证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定2011-半年报

  山西证券股份有限公司

  2011年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本报告经公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过。

没有董事、监事、高级管理人员对本半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
李兆会	董事	因工作需要出差，无法参会	张广慧
常小刚	董事	因工作需要出差，无法参会	任宏伟
周宜洲	董事	因工作需要出差，无法参会	乔俊峰
王卫国	独立董事	因工作需要出差，无法参会	容和平
王瑞琪	独立董事	因工作需要出差，无法参会	蒋岳祥

1.3 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。

1.4 公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 上市公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称	山西证券
股票代码	002500
上市证券交易所	深圳证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	王怡里	刘润照
联系地址	山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层	山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层
电话	0351-8686966	0351-8686905
传真	0351-8686918	0351-8686667
电子信箱	wangyili@sxzq.com	liurunzhao@sxzq.com

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

单位：元

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产（元）	13,880,330,454.00	17,634,503,052.00	-21.29
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	5,943,312,948.00	6,184,179,170.00	-3.89
股本（股）	2,399,800,000.00	2,399,800,000.00	0.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	2.48	2.58	-3.88
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减（％）
营业收入（元）	543,928,671.00	598,151,016.00	-9.06
营业利润（元）	140,546,679.00	263,739,630.00	-46.71
利润总额（元）	141,255,489.00	264,844,863.00	-46.66
归属于上市公司股东的净利润（元）	113,626,725.00	206,060,458.00	-44.86
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）	113,126,573.00	205,001,756.00	-44.82
基本每股收益（元/股）	0.05	0.10	-50.00
稀释每股收益（元/股）	0.05	0.10	-50.00
加权平均净资产收益率 （%）	1.84%	6.68%	-4.84
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	1.83%	6.64%	-4.81
经营活动产生的现金流量净额（元）	-3,595,714,595.00	-3,935,326,341.00	8.63
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-1.50	-1.97	-23.86

2.2.2 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：元

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免	754,905.00	-
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-46,095.00	-
所得税影响额	-177,203.00	-
少数股东权益影响额	-31,455.00	-
合计	500,152.00	-

2.2.3 境内外会计准则差异

□ 适用 √ 不适用

§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例（%）	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例（%）
一、有限售条件股份	2,079,800,000	86.67	-	-	-	-79,800,000	-79,800,000	2,000,000,000	83.34
1、国家持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
2、国有法人持股	1,943,999,267	81.01	-	-	-	-20,698,147	-20,698,147	1,923,301,120	80.14
3、其他内资持股	135,800,733	5.66	-	-	-	-59,101,853	-59,101,853	76,698,880	3.20
其中：境内非国有法人持股	83,349,132	3.47	-	-	-	-6,650,252	-6,650,252	76,698,880	3.20
境内自然人持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
基金、产品及其他	52,451,601	2.19	-	-	-	-52,451,601	-52,451,601	-	-
4、外资持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
其中：境外法人持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
境外自然人持股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
5、高管股份	-	-	-	-	-	-	-	-	-
二、无限售条件股份	320,000,000	13.33	-	-	-	79,800,000	79,800,000	399,800,000	16.66
1、人民币普通股	320,000,000	13.33	-	-	-	79,800,000	79,800,000	399,800,000	16.66
2、境内上市的外资股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
3、境外上市的外资股	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4、其他	-	-	-	-	-	-	-	-	-
三、股份总数	2,399,800,000	100.00	-	-	-	-	-	2,399,800,000	100.00

