,000.00
    向中央银行借款    
    吸收存款及同业存放    
    拆入资金    
    交易性金融负债    
    应付票据    
    应付账款16,691,361.7816,691,361.7813,821,448.7013,821,448.70
    预收款项2,308,006.092,308,006.092,427,817.352,427,817.35
    卖出回购金融资产款    
    应付手续费及佣金    
    应付职工薪酬1,737,874.921,737,874.921,112,992.571,112,992.57
    应交税费6,547,434.626,547,434.622,812,955.422,812,955.42
    应付利息    
    应付股利    
    其他应付款333,124.44333,124.44508,622.10508,622.10
    应付分保账款    
    保险合同准备金    
    代理买卖证券款    
    代理承销证券款    
    一年内到期的非流动负债    
    其他流动负债928,193.73928,193.731,280,000.001,280,000.00
    流动负债合计43,545,995.5843,545,995.5836,963,836.1436,963,836.14
    非流动负债:    
    长期借款    
    应付债券    
    长期应付款    
    专项应付款    
    预计负债    
    递延所得税负债    
    其他非流动负债10,556,666.6710,556,666.675,056,666.675,056,666.67
    非流动负债合计10,556,666.6710,556,666.675,056,666.675,056,666.67
    负债合计54,102,662.2554,102,662.2542,020,502.8142,020,502.81
    所有者权益(或股东权益):    
    实收资本(或股本)84,800,000.0084,800,000.0063,600,000.0063,600,000.00
    资本公积440,163,026.34440,163,026.3424,574,886.2724,574,886.27
    减:库存股    
    专项储备    
    盈余公积7,660,119.367,660,119.367,660,119.367,660,119.36
    一般风险准备    
    未分配利润84,999,146.4084,999,146.4068,941,074.3868,941,074.38
    外币报表折算差额    
    归属于母公司所有者权益合计617,622,292.10617,622,292.10164,776,080.01164,776,080.01
    少数股东权益    
    所有者权益合计617,622,292.10617,622,292.10164,776,080.01164,776,080.01
    负债和所有者权益总计671,724,954.35671,724,954.35206,796,582.82206,796,582.82

    7.2.2 利润表

    编制单位:辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2011年1-6月 单位:元

    项目本期金额上期金额
    合并母公司合并母公司
    一、营业总收入80,534,589.8780,534,589.8751,022,667.7851,022,667.78
    其中:营业收入80,534,589.8780,534,589.8751,022,667.7851,022,667.78
    利息收入    
    已赚保费    
    手续费及佣金收入    
    二、营业总成本66,157,425.9066,157,425.9046,889,423.4946,889,423.49
    其中:营业成本39,767,757.2939,767,757.2922,018,481.8522,018,481.85
    利息支出    
    手续费及佣金支出    
    退保金    
    赔付支出净额    
    提取保险合同准备金净额    
    保单红利支出    
    分保费用    
    营业税金及附加785,894.71785,894.71501,166.48501,166.48
    销售费用11,131,530.7411,131,530.748,326,784.888,326,784.88
    管理费用13,634,002.0713,634,002.0715,132,317.1315,132,317.13
    财务费用309,359.58309,359.581,523,007.181,523,007.18
    资产减值损失528,881.51528,881.51-612,334.03-612,334.03
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)    
    投资收益(损失以“-”号填列)-450,819.62-450,819.62-141,817.69-141,817.69
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益-450,819.62-450,819.62-141,817.69-141,817.69
    汇兑收益(损失以“-”号填列)    
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)13,926,344.3513,926,344.353,991,426.603,991,426.60
    加:营业外收入4,936,587.014,936,587.0110,484,659.9510,484,659.95
    减:营业外支出81,655.5081,655.5040,000.0040,000.00
    其中:非流动资产处置损失    

    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)18,781,275.8618,781,275.8614,436,086.5514,436,086.55
    减:所得税费用4,227,471.894,227,471.891,728,889.061,728,889.06
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)14,553,803.9714,553,803.9712,707,197.4912,707,197.49
    归属于母公司所有者的净利润14,553,803.9714,553,803.9712,707,197.4912,707,197.49
    少数股东损益    
    六、每股收益:    
    (一)基本每股收益0.210.210.200.20
    (二)稀释每股收益0.210.210.200.20
    七、其他综合收益    
    八、综合收益总额14,553,803.9714,553,803.9712,707,197.4912,707,197.49
    归属于母公司所有者的综合收益总额14,553,803.9714,553,803.9712,707,197.4912,707,197.49
    归属于少数股东的综合收益总额    

