证券代码：300010 证券简称：立思辰 公告编号：2011-038
北京立思辰科技股份有限公司
2011年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司法定代表人池燕明先生、主管会计工作负责人商华忠先生、会计机构负责人（会计主管人员）张瑛女士声明：保证2011年半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
| 股票简称 | 立思辰 |
| 股票代码 | 300010 |
| 法定代表人 | 池燕明 |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
2.2 联系人和联系方式
| 项目 | 董事会秘书 | 证券事务代表 |
| 姓名 | 华婷 | 丁文娟 |
| 联系地址 | 北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层 | 北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层 |
| 电话 | 010-82736996 | 010-82736433 |
| 传真 | 010-82736055-6433 | 010-82736055-6433 |
| 电子信箱 | contact@lanxum.com | contact@lanxum.com |
2.3 主要财务数据和指标
2.3.1 主要会计数据
单位：元
| 项目 | 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） |
| 营业总收入（元） | 224,507,814.41 | 176,142,561.78 | 27.46% |
| 营业利润（元） | 28,389,194.17 | 20,773,988.59 | 36.66% |
| 利润总额（元） | 31,797,331.16 | 22,970,670.55 | 38.43% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 26,452,922.94 | 20,319,629.91 | 30.18% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | 26,555,963.37 | 20,319,629.91 | 30.69% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -39,588,153.94 | -16,266,211.30 | -143.38% |
| 项目 | 报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） |
| 总资产（元） | 835,666,234.90 | 848,855,015.26 | -1.55% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 628,506,318.83 | 633,598,044.41 | -0.80% |
| 股本（股） | 236,587,500.00 | 157,725,000.00 | 50.00% |
2.3.2 主要财务指标
单位：元
| 项目 | 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1118 | 0.0859 | 30.15% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1118 | 0.0859 | 30.15% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.1122 | 0.0859 | 30.62% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.09% | 3.33% | 0.76% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.11% | 3.33% | 0.78% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.17 | -0.10 | -70.00% |
| 项目 | 报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.66 | 4.02 | -33.83% |
2.3.3 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -103,040.43 | |
| 合计 | -103,040.43 | - |
§3 董事会报告
3.1 主营业务产品或服务情况表
单位：万元
| 分产品或服务 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 办公信息系统解决方案及服务 | 18,968.41 | 11,192.47 | 40.99% | 33.05% | 18.29% | 7.36% |
| 文件设备销售 | 3,482.38 | 3,172.99 | 8.88% | 3.72% | -1.35% | 4.68% |
| 合计 | 22,450.78 | 14,365.47 | 36.01% | 27.46% | 13.31% | 7.99% |
3.2 主营业务分地区情况
单位：万元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 北方区 | 1,188.48 | 55.26% |
| 华东区 | 1,103.43 | 171.96% |
| 华南区 | 1,755.07 | 271.81% |
| 北京区 | 18,403.80 | 15.23% |
| 总 计 | 22,450.78 | 27.46% |
3.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
3.6 无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权）发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施
□ 适用 √ 不适用
3.7 因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施说明
□ 适用 √ 不适用
3.8 募集资金使用情况
3.8.1 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 44,572.99 | 本报告期投入募集资金总额 | 3,730.00 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 22,720.98 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 服务及营销网络建设项目 | 是 | 17,729.50 | 17,729.50 | 0.00 | 14,637.68 | 82.56% | 2011年10月31日 | 744.37 | 不适用 | 否 | ||