3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	113,187名
前10名股东持股情况
股东名称		股东性质		持股比例（%）	持股总数	持有有限售条件股份数量		质押或冻结的股份数量
山西省国信投资(集团)公司		国有法人		37.56	901,254,324	901,254,324		无
太原钢铁(集团)有限公司		国有法人		18.78	450,627,162	450,627,162		无
山西国际电力集团有限公司		国有法人		12.52	300,418,108	300,418,108		无
山西海鑫实业股份有限公司		境内非国有法人		3.20	76,698,880	76,698,880		质押76,698,880
中信国安集团公司		国有法人		2.88	69,096,165	69,096,165		无
全国社会保障基金理事会转持三户		国有法人		1.67	39,980,000	39,980,000		无
山西焦化集团有限公司		国有法人		1.56	37,552,263	37,552,263		无
山西杏花村汾酒集团有限责任公司		国有法人		1.25	30,041,811	30,041,811		无
山西省科技基金发展总公司		国有法人		0.94	22,531,358	22,531,358		无
山西信托有限责任公司		国有法人		0.88	21,029,268	21,029,268		无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份数量				股份种类
黄文耀			6,868,399				人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金			2,528,417				人民币普通股
天安保险股份有限公司			2,440,460				人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信增强收益债券型证券投资基金			2,440,460				人民币普通股
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金			2,169,857				人民币普通股
葛洲坝集团财务有限责任公司			1,830,345				人民币普通股
陈旌			1,424,591				人民币普通股
重庆国际信托有限公司－润丰柒号证券投资集合资金信托计划			1,310,000				人民币普通股
中国工商银行－华夏沪深300指数证券投资基金			1,228,200				人民币普通股
张壮颇			1,153,299				人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司控股股东山西省国信投资（集团）公司持有山西信托有限责任公司90.7%股权，为山西信托有限责任公司的控股股东，构成关联关系。山西省国信投资（集团）公司与山西信托有限责任公司合计持有公司股份总数为922,283,592股，占公司总股本的38.44%。

注：公司前10名股东均为有限售条件流通股股东，其中，全国社保基金理事会转持三户为发行划转，承继原国有股东的禁售义务；其他股东为发行限售。报告期内，公司前10名股东持股情况未发生变动。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

§4 董事、监事和高级管理人员情况

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

§5 董事会报告

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位：万元

业务类别	营业收入	营业支出	营业利润率 （%）	营业收入比上年增减（%）	营业支出比上年增减（%）	营业利润率比上年增减（%）
证券经纪业务	38,343.31	19,798.64	48.36	-9.86	1.44	下降5.75个百分点
证券自营业务	2,857.05	374.09	86.91	-38.64	-74.89	上升18.90百分点
资产管理业务	273.77	176.69	35.46	123.67	-82.98	上升783.66个百分点
投资银行业务	6,800.20	11,348.05	-66.88	-36.49	31.42	下降86.24个百分点
期货经纪业务	2,161.45	2,896.76	-34.02	29.93	41.06	下降10.57个百分点

5.2 主营业务分地区情况

单位：万元

地区	营业收入	营业收入比上年增减（%）
山西省	31,190.70	-12.48
北京市	735.10	-21.08
陕西省	487.10	-16.47
上海市	1,759.02	-25.34
广东省	370.72	-15.58
浙江省	612.09	-15.44
重庆市	205.73	-25.67
辽宁省	166.33	15.95
天津市	149.01	24.71
河北省	265.29	-6.38
山东省	190.62	-10.62
福建省	379.97	69.50
江苏省	83.80	1,066.12
河南省	49.73	-
广西省	9.63	-
四川省	37.13	-
湖南省	0.29	-
总部及子公司	17,700.61	-0.97

