（上接22版）

7.2 财务报表

合并资产负债表

2011年6月30日

编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	1	18,876,907	22,209,370
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2	201,353	121,872
应收票据	3	2,892,213	2,374,707
应收账款	4	19,958,680	15,977,396
预付款项	5	8,117,705	7,577,159
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	6		18,437
应收股利	7	63,049	123,324
其他应收款	8	1,371,174	1,103,312
买入返售金融资产
存货	9	22,050,980	20,328,103
一年内到期的非流动资产	10	27,347	31,092
其他流动资产	11	5,919,075	6,946,534
流动资产合计		79,478,483	76,811,306
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产	12	269,160	269,703
持有至到期投资	13	10,000
长期应收款	14	5,849	5,891
长期股权投资	16	3,242,291	3,235,150
投资性房地产	17	131,298	134,417
固定资产	18	10,755,637	10,672,620
在建工程	19	3,110,817	2,787,399
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	20	2,027,070	2,062,275
开发支出	20	4,689	902
商誉	21	12,483	16,110
长期待摊费用	22	133,568	139,765
递延所得税资产	23	1,303,980	1,114,752
其他非流动资产	24	1,117,976	961,551
非流动资产合计		22,124,818	21,400,535
资产总计		101,603,301	98,211,841
流动负债：
短期借款	27	335,042	245,333
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	28	1,572,707	1,539,233
应付账款	29	20,524,211	15,967,932
预收款项	30	27,235,438	30,861,254
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	31	1,533,094	1,490,039
应交税费	32	864,710	1,152,138
应付利息	33	26,975	5,486
应付股利	34	1,128,404	24,629
其他应付款	35	2,380,868	2,434,954
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债	36	307,283	215,522
其他流动负债	37	7,582,075	6,987,453
流动负债合计		63,490,807	60,923,973
非流动负债：
长期借款	38	902,994	1,097,285
应付债券	39	1,000,000	1,000,000
长期应付款	40	11,719	10,345
专项应付款	41	32,424	29,568
预计负债
递延所得税负债	23	295,662	333,477
其他非流动负债	42	350,059	314,728
非流动负债合计		2,592,858	2,785,403
负债合计		66,083,665	63,709,376
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	43	12,823,627	12,823,627
资本公积	44	4,250,603	4,290,323
减：库存股
专项储备
盈余公积	45	2,407,864	2,405,722
一般风险准备
未分配利润	46	8,271,525	7,471,441
外币报表折算差额		11,363	11,336
归属于母公司所有者权益合计		27,764,982	27,002,449
少数股东权益		7,754,654	7,500,016
所有者权益合计		35,519,636	34,502,465
负债和所有者权益总计		101,603,301	98,211,841

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

母公司资产负债表

2011年6月30日

编制单位:上海电气集团股份有限公司

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		9,767,914	9,272,152
交易性金融资产		88,495	60,384
应收票据		790,660	868,376
应收账款	1	12,200,232	10,075,599
预付款项		15,264,922	19,124,261
应收利息
应收股利		307,986	188,340
其他应收款	2	880,373	685,541
存货		559,878	937,733
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		420,000	740,000
流动资产合计		40,280,460	41,952,386
非流动资产：
可供出售金融资产		8,341	10,519
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	3	15,658,263	15,672,156
投资性房地产		52,871	54,033
固定资产		321,109	336,679
在建工程		713,170	598,565
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		80,127	80,896
开发支出
商誉
长期待摊费用		3,669	4,402
递延所得税资产		234,391	229,683
其他非流动资产		82,680	85,537
非流动资产合计		17,154,621	17,072,470
资产总计		57,435,081	59,024,856
流动负债：
短期借款			480,000
交易性金融负债
应付票据
应付账款		16,153,024	13,698,133
预收款项		18,465,542	22,771,037
应付职工薪酬		310,357	229,770
应交税费		173,594	176,209
应付利息
应付股利		821,111	5,593
其他应付款		595,344	979,763