    本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元。

    7.2.3 现金流量表

    编制单位:辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2011年1-6月 单位:元

    项目本期金额上期金额
    合并母公司合并母公司
    一、经营活动产生的现金流量:    
    销售商品、提供劳务收到的现金60,319,188.6760,319,188.6748,748,740.8448,748,740.84
    客户存款和同业存放款项净增加额    
    向中央银行借款净增加额    
    向其他金融机构拆入资金净增加额    
    收到原保险合同保费取得的现金    
    收到再保险业务现金净额    
    保户储金及投资款净增加额    
    处置交易性金融资产净增加额    
    收取利息、手续费及佣金的现金    
    拆入资金净增加额    
    回购业务资金净增加额    
    收到的税费返还3,890,916.393,890,916.395,325,459.485,325,459.48
    收到其他与经营活动有关的现金8,902,923.838,902,923.835,654,747.415,654,747.41
    经营活动现金流入小计73,113,028.8973,113,028.8959,728,947.7359,728,947.73
    购买商品、接受劳务支付的现金66,772,131.5766,772,131.5727,030,968.2327,030,968.23
    客户贷款及垫款净增加额    
    存放中央银行和同业款项净增加额    
    支付原保险合同赔付款项的现金    
    支付利息、手续费及佣金的现金    
    支付保单红利的现金    
    支付给职工以及为职工支付的现金8,705,341.868,705,341.864,999,211.454,999,211.45
    支付的各项税费8,981,914.418,981,914.414,863,198.814,863,198.81
    支付其他与经营活动有关的现金16,164,162.6816,164,162.687,545,739.837,545,739.83
    经营活动现金流出小计100,623,550.52100,623,550.5244,439,118.3244,439,118.32
    经营活动产生的现金流量净额-27,510,521.63-27,510,521.6315,289,829.4115,289,829.41
    二、投资活动产生的现金流量:    
    收回投资收到的现金    
    取得投资收益收到的现金    
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额74,202.0074,202.00  
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额    
    收到其他与投资活动有关的现金  19,614.6319,614.63
    投资活动现金流入小计74,202.0074,202.0019,614.6319,614.63
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金12,745,944.5412,745,944.5410,930,904.6210,930,904.62
    投资支付的现金  4,406,400.004,406,400.00
    质押贷款净增加额    
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额    
    支付其他与投资活动有关的现金    
    投资活动现金流出小计12,745,944.5412,745,944.5415,337,304.6215,337,304.62
    投资活动产生的现金流量净额-12,671,742.54-12,671,742.54-15,317,689.99-15,317,689.99
    三、筹资活动产生的现金流量:    
    吸收投资收到的现金442,371,800.00442,371,800.00  
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金    
    取得借款收到的现金15,000,000.0015,000,000.0030,000,000.0030,000,000.00
    发行债券收到的现金    
    收到其他与筹资活动有关的现金    
    筹资活动现金流入小计457,371,800.00457,371,800.0030,000,000.0030,000,000.00
    偿还债务支付的现金15,000,000.0015,000,000.0022,500,000.0022,500,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金368,778.05368,778.05749,012.41749,012.41
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润    
    支付其他与筹资活动有关的现金5,295,466.205,295,466.20  
    筹资活动现金流出小计20,664,244.2520,664,244.2523,249,012.4123,249,012.41
    筹资活动产生的现金流量净额436,707,555.75436,707,555.756,750,987.596,750,987.59
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响  -111,861.54-111,861.54
    五、现金及现金等价物净增加额396,525,291.58396,525,291.586,611,265.476,611,265.47
    加:期初现金及现金等价物余额58,711,203.4058,711,203.4021,563,255.5221,563,255.52
    六、期末现金及现金等价物余额455,236,494.98455,236,494.9828,174,520.9928,174,520.99