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

√ 适用 □ 不适用

1）证券经纪业务由于市场行情影响及佣金率的持续下滑，毛利率同比下降5.75个百分点；

2）证券自营业务坚持稳健原则，本期根据市场状况适时降低一、二级市场投资规模，毛利率同比上升了18.90个百分点；

3）资产管理业务发展较快，报告期发行了第二支集合理财计划，业务收入大幅增长，毛利率同比上升了783.66个百分点；

4）投资银行业务受项目周期性的影响，本期毛利率同比下降了86.24个百分点；

5）期货经纪业务快速扩张，导致营业支出大幅增加，毛利率同比下降了10.57个百分点。

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□ 适用 √ 不适用

5.6 募集资金使用情况

5.6.1 募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额			300,300.00			本报告期投入募集资金总额				197,687.73
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集资金总额				197,687.73
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目(含部分变更)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额(2)		截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目	-
自营业务	否	-	-	195,000.00	195,000.00		-	-	见备注		-	-
集合理财	否	-	-	2,438.93	2,438.93		-	-	2.68		-	-
机房改造	否	-	-	248.80	248.80		-	-	-		-	-
承诺投资项目小计	-	-	-	197,687.73	197,687.73		-	-	-		-	-
超募资金投向	-
归还银行贷款（如有）	-	-	-	-	-		-	-	-		-	-
补充流动资金（如有）	-	-	-	-	-		-	-	-		-	-
超募资金投向小计	-	-	-	-	-		-	-	-		-	-
合计	-	-	-	197687.73	197687.73		-	-	-		-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）	-
项目可行性发生重大变化的情况说明	-
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金用途为：根据公司经营管理需要，进一步优化、加强公司主要业务发展，拓展创新业务，加强信息系统建设和补充子公司资本金。截止2011年6月30日尚未使用的募集资金存放于专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无

备注：2011年度公司自营业务投资额度为不超过23.5亿元，其中募集资金投资不超过19.5亿元，自有资金投资不超过4亿元。报告期内共实现收益2,857.05万元（含公允价值变动损益）。

5.6.2 变更募集资金投资项目情况表

□ 适用 √ 不适用

5.7 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

5.8 对2011年1-9月经营业绩的预计

公司主营业务收入受证券市场影响较大，无法做出准确预测。

5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

§6 重要事项

6.1 收购、出售资产及资产重组

6.1.1 收购资产

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

交易对方或最终控制方	被收购或置入资产	购买日	交易价格	自购买日起至报告期末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并）	本年初至报告期末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）	是否为关联交易	定价原则	所涉及的资产产权是否已全部过户	所涉及的债权债务是否已全部转移	与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）
重庆美校实业有限公司	大华期货有限公司7.69%的股权	2011年4月30日	1,030.00	9.88	0.00	否	市场价	是	是	不适用

6.1.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

√ 适用 □ 不适用

2010年，公司通过拍卖方式竞得重庆美校实业有限公司所持有的大华期货有限公司7.69%股权。2011年4月，大华期货完成了股权变更行政许可事项和工商变更登记工作，公司现持有大华期货100%股权。

大华期货有限公司2011年1至6月，实现营业收入2,137.59万元，利润总额为-759.66万元，净利润为-578.10万元。

6.2 担保事项

□ 适用 √ 不适用

6.3 非经营性关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

（一）报告期内未发生重大诉讼、仲裁事项

（二）以前年度发生、本报告期尚未结案的重大诉讼、仲裁事项

农行漪汾街分理处诉公司案（详见公司《首次公开发行A股股票招股说明书》）

本案经山西省高级人民法院再次审理，于2010年11月10日下达《民事裁定书》（[2009]晋民初字第6号），山西省高级人民法院审理认为本案中现查明的事实不足以定案，本案的事实认定存在障碍，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第136条第6款之规定，裁定案件中止诉讼。

（三）已生效判决或裁决的执行情况

民生银行委托借款合同纠纷案（详见公司《首次公开发行A股股票招股说明书》）公司胜诉，并于2009年5月27日拍得房屋，该案件已结束。目前，正在办理相关手续及房屋产权证书。

6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

6.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

序号	证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额	期末持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例 （%）	报告期损益
1	基金	161115	易基岁丰	100,000,000.00	1,000,006,000	95,205,712.00	38.51	-3,294,198.00
2	股票	002078	太阳纸业	40,984,237.00	3,700,000	39,257,000.00	15.88	1,133,592.00
3	基金	510180	180ETF	38,585,144.00	60,008,000	38,585,144.00	15.61	0.00
4	基金	159901	深100ETF	15,580,000.00	20,000,000	15,580,000.00	6.30	0.00
5	基金	159907	中小300ETF	15,000,625.00	15,000,625	15,000,625.00	6.07	0.00
6	基金	159909	深TMT	12,001,833.00	12,001,833	12,001,833.00	4.85	0.00
7	基金	510070	民企ETF	10,791,000.00	9,000,000	10,791,000.00	4.36	0.00
8	股票	600535	天士力	8,382,913.00	200,000	8,226,000.00	3.33	-156,913.00
9	基金	510050	50ETF	7,318,474.00	3,662,900	7,318,474.00	2.96	0.00
10	股票	601318	中国平安	164,118.00	3,400	164,118.00	0.07	0.00
期末持有的其他证券投资				5,118,936.00	-	5,118,936.00	2.07	0.00
报告期已出售证券投资损益				-	-	-	-	2,274,725.00
合计				253,927,280.00	-	247,248,842.00	100%	-42,794.00