| 研发中心项目 | 是 | 9,893.26 | 9,893.26 | 430.00 | 1,483.30 | 14.99% | 2011年10月31日 | 621.40 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 27,622.76 | 27,622.76 | 430.00 | 16,120.98 | - | - | 1,365.77 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | 3,300.00 | 6,600.00 | - | - | - | - | - | ||||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 3,300.00 | 6,600.00 | - | - | - | - | - | ||
| 合计 | - | 27,622.76 | 27,622.76 | 3,730.00 | 22,720.98 | - | - | 1,365.77 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 研发中心项目中，由于原定的石龙开发区孵化中心对规划进行调整，场地实际状况不能达到项目使用需求，使该项目投资进度延迟。公司通过提高原有办公场地利用率、提升工作效率等措施，有效弥补了场地建设延迟带来的影响，该项目已经产生效益。目前公司正在为该项目寻找新的办公场地。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 2009年12月29日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，将超募资金中的3,300.00万元用于永久补充公司日常经营所需流动资金，公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项发表同意意见。 2011年4月25日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金人民币3,300.00万元永久补充流动资金，独立董事与保荐机构均发表同意意见。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 适用 | |||||||||||
| 2009年12月29日，经本公司第一届董事会第十八次会议审议通过《关于研发中心项目实施主体变更的议案》，同意将募集资金投资项目之一研发中心项目实施主体变更为北京立思辰软件技术有限公司，本公司独立董事与保荐机构均发表了同意意见，本事项经2010年1月20日公司2010年第一次临时股东大会审议通过。 2010年5月28日，经本公司第一届董事会2010年第四次会议审议通过《关于变更服务及营销网络建设项目华东平台实施主体的议案》，同意将营销网络建设项目华东平台实施主体由本公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司变更为北京立思辰新技术有限公司之全资子公司苏州立思辰新技术有限公司；审议通过《关于服务及营销网络建设项目昆明分公司实施方式变更的议案》，同意北京立思辰新技术有限公司将服务及营销网络建设项目昆明分公司的实施方式由自建变更为通过收购昆明同方汇智科技有限公司股权的方式进行实施。本公司独立董事与保荐机构对上述议案均发表了同意意见，并于2010年6月13日经公司2010年第二次临时股东大会审议通过。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 | |||||||||||
| 报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 2011年7月25日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司从剩余超募资金人民币10,350.23万元中，使用人民币4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过自董事会审批之日起6个月，到期将归还至公司募集资金专户。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见。 | ||||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专用账户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
3.8.2 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
3.8.3 重大非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
3.9 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
3.10 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
| 公司2010年度利润分配方案为：以2010年末总股本157,725,000股为基数，每10股派发现金股利2元（含税），合计派发现金股利31,545,000元；资本公积金每10股转增5股，合计转增78,862,500股。 上述权益分派股权登记日为2011年5月12日，除权除息日为5月13日，转增股份上市流通日为2011年5月13日。公司于2011年5月13日完成上述权益分配。 |
3.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□ 适用 √ 不适用
3.12 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
3.13 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§4 重要事项
4.1 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
4.2 收购、出售资产及资产重组
4.2.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
4.2.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
4.2.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
√ 适用 □ 不适用
| 公司于2011年4月18日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（110507号）。中国证监会对公司提交的《北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 2011年5月25日，公司收到中国证券监督管理委员会【110507】号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。中国证监会对公司报送的《北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产报告书》申请文件提出了反馈意见，由于公司本次申请文件中的审计基准日为2010年12月31日，财务资料已过有效期限。按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，公司已向中国证监会申请延期报送反馈意见书面回复，待相关补充审计资料齐全后，公司将新的财务资料、修改后的重组报告书及反馈意见答复等相关文件一并报送中国证监会。 |
4.3 公司报告期内股权激励方案的执行情况，以及对公司报告期及未来财务状况和经营成果影响的说明
□ 适用 √ 不适用
4.4 重大关联交易
4.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
