证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011-027

  国元证券股份有限公司

  第六届董事会第九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第九次会议通知于2011年7月27日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2011年8月6日在四川省九寨沟以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事15名。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、审议通过《公司2011年上半年总裁工作报告》。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  二、审议通过《公司2011年半年度合规报告》。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  三、审议通过《公司2011年半年度报告及其摘要》。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  四、审议通过《公司2011年上半年度风险控制指标报告》。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  五、审议通过《关于制定〈国元证券股份有限公司选聘会计师事务所招标管理办法〉的议案》。

  表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票,审议通过本议案。

  《国元证券股份有限公司2011年半年度报告》、《国元证券股份有限公司2011年上半年度风险控制指标报告》、《国元证券股份有限公司选聘会计师事务所招标管理办法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2011年半年度报告摘要》详见2011年8月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2011年8月9日

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011-029

  国元证券股份有限公司

  第六届监事会第四次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

  误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届监事会第四次会议通知于2011年7月27日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2011年8月6日在四川省九寨沟以现场会议方式召开。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案：

  一、《公司2011年上半年总裁工作报告》。

  表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  二、《公司2011年半年度报告及其摘要》。

  监事会认为，公司2011年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该半年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司监事会

  2011年8月9日

  证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2011－030

  国元证券股份有限公司

  关于股东股权质押的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2011年8月8日，公司收到第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司（以下简称“国元集团”）《关于国元集团质押所持部分国元证券股份的函》，国元集团将其所持有的部分公司股份52,000,000股（占公司总股本的2.65%）质押给徽商银行股份有限公司合肥长江路支行，用于向该行融资。质押期限自2011年8月4日起至质权人申请解除质押时止。本次股权质押登记手续已于2011年8月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。

  截至目前，国元集团累计质押公司股份182,000,000股，占公司总股本的9.27%。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  2011年8月9日