证券投资情况说明

公司证券投资在董事会审批的规模内开展，严格执行公司自营业务内部控制制度，证券投资本年实现投资收益和公允价值变动损益合计-590.33万元。

6.5.2 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

证券代码	证券简称	初始投资金额	占该公司股权比例（%）	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
600567	山鹰纸业	96,000,000.00	2.65	96,460,408.00	0.00	345,306.00	可供出售金融资产	购入
000659	珠海中富	49,700,000.00	0.93	62,057,143.00	0.00	9,165,000.00	可供出售金融资产	购入
002147	方圆支承	43,740,000.00	1.39	51,119,265.00	0.00	3,885,355.00	可供出售金融资产	购入
160718	嘉实多利	50,000,000.00	2.59	49,840,803.00	0.00	-119,398.00	可供出售金融资产	购入
206008	鹏华丰盛	30,000,000.00	1.88	29,971,573.00	0.00	-21,320.00	可供出售金融资产	购入
B9002	汇通启富2号	24,389,280.00	2.94	24,416,108.00	0.00	20,121.00	可供出售金融资产	购入
600439	瑞贝卡	15,982,000.00	0.17	14,488,600.00	0.00	-1,187,863.00	可供出售金融资产	购入
合计		309,811,280.00	-	328,353,900.00	0.00	12,087,201.00	-	-

6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	无	无	无
股份限售承诺	山西省国信投资（集团）公司	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。	上述股东所持股份，在承诺限售期内仍处于锁定之中，报告期未发生转让、发行人收购事项。
	太原钢铁（集团）有限公司	自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。
	山西国际电力集团有限公司	自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。
	山西信托有限责任公司	自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。
	其他发起人股东承诺	自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，将不会转让或者委托他人管理公司已直接和间接持有的发行人的股份，也不由发行人收购该部分股份。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	无	无	无
重大资产重组时所作承诺	无	无	无
发行时所作承诺	山西省国信投资（集团）公司	山西省国信投资（集团）公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。	山西省国信投资（集团）公司已采取有效的措施避免同业竞争，报告期内履行了《不竞争承诺函》中规定的义务。
其他承诺（含追加承诺）	无	无	无

6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

6.5.6 其他综合收益细目

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	3,198,291.00	63,675,570.00
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	2,517,963.00	-6,430,459.00
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	-6,873,561.00	89,397,409.00
小计	7,553,889.00	-19,291,380.00
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额	-	-
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响	-	-
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	-	-
小计	-	-
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额	-	-
减：现金流量套期工具产生的所得税影响	-	-
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	-	-
转为被套期项目初始确认金额的调整额	-	-
小计	-	-
4．外币财务报表折算差额	-	-
减：处置境外经营当期转入损益的净额	-	-
小计	-	-
5．其他	-	-
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响	-	-
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额	-	-
小计	-	-
合计	7,553,889.00	-19,291,380.00

6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2011.6.14	公司	电话采访	时代周报记者	中德证券经营管理层变化情况
2011.1.1-2011.6.30	公司	电话沟通	个人投资者	公司经营情况、行业状况及公司公告内容的咨询

§7 财务报告

7.1 审计意见

财务报告

√未经审计 □审计

7.2 财务报表

7.2.1 资产负债表(未经审计)