一年内到期的非流动负债		600	1,519
其他流动负债		180,600	277,791
流动负债合计		36,700,172	38,619,815
非流动负债：
长期借款		1,364	2,273
应付债券
长期应付款
专项应付款		14,710	14,710
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债		15,024	19,184
非流动负债合计		31,098	36,167
负债合计		36,731,270	38,655,982
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		12,823,627	12,823,627
资本公积		3,641,798	3,595,448
减：库存股
专项储备
盈余公积		756,952	756,952
一般风险准备
未分配利润		3,481,434	3,192,847
所有者权益（或股东权益）合计		20,703,811	20,368,874
负债和所有者权益（或股东权益）总计		57,435,081	59,024,856

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

合并利润表

2011年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		33,719,850	30,463,087
其中：营业收入	47	33,719,850	30,463,087
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		31,613,986	28,757,352
其中：营业成本	47	27,482,585	25,106,327
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	48	136,775	124,391
销售费用	49	984,462	896,349
管理费用	50	2,504,440	2,409,222
财务费用	51	-28,985	52,393
资产减值损失	52	534,709	168,670
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	53	-13,386	-21,899
投资收益（损失以“－”号填列）	54	589,875	500,683
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		401,523	370,053
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		2,682,353	2,184,519
加：营业外收入	55	70,418	149,531
减：营业外支出	56	23,252	17,356
其中：非流动资产处置损失		4,564	11,346
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		2,729,519	2,316,694
减：所得税费用	57	356,497	318,223
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		2,373,022	1,998,471
归属于母公司所有者的净利润		1,637,044	1,419,713
少数股东损益		735,978	578,758
六、每股收益：
（一）基本每股收益	58	0.1277	0.1130
（二）稀释每股收益		0.1277	0.1130
七、其他综合收益	59	-70,034	-129,134
八、综合收益总额		2,302,988	1,869,337
归属于母公司所有者的综合收益总额		1,587,109	1,334,137
归属于少数股东的综合收益总额		715,879	535,200

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

母公司利润表

2011年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业收入	4	16,828,092	14,456,469
减：营业成本	4	15,932,181	13,764,438
营业税金及附加		5,854	3,083
销售费用		190,750	196,846
管理费用		317,860	251,622
财务费用		-53,532	-23,013
资产减值损失		71,659	110,239
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-15,140	-17,266
投资收益（损失以“－”号填列）	5	866,753	921,107
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		138,884	155,952
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,214,933	1,057,095
加：营业外收入		5,409	52,975
减：营业外支出		41	1,004
其中：非流动资产处置损失		41	933
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,220,301	1,109,066
减：所得税费用		96,896	22,189
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,123,405	1,086,877
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益		28,118	-1,703
七、综合收益总额		1,151,523	1,085,174

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

合并现金流量表

2011年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		31,406,234	30,026,377
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还		502,876	446,658
收到其他与经营活动有关的现金	60	269,507	601,788
经营活动现金流入小计		32,178,617	31,074,823
购买商品、接受劳务支付的现金		29,020,339	24,031,536
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		2,049,067	2,011,063
支付的各项税费		1,983,509	2,346,639
支付其他与经营活动有关的现金	60	2,488,001	2,107,444
经营活动现金流出小计		35,540,916	30,496,682
经营活动产生的现金流量净额		-3,362,299	578,141
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,420,143	1,151,948
取得投资收益收到的现金		744,090	415,369
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		25,692	184,292
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			365,000
收到其他与投资活动有关的现金	60	254,926	738,235
投资活动现金流入小计		3,444,851	2,854,844
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,152,595	850,014
投资支付的现金		907,998	258,798
质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	60	858,032	693,445
投资活动现金流出小计		2,918,625	1,802,257
投资活动产生的现金流量净额		526,226	1,052,587
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			2,182,750
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		126,000	172,293
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	60		788,401
筹资活动现金流入小计		126,000	3,143,444
偿还债务支付的现金		135,648	465,792
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		238,071	188,890
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		177,370	141,352
支付其他与筹资活动有关的现金	60	160,568	5,904
筹资活动现金流出小计		534,287	660,586
筹资活动产生的现金流量净额		-408,287	2,482,858
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-17,659	-44,134
五、现金及现金等价物净增加额		-3,262,019	4,069,452
加：期初现金及现金等价物余额		15,372,071	12,604,880
六、期末现金及现金等价物余额	61	12,110,052	16,674,332