4.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
4.5 担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0.00 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0.00 | |||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 0.00 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 0.00 | |||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日和编号 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||||
| 北京立思辰新技术有限公司 | 2009年12月29日，编号2009-13 | 3,400.00 | 2011年06月10日 | 1,000.00 | 抵押担保 | 6个月 | 否 | 是 | ||||
| 北京立思辰信息技术有限公司 | 2011年4月25日，编号2011-025 | 10,000.00 | 2011年06月01日 | 2,000.00 | 信用担保 | 6个月 | 否 | 是 | ||||
| 北京立思辰信息技术有限公司 | 2011年4月25日，编号2011-025 | 10,000.00 | 2011年06月07日 | 2,000.00 | 信用担保 | 6个月 | 否 | 是 | ||||
| 北京同方汇智科技有限公司 | 2010年9月21日，编号2010-043 | 1,000.00 | 2010年09月29日 | 500.00 | 信用担保 | 12个月 | 否 | 是 | ||||
| 北京同方汇智科技有限公司 | 2010年9月21日，编号2010-043 | 1,000.00 | 2010年10月15日 | 200.00 | 信用担保 | 12个月 | 否 | 是 | ||||
| 北京同方汇智科技有限公司 | 2010年9月21日，编号2010-043 | 1,000.00 | 2011年05月16日 | 100.00 | 信用担保 | 10个月 | 否 | 是 | ||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 14,400.00 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 5,800.00 | |||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 14,400.00 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 5,800.00 | |||||||||
| 公司担保总额（即前两大项的合计） | ||||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） | 14,400.00 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） | 5,800.00 | |||||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） | 14,400.00 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） | 5,800.00 | |||||||||
| 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 | 9.23% | |||||||||||
| 其中： | ||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | |||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0.00 | |||||||||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0.00 | |||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0.00 | |||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 0 | |||||||||||
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）作为公司控股股东和实际控制人，池燕明承诺，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。池燕明作为公司董事长，还承诺上述禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
截至2011年6月30日，公司董事长、控股股东、实际控制人池燕明遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（二）担任或曾担任本公司董事、监事及高级管理人员的股东，马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人承诺，自公司上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份；此外，承诺上述一年禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股份。
截至2011年6月30日，马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（三）除控股股东和实际控制人池燕明外，其他股东还承诺因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过该新增股份总额的百分之五十。
截至2011年6月30日，上述股东均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（四）在公司担任或曾担任董事、监事及高级管理人员的发起人股东池燕明、马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、华婷、张旭光、乔坤分别承诺：“本人目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动；本人将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动，或拥有与立思辰科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本人作为立思辰科技的股东期间，以及在担任立思辰科技董事、监事或高级管理人员期间及辞去上述职务后六个月内，本承诺为有效之承诺；本人愿意承担因违反上述承诺而给立思辰科技造成的全部经济损失。”
截至2011年6月30日，池燕明、马郁、商华忠、朱文生、张昱、杜大成、唐华、林开涛、华婷、张旭光、乔坤均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