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年06月30日 单位：元

项目	2011年6月30日		2010年12月31日
	合并	母公司	合并	母公司
资 产:
货币资金	11,202,091,167	10,061,720,241	13,822,098,731	12,458,183,639
其中:客户资金存款	6,594,922,149	6,476,692,237	8,780,833,850	8,551,960,409
结算备付金	311,466,625	324,478,658	1,673,520,722	1,673,520,722
其中:客户备付金	261,466,123	261,466,123	1,490,956,216	1,490,956,216
交易性金融资产	247,248,842	247,248,842	377,047,444	358,997,108
衍生金融资产	(369,894)	(369,894)	-	-
买入返售金融资产	485,000,000	485,000,000	370,000,000	370,000,000
应收利息	21,466,780	15,390,761	9,378,930	5,306,190
存出保证金	673,250,606	124,980,902	551,066,905	116,207,295
可供出售金融资产	328,353,901	328,353,901	177,640,883	177,640,883
长期股权投资	3,272,000	814,172,000	3,272,000	803,872,000
固定资产	350,755,011	330,673,803	356,481,242	335,404,836
在建工程	100,000	-	100,000	-
无形资产	37,529,920	31,855,441	38,880,060	33,633,129
其中:交易席位费	10,622,338	10,022,338	10,622,338	10,022,338
商誉	53,422,816	49,096,845	53,422,816	49,096,845
递延所得税资产	50,564,834	1,913,149	48,237,603	13,230,186
其他资产	116,177,846	96,453,000	153,355,716	102,639,871
资产总计	13,880,330,454	12,910,967,649	17,634,503,052	16,497,732,704
负 债:
代理买卖证券款	7,484,364,395	6,850,906,148	10,790,583,792	10,149,670,175
应付职工薪酬	35,560,711	1,376,793	160,449,488	44,482,103
应交税费	36,670,658	33,933,240	74,529,943	54,101,424
应付利息	1,035,070	1,035,070	1,146,492	1,146,492
递延所得税负债	2,966,046	2,966,046	-	-
其他负债	48,216,317	34,442,564	74,415,348	52,965,419
负债合计	7,608,813,197	6,924,659,861	11,101,125,063	10,302,365,613
所有者权益:
实收资本	2,399,800,000	2,399,800,000	2,399,800,000	2,399,800,000
资本公积	2,615,163,456	2,618,748,094	2,609,686,403	2,611,194,205
盈余公积	149,055,814	149,055,814	149,055,814	149,055,814
一般风险准备	149,055,814	149,055,814	149,055,814	149,055,814
交易风险准备	149,055,814	149,055,814	149,055,814	149,055,814
未分配利润	481,182,050	520,592,252	727,525,325	737,205,444
归属于母公司股东权益合计	5,943,312,948	5,986,307,788	6,184,179,170	6,195,367,091
少数股东权益	328,204,309	-	349,198,819	-
所有者权益合计	6,271,517,257	5,986,307,788	6,533,377,989	6,195,367,091
负债和所有者权益合计	13,880,330,454	12,910,967,649	17,634,503,052	16,497,732,704

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

7.2.2 利润表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元

项 目	2011年1-6月		2010年1-6月
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业收入	543,928,671	457,650,714	598,151,016	526,906,836
手续费及佣金净收入	417,295,821	353,687,527	505,302,388	443,994,510
其中：代理买卖证券业务净收入	348,131,701	348,132,663	390,299,051	390,299,051
受托客户资产管理业务净收入	2,454,864	2,454,864	1,223,991	1,223,991
证券承销业务净收入	33,668,000	-	88,449,313	49,531,468
保荐业务服务净收入	4,400,000	-	7,400,000	-
财务顾问服务净收入	11,400,000	3,100,000	3,590,000	2,940,000
期货交易手续费净收入	17,241,256	-	14,340,033	-
投资收益/(损失)	(8,352,707)	(8,010,485)	34,735,668	35,918,125
公允价值变动收益/(损失)	2,449,422	2,344,819	(1,707,974)	(1,125,479)
利息净收入	131,404,306	108,404,871	58,297,165	46,956,831
其他业务收入	1,703,207	1,653,207	1,634,360	1,273,440
汇兑收益/(损失)	(571,378)	(429,225)	(110,591)	(110,591)
二、营业支出	(403,381,992)	(260,933,852)	(334,411,386)	(238,188,317)
营业税金及附加	(23,945,939)	(19,943,612)	(30,117,453)	(26,849,978)
业务及管理费	( 379,436,053)	(240,990,240)	(303,863,369)	(211,624,777)
资产减值转回	-	-	286,438	286,438
其他业务成本	-	-	(717,002)	-
三、营业利润	140,546,679	196,716,862	263,739,630	288,718,519
加：营业外收入	780,293	653,110	1,437,881	1,519,748
减：营业外支出	(71,483)	(66,483)	(332,648)	(329,195)
四、利润总额	141,255,489	197,303,489	264,844,863	289,909,072
减：所得税费用	(40,400,110)	(53,946,681)	(64,260,401)	(70,394,561)
五、净利润	100,855,379	143,356,808	200,584,462	219,514,511
其中：归属于母公司股东的净利润	113,626,725		206,060,458
少数股东收益/(损失)	(12,771,346)		(5,475,996)
六、每股收益
其中：基本每股收益	0.05		0.10
稀释每股收益	0.05		0.10
七、其他综合收益	7,553,889	7,553,889	(19,291,380)	(19,291,380)
八、综合收益总额	108,409,268	150,910,697	181,293,082	200,223,131
其中：归属于母公司股东的综合收益	121,180,614		186,769,078
归属于少数股东的综合收益	(12,771,346)		(5,475,996)