    7.2.4 合并所有者权益变动表

    编制单位:辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2011半年度 单位:元

    项目本期金额上年金额
    归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
    实收资本(或股本)资本公积减:库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他实收资本(或股本)资本公积减:库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他
    一、上年年末余额63,600,000.0024,574,886.27  7,660,119.36 68,941,074.38  164,776,080.0163,600,000.0024,555,271.64  4,822,881.55 43,405,934.08  136,384,087.27
    加:会计政策变更              -1,183,732.03 -10,653,588.24  -11,837,320.27
    前期差错更正                    
    其他                    
    二、本年年初余额63,600,000.0024,574,886.27  7,660,119.36 68,941,074.38  164,776,080.0163,600,000.0024,555,271.64  3,639,149.52 32,752,345.84  124,546,767.00
    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)21,200,000.00415,588,140.07    16,058,072.02  452,846,212.09 19,614.63  4,020,969.84 36,188,728.54  40,229,313.01
    (一)净利润      14,553,803.97  14,553,803.97      40,209,698.38  40,209,698.38
    (二)其他综合收益      1,504,268.05  1,504,268.05          
    上述(一)和(二)小计      16,058,072.02  16,058,072.02      40,209,698.38  40,209,698.38
    (三)所有者投入和减少资本21,200,000.00415,588,140.07       436,788,140.07 19,614.63       19,614.63
    1.所有者投入资本21,200,000.00415,588,140.07       436,788,140.07          
    2.股份支付计入所有者权益的金额                    
    3.其他           19,614.63       19,614.63
    (四)利润分配              4,020,969.84 -4,020,969.84   
    1.提取盈余公积              4,020,969.84 -4,020,969.84   
    2.提取一般风险准备                    
    3.对所有者(或股东)的分配                    
    4.其他                    
    (五)所有者权益内部结转                    
    1.资本公积转增资本(或股本)                    
    2.盈余公积转增资本(或股本)                    
    3.盈余公积弥补亏损                    
    4.其他                    
    (六)专项储备                    
    1.本期提取                    
    2.本期使用                    
    (七)其他                    
    四、本期期末余额84,800,000.00440,163,026.34  7,660,119.36 84,999,146.40  617,622,292.1063,600,000.0024,574,886.27  7,660,119.36 68,941,074.38  164,776,080.01

    7.2.5 母公司所有者权益变动表

    编制单位:辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2011半年度 单位:元

    项目本期金额上年金额
    实收资本(或股本)资本公积减:库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计实收资本(或股本)资本公积减:库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
    一、上年年末余额63,600,000.0024,574,886.27  7,660,119.36 68,941,074.38164,776,080.0163,600,000.0024,555,271.64  4,822,881.55 43,405,934.08136,384,087.27
    加:会计政策变更            -1,183,732.03 -10,653,588.24-11,837,320.27
    前期差错更正                
    其他                
    二、本年年初余额63,600,000.0024,574,886.27  7,660,119.36 68,941,074.38164,776,080.0163,600,000.0024,555,271.64  3,639,149.52 32,752,345.84124,546,767.00
    三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)21,200,000.00415,588,140.07    16,058,072.02452,846,212.09 19,614.63  4,020,969.84 36,188,728.5440,229,313.01
    (一)净利润      14,553,803.9714,553,803.97      40,209,698.3840,209,698.38
    (二)其他综合收益      1,504,268.051,504,268.05        
    上述(一)和(二)小计      16,058,072.0216,058,072.02      40,209,698.3840,209,698.38
    (三)所有者投入和减少资本21,200,000.00415,588,140.07     436,788,140.07 19,614.63     19,614.63
    1.所有者投入资本21,200,000.00415,588,140.07     436,788,140.07        
    2.股份支付计入所有者权益的金额                
    3.其他         19,614.63     19,614.63
    (四)利润分配            4,020,969.84 -4,020,969.84 
    1.提取盈余公积            4,020,969.84 -4,020,969.84 
    2.提取一般风险准备                
    3.对所有者(或股东)的分配                
    4.其他                
    (五)所有者权益内部结转                
    1.资本公积转增资本(或股本)                
    2.盈余公积转增资本(或股本)                
    3.盈余公积弥补亏损                
    4.其他                
    (六)专项储备                
    1.本期提取                
    2.本期使用                
    (七)其他                
    四、本期期末余额84,800,000.00440,163,026.34  7,660,119.36 84,999,146.40617,622,292.1063,600,000.0024,574,886.27  7,660,119.36 68,941,074.38164,776,080.01

    7.3 报表附注

    7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的,说明有关内容、原因及影响数

    □ 适用 √ 不适用

    7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的,说明原因及影响数

    □ 适用 √ 不适用

    7.3.3 如果被出具非标准审计报告,列示涉及事项的有关附注

    □ 适用 √ 不适用