（五）其他发起人股东高新投资发展有限公司、邓晓、彭小勇、刘辉、王利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立分别承诺：“本公司（本人）目前在中国境内外未直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动；将来也不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对立思辰科技构成竞争的业务及活动，或拥有与立思辰科技存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；本公司（本人）作为立思辰科技的股东期间，本承诺为有效之承诺；愿意承担因违反上述承诺而给立思辰科技造成的全部经济损失。”
截至2011年6月30日，高新投资发展有限公司、邓晓、彭小勇、刘辉、王利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立均遵守上述承诺，未发生违反上述承诺之情形。
§5 股本变动及股东情况
5.1 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（+，-） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 86,068,001 | 54.57% | 43,034,000 | 1,692,021 | 44,726,021 | 130,794,022 | 55.28% | ||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | 247,500 | 0.16% | 123,750 | 123,750 | 371,250 | 0.16% | |||
| 3、其他内资持股 | 50,159,999 | 31.80% | 25,079,999 | 25,079,999 | 75,239,998 | 31.80% | |||
| 其中：境内非国有法人持股 | |||||||||
| 境内自然人持股 | 50,159,999 | 31.80% | 25,079,999 | 25,079,999 | 75,239,998 | 31.80% | |||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5、高管股份 | 35,660,502 | 22.61% | 17,830,251 | 1,692,021 | 19,522,272 | 55,182,774 | 23.32% | ||
| 二、无限售条件股份 | 71,656,999 | 45.43% | 35,828,500 | -1,692,021 | 34,136,479 | 105,793,478 | 44.72% | ||
| 1、人民币普通股 | 71,656,999 | 45.43% | 35,828,500 | -1,692,021 | 34,136,479 | 105,793,478 | 44.72% | ||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 157,725,000 | 100.00% | 78,862,500 | 78,862,500 | 236,587,500 | 100.00% | |||
限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 池燕明 | 47,190,000 | 0 | 23,595,000 | 70,785,000 | 发行上市承诺 | 2012年10月30日 |
| 马 郁 | 9,534,375 | 0 | 9,534,376 | 19,068,751 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 商华忠 | 8,848,125 | 0 | 4,424,062 | 13,272,187 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 朱文生 | 6,093,750 | 0 | 3,046,875 | 9,140,625 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 张 昱 | 5,661,619 | 0 | 2,830,810 | 8,492,429 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 高新投资发展有限公司 | 66,818 | 0 | 304,432 | 371,250 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 邓 晓 | 214,500 | 0 | 107,250 | 321,750 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 彭小勇 | 165,000 | 0 | 82,500 | 247,500 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 刘 辉 | 114,097 | 0 | 57,048 | 171,145 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 杜大成 | 1,565,437 | 0 | 782,718 | 2,348,155 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 唐 华 | 1,361,250 | 0 | 680,625 | 2,041,875 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 林开涛 | 1,020,937 | 0 | 1,020,937 | 2,041,874 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 王 利 | 75,075 | 0 | 37,537 | 112,612 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 刘晓宁 | 37,950 | 0 | 18,975 | 56,925 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 华 婷 | 623,452 | 0 | 311,727 | 935,179 | 发行上市承诺、 | 2011年10月30日 |
| 张旭光 | 442,170 | 0 | 442,170 | 884,340 | 发行上市承诺、高管锁定 | 2011年10月30日 |
| 郝 刚 | 33,000 | 0 | 16,500 | 49,500 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 蔡屹立 | 29,700 | 0 | 14,850 | 44,550 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 乔 坤 | 272,250 | 0 | 136,125 | 408,375 | 发行上市承诺、高管锁定 | 2011年10月30日 |
| 全国社会保障基金理事会转持三户 | 180,682 | 0 | -180,682 | 0 | 发行上市承诺 | 2011年10月30日 |
| 合计 | 83,530,187 | 0 | 47,263,835 | 130,794,022 | － | － |