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

7.2.3 现金流量表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元

项目	2011年1-6月		2010年1-6月
	合并	母公司	合并	母公司
一、经营活动产生的现金流量
处置交易性及可供出售金融资产收到的现金净额	-	-	96,109,048	115,196,615
收取利息、手续费及佣金的现金	645,930,828	523,571,949	627,885,319	565,554,154
收到其他与经营活动有关的现金	12,280,423	7,369,650	1,634,360	16,818,427
经营活动现金流入小计	658,211,251	530,941,599	725,628,727	697,569,196
买入交易性及可供出售金融资产支付的现金净额	(16,375,961)	(34,188,678)	-	-
买入买入返售金融资产支付的现金净额	(115,000,000)	(115,000,000)	(1,150,000,000)	(1,150,000,000)
支付利息、手续费及佣金的现金	(83,795,782)	(73,447,487)	(74,555,150)	(72,645,210)
支付给职工以及为职工支付的现金	(350,200,777)	(170,959,043)	(224,812,223)	(118,082,846)
支付的各项税费	(111,890,901)	(87,780,851)	(180,281,531)	(149,514,496)
支付其他与经营活动有关的现金	(3,576,662,425)	(3,415,102,118)	(3,031,306,164)	(3,052,125,618)
经营活动现金流出小计	(4,253,925,846)	(3,896,478,177)	(4,660,955,068)	(4,542,368,170)
经营活动产生的现金流量净额	(3,595,714,595)	(3,365,536,578)	(3,935,326,341)	(3,844,798,974)
二、投资活动产生的现金流量
取得投资收益收到的现金	-	-	8,341,491	14,204
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金净额	-	-	27,521	627,519
收到其他与投资活动有关的现金	-	-	765,764,766	14,625,516
投资活动现金流入小计	-	-	774,133,778	15,267,239
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金净额	(25,255,496)	(19,095,753)	(50,303,438)	(30,885,430)
支付的其他与投资活动有关的现金	-	-	(737,182,998)	(14,559,748)
投资活动现金流出小计	(25,255,496)	(19,095,753)	(787,486,436)	(45,445,178)
投资活动产生的现金流量净额	(25,255,496)	(19,095,753)	(13,352,658)	(30,177,939)
三、筹资活动产生的现金流量
筹资活动现金流入小计	-	-	-	-
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	(359,970,000)	(359,970,000)	(300,000,000)	(300,000,000)
支付的其他与筹资活动有关的现金	(238,665)	(162,380)	-	-
筹资活动现金流出小计	(360,208,665)	(360,132,380)	(300,000,000)	(300,000,000)
筹资活动产生的现金流量净额	(360,208,665)	(360,132,380)	(300,000,000)	(300,000,000)
四、汇率变动对现金的影响	(571,378)	(429,225)	(110,591)	(110,591)
五、现金净增加/（减少）额	(3,981,750,134)	(3,745,193,936)	(4,248,789,590)	(4,175,087,504)
加：年初现金余额	15,481,952,479	14,118,037,388	12,852,036,390	12,277,893,418
六、期末现金余额	11,500,202,345	10,372,843,452	8,603,246,800	8,102,805,914