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

母公司现金流量表

2011年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		10,452,258	11,291,622
收到的税费返还		467,111	321,299
收到其他与经营活动有关的现金		289,155	288,148
经营活动现金流入小计		11,208,524	11,901,069
购买商品、接受劳务支付的现金		9,917,775	12,070,291
支付给职工以及为职工支付的现金		121,192	89,158
支付的各项税费		135,751	331,610
支付其他与经营活动有关的现金		753,779	505,834
经营活动现金流出小计		10,928,497	12,996,893
经营活动产生的现金流量净额		280,027	-1,095,824
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		323,750	263,933
取得投资收益收到的现金		879,496	807,333
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		481	128,700
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			270,000
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,203,727	1,469,966
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		18,169	395,970
投资支付的现金		420,000	617,169
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		64,393
投资活动现金流出小计		502,562	1,013,139
投资活动产生的现金流量净额		701,165	456,827
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			2,182,750
取得借款收到的现金			350,000
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			2,532,750
偿还债务支付的现金		480,455	300,000
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,008	4,813
支付其他与筹资活动有关的现金			5,904
筹资活动现金流出小计		481,463	310,717
筹资活动产生的现金流量净额		-481,463	2,222,033
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-3,966	-15,821
五、现金及现金等价物净增加额		495,763	1,567,215
加：期初现金及现金等价物余额		6,732,151	6,778,623
六、期末现金及现金等价物余额	7	7,227,914	8,345,838

法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋

合并所有者权益变动表

2011年1—6月

单位:千元 币种:人民币

项目	本期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	12,823,627	4,290,323			2,405,722		7,471,441	11,336	7,500,016	34,502,465
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	12,823,627	4,290,323			2,405,722		7,471,441	11,336	7,500,016	34,502,465
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）		-39,720			2,142		800,084	27	254,638	1,017,171
（一）净利润							1,637,044		735,978	2,373,022
（二）其他综合收益		-49,962						27	-20,099	-70,034
上述（一）和（二）小计		-49,962					1,637,044	27	715,879	2,302,988
（三）所有者投入和减少资本		10,242							-10,242
1．所有者投入资本
发行人民币流通股
股本溢价
吸收合并
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他		10,242							-10,242
（四）利润分配					2,142		-836,960		-450,999	-1,285,817
1．提取盈余公积					2,142		-2,142
2．提取一般风险准备
对子公司少数股东的分配									-450,999	-450,999
提取职工奖励及福利基金
3．对所有者（或股东）的分配							-834,818			-834,818
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	12,823,627	4,250,603			2,407,864		8,271,525	11,363	7,754,654	35,519,636

单位:千元 币种:人民币

项目	上年同期金额
	归属于母公司所有者权益								少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本（或股本）	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他
一、上年年末余额	12,507,686	2,144,131			2,028,200		5,820,668	-25,841	6,588,775	29,063,619
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	12,507,686	2,144,131			2,028,200		5,820,668	-25,841	6,588,775	29,063,619
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	315,941	1,766,769			33,159		1,362,658	15,853	20,726	3,515,106

（一）净利润							1,419,713		578,758	1,998,471
（二）其他综合收益		-101,429						15,853	-43,558	-129,134
上述（一）和（二）小计		-101,429					1,419,713	15,853	535,200	1,869,337
（三）所有者投入和减少资本	315,941	1,868,198			-4,928				2,636	2,181,847
1．所有者投入资本
发行人民币流通股	315,941									315,941
股本溢价		1,860,906								1,860,906
吸收合并		4,928			-4,928
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他		2,364							2,636	5,000
（四）利润分配					38,087		-57,055		-517,110	-536,078
1．提取盈余公积					38,087		-38,087
2．提取一般风险准备
对子公司少数股东的分配									-507,469	-507,469
提取职工奖励及福利基金							-18,968		-9,641	-28,609
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额	12,823,627	3,910,900			2,061,359		7,183,326	-9,988	6,609,501	32,578,725