5.2 前10名股东、前10名无限售流通股股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 8,663 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 池燕明 | 境内自然人 | 29.92% | 70,785,000 | 70,785,000 | ||
| 马郁 | 境内自然人 | 8.06% | 19,068,751 | 19,068,751 | ||
| 商华忠 | 境内自然人 | 7.48% | 17,696,249 | 13,272,187 | ||
| 张昱 | 境内自然人 | 4.79% | 11,323,238 | 8,492,429 | ||
| 朱文生 | 境内自然人 | 4.55% | 10,762,500 | 9,140,625 | ||
| 高新投资发展有限公司 | 国有法人 | 3.45% | 8,167,500 | 371,250 | ||
| 交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 3.34% | 7,909,871 | 0 | ||
| 中国建设银行-银华富裕主题股票型证券投资基金 | 国有法人 | 3.20% | 7,571,958 | 0 | ||
| 邓晓 | 境内自然人 | 2.87% | 6,784,175 | 321,750 | ||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 2.62% | 6,200,645 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 交通银行-华安策略优选股票型证券投资基金 | 7,909,871 | 人民币普通股 | ||||
| 高新投资发展有限公司 | 7,796,250 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行-银华富裕主题股票型证券投资基金 | 7,571,958 | 人民币普通股 | ||||
| 邓晓 | 6,462,425 | 人民币普通股 | ||||
| 中信证券股份有限公司 | 6,200,645 | 人民币普通股 | ||||
| 商华忠 | 4,424,062 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行-兴全社会责任股票型证券投资基金 | 4,231,198 | 人民币普通股 | ||||
| 中国社保基金一零六组合 | 4,151,570 | 人民币普通股 | ||||
| 中国银行-嘉实价值优势股票型证券投资基金 | 3,066,514 | 人民币普通股 | ||||
| 张昱 | 2,830,809 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||||
5.3 控股股东及实际控制人变更情况□ 适用 √ 不适用
§6 董事、监事和高级管理人员情况
6.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 期末持股数 | 变动原因 | 报告期内从公司领取的报酬总额(万元) | 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 |
| 池燕明 | 董事长 | 男 | 45 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 47,190,000 | 70,785,000 | 资本公积转增 | 18.52 | 否 |
| 商华忠 | 总经理 | 男 | 43 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 11,797,500 | 17,696,249 | 资本公积转增 | 23.12 | 否 |
| 朱文生 | 董事 | 男 | 45 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 8,125,000 | 10,762,500 | 资本公积转增/减持股份 | 1.92 | 是 |
| 代书成 | 董事 | 男 | 45 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 25.17 | 否 | |
| 张 昱 | 董事长 | 女 | 45 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 7,548,825 | 11,323,238 | 资本公积转增 | 9.12 | 否 |
| 杜大成 | 董事 | 男 | 41 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 2,087,250 | 3,130,874 | 资本公积转增 | 18.12 | 否 |
| 华 婷 | 董事 | 女 | 43 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 831,270 | 1,246,906 | 资本公积转增 | 11.32 | 否 |
| 高爱民 | 董事 | 男 | 42 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 0.00 | 否 | |
| 栗志军 | 独立董事 | 男 | 49 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 3.52 | 否 | |
| 张本正 | 独立董事 | 男 | 71 | 2011年03月02日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 2.48 | 否 | |
| 江锡如 | 独立董事 | 男 | 46 | 2011年03月02日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 2.48 | 否 | |
| 范玉顺 | 独立董事 | 男 | 49 | 2011年03月02日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 2.48 | 否 | |
| 乔 坤 | 监事 | 男 | 34 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 363,000 | 544,500 | 资本公积转增 | 12.12 | 否 |
| 梁 皓 | 监事 | 女 | 38 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 5.52 | 否 | |
| 沙嘉梅 | 董事 | 女 | 36 | 2011年04月08日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 3.17 | 否 | |
| 唐 华 | 副总经理 | 女 | 39 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 1,815,000 | 2,722,500 | 资本公积转增 | 6.12 | 否 |
| 马黎阳 | 副总经理 | 男 | 37 | 2007年12月09日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 10.62 | 否 | |
| 李卫平 | 副总经理 | 男 | 44 | 2011年03月02日 | 2014年03月02日 | 0 | 0 | 15.12 | 否 | |