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

7.2.4 合并所有者权益变动表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月

单位：元

项 目	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	少数股东权益	所有者权益合计
一、上年年末余额	2,399,800,000	2,609,686,403	149,055,814	149,055,814	149,055,814	727,525,325	349,198,819	6,533,377,989
二、本年年初余额	2,399,800,000	2,609,686,403	149,055,814	149,055,814	149,055,814	727,525,325	349,198,819	6,533,377,989
三、年初至报告期末增减变动金额	-	5,477,053	-	-	-	(246,343,275)	(20,994,510)	(261,860,732)
（一）净利润	-	-	-	-	-	113,626,725	(12,771,346)	100,855,379
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	-	7,553,889	-	-	-	-	-	7,553,889
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	-	10,071,852	-	-	-	-	-	10,071,852
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	-	(2,517,963)	-	-	-	-	-	(2,517,963)
上述（一）（二）小计	-	7,553,889	-	-	-	113,626,725	(12,771,346)	108,409,268
（三）利润分配	-	-	-	-	-	(359,970,000)	-	(359,970,000)
1、提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
4、对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	(359,970,000)	-	(359,970,000)
（四）其他	-	(2,076,836)	-	-	-	-	(8,223,164)	(10,300,000)
四、期末余额	2,399,800,000	2,615,163,456	149,055,814	149,055,814	149,055,814	481,182,050	328,204,309	6,271,517,257

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

合并所有者权益变动表（未经审计）

填报单位:山西证券股份有限公司 2010年1-6月 单位：元

项 目	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	少数股东权益	所有者权益合计
一、上年年末余额	2,000,000,000	56,748,982	105,168,960	105,168,960	105,168,960	720,664,216	348,690,090	3,441,610,168
二、本年年初余额	2,000,000,000	56,748,982	105,168,960	105,168,960	105,168,960	720,664,216	348,690,090	3,441,610,168
三、年初至报告期末增减变动金额	-	(19,291,380)	-	-	-	(93,939,542)	(5,475,996)	(118,706,918)
（一）净利润	-	-	-	-	-	206,060,458	(5,475,996)	200,584,462
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	-	(19,291,380)	-	-	-	-	-	(19,291,380)
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	-	(25,721,839)	-	-	-	-	-	(25,721,839)
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	-	6,430,459	-	-	-	-	-	6,430,459
上述（一）（二）小计	-	(19,291,380)	-	-	-	206,060,458	(5,475,996)	181,293,082
（三）利润分配	-	-	-	-	-	(300,000,000)	-	(300,000,000)
1、提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	-	-	-	-	-	-	-	-
4、对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	(300,000,000)	-	(300,000,000)
四、期末余额	2,000,000,000	37,457,602	105,168,960	105,168,960	105,168,960	626,724,674	343,214,094	3,322,903,250

企业负责人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：汤建雄

7.2.5 母公司所有者权益变动表（未经审计）

编制单位：山西证券股份有限公司 2011年1-6月 单位：元

项 目	实收资本 （或股本）	资本公积	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	2,399,800,000	2,611,194,205	149,055,814	149,055,814	149,055,814	737,205,444	6,195,367,091
二、本年年初余额	2,399,800,000	2,611,194,205	149,055,814	149,055,814	149,055,814	737,205,444	6,195,367,091
三、年初至报告期末增减变动金额	-	7,553,889	-	-	-	(216,613,192)	(209,059,303)
（一）净利润						143,356,808	143,356,808
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	-	7,553,889	-	-	-	-	7,553,889
1、可供出售金融资产公允价值变动净额	-	10,071,852	-	-	-	-	10,071,852
2、与计入所有者权益项目相关的所得税影响	-	(2,517,963)	-	-	-	-	(2,517,963)
上述（一）（二）小计	-	7,553,889	-	-	-	143,356,808	150,910,697
（三）利润分配	-	-	-	-	-	(359,970,000)	(359,970,000)
1、提取盈余公积	-	-	-	-	-	-	-
2、提取一般风险准备	-	-	-	-	-	-	-
3、提取交易风险准备	-	-	-	-	-		-
4、对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	(359,970,000)	(359,970,000)
四、期末余额	2,399,800,000	2,618,748,094	149,055,814	149,055,814	149,055,814	520,592,252	5,986,307,788