| 马 郁 | 董事 | 女 | 49 | 2007年12月09日 | 2011年03月02日 | 12,712,500 | 19,068,751 | 资本公积转增 | 0.00 | 否 |
| 夏冬林 | 独立董事 | 男 | 50 | 2007年12月09日 | 2011年03月02日 | 0 | 0 | 1.04 | 否 | |
| 陈绍鹏 | 独立董事 | 男 | 42 | 2007年12月09日 | 2011年03月02日 | 0 | 0 | 1.04 | 否 | |
| 潘建岳 | 独立董事 | 男 | 44 | 2008年05月18日 | 2011年03月02日 | 0 | 0 | 1.04 | 否 | |
| 张旭光 | 监事 | 男 | 34 | 2007年12月09日 | 2011年04月08日 | 589,560 | 884,340 | 资本公积转增 | 15.12 | 否 |
| 林开涛 | 财务总监 | 男 | 48 | 2007年12月09日 | 2011年03月02日 | 1,361,250 | 204,187 | 资本公积转增 | 0.00 | 否 |
| Marty Sommer | 副总经理 | 男 | 49 | 2007年12月09日 | 2011年03月02日 | 0 | 0 | 20.12 | 否 | |
| 合计 | - | - | - | - | - | 94,421,155 | 138,369,045 | - | 209.28 | - |
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限售流通股股票数量。
□ 适用 √ 不适用
§7 财务报告
7.1 审计意见
| 财务报告 | √未经审计 □审计 |
7.2 财务报表
7.2.1 资产负债表
编制单位：北京立思辰科技股份有限公司 2011年06月30日 单位：元
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 279,216,154.25 | 110,477,817.71 | 387,245,960.45 | 192,985,700.09 |
| 结算备付金 | ||||
| 拆出资金 | ||||
| 交易性金融资产 | ||||
| 应收票据 | 950,000.00 | 1,334,400.00 | ||
| 应收账款 | 184,728,036.73 | 19,013,210.20 | 165,609,741.72 | 21,600,923.59 |
| 预付款项 | 46,128,392.20 | 11,688,082.61 | 32,157,062.99 | 11,415,678.14 |
| 应收保费 | ||||
| 应收分保账款 | ||||
| 应收分保合同准备金 | ||||
| 应收利息 | 2,947,694.01 | 1,583,298.61 | 3,787,200.96 | 2,677,138.43 |
| 应收股利 | 11,000,000.00 | 46,000,000.00 | ||
| 其他应收款 | 13,466,530.28 | 82,021,292.98 | 11,154,525.67 | 18,252,588.44 |
| 买入返售金融资产 | ||||
| 存货 | 91,135,041.77 | 3,048,798.89 | 66,089,871.78 | 4,179,435.21 |
| 一年内到期的非流动资产 | 636,960.00 | |||
| 其他流动资产 | 5,800,227.82 | 289,002.57 | 3,457,999.31 | 158,239.48 |
| 流动资产合计 | 625,009,037.06 | 239,121,503.57 | 670,836,762.88 | 297,269,703.38 |
| 非流动资产： | ||||
| 发放委托贷款及垫款 | ||||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 持有至到期投资 | ||||
| 长期应收款 | 2,420,448.00 | |||
| 长期股权投资 | 305,839,206.65 | 305,839,206.65 | ||
| 投资性房地产 | ||||
| 固定资产 | 121,717,581.05 | 19,636,367.96 | 114,807,288.41 | 19,968,110.89 |
| 在建工程 | 2,315,000.00 | |||
| 工程物资 | ||||
| 固定资产清理 | ||||
| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 无形资产 | 23,927,837.78 | 1,816,908.20 | 9,034,651.12 | 1,688,591.23 |
| 开发支出 | 9,180,429.22 | 4,333,192.54 | ||
| 商誉 | 44,973,013.76 | 44,973,013.76 | ||
| 长期待摊费用 | 2,780,667.20 | 765,000.00 | 2,599,248.30 | 810,000.00 |
| 递延所得税资产 | 3,342,220.83 | 2,177,768.50 | 2,270,858.25 | 956,981.16 |
| 其他非流动资产 | ||||
| 非流动资产合计 | 210,657,197.84 | 330,235,251.31 | 178,018,252.38 | 329,262,889.93 |
| 资产总计 | 835,666,234.90 | 569,356,754.88 | 848,855,015.26 | 626,532,593.31 |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 58,000,000.00 | 46,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | ||||
| 吸收存款及同业存放 | ||||
| 拆入资金 | ||||
| 交易性金融负债 | ||||
| 应付票据 | 14,419,770.50 | 10,409,222.36 | 5,321,822.84 | |
| 应付账款 | 42,056,479.66 | 4,316,195.49 | 57,012,765.23 | 9,264,653.30 |
| 预收款项 | 16,303,549.90 | 741,807.83 | 15,492,959.76 | 4,443,934.69 |
| 卖出回购金融资产款 | ||||
| 应付手续费及佣金 | ||||
| 应付职工薪酬 | 7,163,248.42 | 670,963.19 | 5,491,463.42 | 646,285.98 |
| 应交税费 | 26,053,838.73 | 2,036,488.28 | 25,672,897.31 | -52,126.67 |
| 应付利息 | 59,941.67 | 65,450.00 | 35,841.67 | |
| 应付股利 | 3,336,741.72 | 3,336,741.72 | ||
| 其他应付款 | 15,464,866.93 | 13,906,056.37 | 29,342,414.81 | 3,650,759.90 |
| 应付分保账款 | ||||
| 保险合同准备金 | ||||
| 代理买卖证券款 | ||||
| 代理承销证券款 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | 28,113.15 | 349,534.39 | ||
| 其他流动负债 | ||||
| 流动负债合计 | 182,886,550.68 | 21,671,511.16 | 193,173,449.00 | 43,311,171.71 |
| 非流动负债： | ||||
| 长期借款 | ||||
| 应付债券 | ||||
| 长期应付款 | ||||
| 专项应付款 | ||||
| 预计负债 | ||||
| 递延所得税负债 | ||||
| 其他非流动负债 | ||||
| 非流动负债合计 | ||||
| 负债合计 | 182,886,550.68 | 21,671,511.16 | 193,173,449.00 | 43,311,171.71 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 实收资本（或股本） | 236,587,500.00 | 236,587,500.00 | 157,725,000.00 | 157,725,000.00 |
| 资本公积 | 288,874,743.88 | 288,480,169.78 | 367,736,892.40 | 367,342,318.30 |
| 减：库存股 | ||||
| 专项储备 | ||||
| 盈余公积 | 10,688,355.36 | 10,688,355.36 | 10,688,355.36 | 10,688,355.36 |
| 一般风险准备 | ||||
| 未分配利润 | 92,355,719.59 | 11,929,218.58 | 97,447,796.65 | 47,465,747.94 |
| 外币报表折算差额 | ||||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 628,506,318.83 | 547,685,243.72 | 633,598,044.41 | 583,221,421.60 |
| 少数股东权益 | 24,273,365.39 | 22,083,521.85 | ||
| 所有者权益合计 | 652,779,684.22 | 547,685,243.72 | 655,681,566.26 | 583,221,421.60 |
| 负债和所有者权益总计 | 835,666,234.90 | 569,356,754.88 | 848,855,015.26 | 626,532,593.31 |
7.2.2 利润表
编制单位：北京立思辰科技股份有限公司 2011年1-6月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、营业总收入 | 224,507,814.41 | 31,645,070.14 | 176,142,561.78 | 58,572,963.04 |
| 其中：营业收入 | 224,507,814.41 | 31,645,070.14 | 176,142,561.78 | 58,572,963.04 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 196,118,620.24 | 36,757,386.84 | 155,368,573.19 | 59,626,189.40 |
| 其中：营业成本 | 143,654,654.81 | 27,303,889.52 | 126,784,143.69 | 53,889,122.29 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 营业税金及附加 | 2,626,022.98 | 28,373.80 | 1,605,206.45 | 124,527.04 |
| 销售费用 | 33,773,171.60 | 1,847,589.41 | 21,305,857.07 | 2,171,079.76 |
| 管理费用 | 16,684,958.59 | 5,771,317.10 | 6,815,937.73 | 4,561,735.84 |
| 财务费用 | -1,658,900.34 | -1,459,057.36 | -3,387,245.79 | -1,944,465.51 |
| 资产减值损失 | 1,038,712.60 | 3,265,274.37 | 2,244,674.04 | 824,189.98 |
| 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 投资收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 28,389,194.17 | -5,112,316.70 | 20,773,988.59 | -1,053,226.36 |
| 加：营业外收入 | 3,511,874.48 | 2,196,681.96 | 201,750.42 | |
| 减：营业外支出 | 103,737.49 | 100,000.00 | ||
| 其中：非流动资产处置损失 | ||||
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 31,797,331.16 | -5,212,316.70 | 22,970,670.55 | -851,475.94 |
| 减：所得税费用 | 4,904,564.68 | -1,220,787.34 | 1,984,876.69 | 332,882.89 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | 26,892,766.48 | -3,991,529.36 | 20,985,793.86 | -1,184,358.83 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 26,452,922.94 | -3,991,529.36 | 20,319,629.91 | -1,184,358.83 |
| 少数股东损益 | 439,843.54 | 666,163.95 | ||
| 六、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益 | 0.1118 | -0.0169 | 0.0859 | -0.0050 |
| （二）稀释每股收益 | 0.1118 | -0.0169 | 0.0859 | -0.0050 |
| 七、其他综合收益 | ||||
| 八、综合收益总额 | 26,892,766.48 | -3,991,529.36 | 20,985,793.86 | -1,184,358.83 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 26,452,922.94 | -3,991,529.36 | 20,319,629.91 | -1,184,358.83 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 439,843.54 | 666,163.95 | ||
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。7.2.3 现金流量表
编制单位：北京立思辰科技股份有限公司 2011年1-6月 单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | ||
| 合并 | 母公司 | 合并 | 母公司 | |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 238,001,961.04 | 35,979,402.52 | 168,979,848.87 | 53,659,065.75 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||||
| 向中央银行借款净增加额 | ||||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||||
| 收到再保险业务现金净额 | ||||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||||
| 处置交易性金融资产净增加额 | ||||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 拆入资金净增加额 | ||||
| 回购业务资金净增加额 | ||||
| 收到的税费返还 | 3,311,565.98 | 2,195,765.73 | 200,834.19 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,803,506.05 | 33,099,761.64 | 7,284,195.54 | 6,413,159.34 |
| 经营活动现金流入小计 | 247,117,033.07 | 69,079,164.16 | 178,459,810.14 | 60,273,059.28 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 205,301,691.27 | 45,400,258.41 | 151,339,910.07 | 58,637,201.85 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 支付保单红利的现金 | ||||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 28,569,840.62 | 3,859,567.47 | 21,785,990.39 | 4,339,380.97 |
| 支付的各项税费 | 14,530,117.25 | -1,789,752.29 | 11,396,356.56 | 3,102,939.90 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 38,303,537.87 | 90,216,349.34 | 10,203,764.42 | 21,660,521.54 |
| 经营活动现金流出小计 | 286,705,187.01 | 137,686,422.93 | 194,726,021.44 | 87,740,044.26 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -39,588,153.94 | -68,607,258.77 | -16,266,211.30 | -27,466,984.98 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资收到的现金 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 35,000,000.00 | 16,000,000.00 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 7,850.00 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,883,590.37 | 1,534,985.51 | 1,890,949.47 | 1,191,759.12 |
| 投资活动现金流入小计 | 102,891,440.37 | 136,534,985.51 | 1,890,949.47 | 17,191,759.12 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 36,073,637.08 | 581,235.86 | 18,579,835.02 | 1,209,460.00 |
| 投资支付的现金 | 96,660,000.00 | 87,900,000.00 | 25,037,738.26 | 98,932,600.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流出小计 | 132,733,637.08 | 88,481,235.86 | 43,617,573.28 | 100,142,060.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -29,842,196.71 | 48,053,749.65 | -41,726,623.81 | -82,950,300.88 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | 15,000,000.00 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||||
| 取得借款收到的现金 | 31,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 351.48 | 351.48 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 46,000,351.48 | 351.48 | 20,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 39,000,000.00 | 20,000,000.00 | 10,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 29,902,237.75 | 28,759,543.07 | 31,545,000.00 | 31,545,000.00 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 610,620.23 | 59,636.49 | 1,721,932.32 | 10,796.99 |
| 筹资活动现金流出小计 | 69,512,857.98 | 48,819,179.56 | 43,266,932.32 | 37,555,796.99 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -23,512,506.50 | -48,818,828.08 | -23,266,932.32 | -37,555,796.99 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,227.47 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -92,945,084.62 | -69,372,337.20 | -81,259,767.43 | -147,973,082.85 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 254,261,238.87 | 71,950,154.91 | 211,508,044.69 | 292,134,988.46 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 161,316,154.25 | 2,577,817.71 | 130,248,277.26 | 144,161,905.61 |
（下转47版）