华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

  2011年半年度报告摘要

  2011年6月30日

  基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2011年8月24日

§１ 重要提示

１．１ 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年８月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１１年１月１日起至２０１１年６月３０日止。

§２ 基金简介

２．１ 基金基本情况

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２．２ 基金产品说明

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２．３ 基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩基准由沪深３００指数和中信标普国债指数按照６０％与４０％之比构建，并每日进行再平衡。

３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：图示日期为２００７年５月２９日至２０１１年６月３０日。

按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围、（十）之２、基金投资组合比例限制中规定的各项比例，投资于股票的比例为基金资产的３０％－９５％，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－７０％。

§４ 管理人报告

４．１ 基金管理人及基金经理情况

４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准，于２００４年１１月１８日成立的合资基金管理公司，注册资本为２亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原ＡＩＧＧＩＣ）、和苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为４９％、４９％和２％。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金和华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金。截至２０１１年６月３０日，公司基金管理规模为１６２．３６亿元。

４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期指基金管理公司作出决定之日。

４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次集中交易室对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

注：本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格均不相同。

４．３．３ 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内，本基金根据基金契约的要求，着力寻找具有长期增长潜力的成长类股，并坚定持有。而对周期类股，则采取行业轮动式的操作策略。本基金在４月前半月大致完成了整体布局的均衡化，从而改变了年初以来一直大幅偏于成长类股的局面。

１季度，本基金持有大量成长类股，这类股票在报告期内深度回调，特别是重仓持有的高铁类股票，这是今年上半年业绩低于基准的主要原因之一；２季度初，本基金在相对高点增持了金融类股并减持了部分具有成长属性且处在相对底部的股票，这是业绩低于基准的主要原因之二。

上半年比较成功的操作则主要体现在如下两个方面：第一，对真正具有成长属性的优质个股进行了深度挖掘并坚定持有；第二，在行业操作上成功地把握住稀土、水泥等板块的部分时段的机会。

４．４．２ 报告期内基金的业绩表现

至本报告期末，本基金份额净值为０．９３４５元，累计净值为０．９８４５元，本报告期内基金份额净值下跌１３．０２％，本基金的业绩比较基准下跌０．８３％ 。

４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

下半年，物价到达高点后趋势性向下将是大概率事件，而持续数月的货币政策紧缩可能也将告一段落，甚至不排除出现阶段性的、适度的放松，比如：货币供给在部分月份出现反弹、贷款呈现较大幅度的上升、央行向市场净投放等。应该说，下半年的股市流动性环境要优于上半年。

美欧债务问题对中国是一把双刃剑，既影响海外经济复苏从而对中国的出口造成负面影响，但又有利于中国物价下行从而缓解政策紧缩的压力；既给中国加大对中小企业的信贷支持提供了有利条件，但又因热钱的加快涌入而加大货币对冲的压力。不过，因中国经济具有内生性的强大增长潜力，固然美欧债务问题会对经济增长有较大负面影响，但中国实现适度的高增长仍不是问题。

综合流动性、盈利趋势以及海外因素的影响，我们认为，股市虽暂时难见大幅上涨，但亦不具备持续非理性下挫的的客观条件。落实到操作策略上，对非周期类股，我们将努力精选个股并长期持有以分享其成长性；对周期类股，我们将坚持行业轮动式的思路。

落实到上市公司，下半年业绩增长的分化可能将比较明显，那些具有稳定的国内需求增长、并且在大宗商品价格回落（或者保持平稳）的过程中毛利率扩大的企业将显著受益，电力设备及部分ＴＭＴ就是这类企业的典型代表。

除电力设备和ＴＭＴ超配外，在其它成长性链条或消费链条上，我们仍然保持了对白酒、医药等板块的超配。后期，我们将密切关注相关产品价格及销量的微观变化以及通胀形势的变化对估值的影响，在对这些板块保持乐观的同时多一份警惕。

因美国国债评级下调和欧洲债务问题暴露后的流动性风险显现而导致的原油、基本金属等大宗商品的价格暴挫，如果引致了Ａ股煤炭、有色等板块的深度回调，我们认为，则提供了难得的买入机遇，此情境下我们将重点对煤炭、稀土等板块进行布局。得出这一论断的主要理由是：基于对历史的反思和学习效应的存在，全球央行都会全力阻止可能出现的大萧条，在通货紧缩威胁出现之前群体性的货币宽松不可避免，这是大宗商品不会崩塌的信心之源。此外，从周期性板块的比较看，上述资源类板块可能具有业绩稳定、弹性足够、估值适中、流动性好的相对优势，值得重点配置。

除大宗商品类股票之外，在周期链条上，我们还对汽车、水泥、地产等板块保持了足够的配置。

４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。

４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多６次；全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的２５％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。本基金已于２０１１年１月对２０１０年度可分配利润实施了分红，每１０份基金份额派发现金红利０．２元。

§５ 托管人报告

５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３ 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

§６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

报告截止日： ２０１１年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１１年６月３０日，基金份额净值０．９３４５ 元，基金份额总额３，０５０，８６４，１２３．３２份。

６．２ 利润表

会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

本报告期： ２０１１年１月１日 至 ２０１１年６月３０日

单位：人民币元

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６．３ 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日 至 ２０１１年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 ６．１ 至 ６．４ 财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿陈国杰＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿房伟力＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿陈培＿＿＿＿

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

６．４ 报表附注

６．４．１ 基金基本情况

华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（以下简称＂本基金＂）经中国证券监督管理委员会（以下简称＂中国证监会＂）证监基金字［２００７］第１３１号《关于同意友邦华泰积极成长混合型证券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币８，９２０，４４８，２５７．９５元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００７）第０６５号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》于２００７年５月２９日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为８，９２１，３１５，６６８．５８份基金份额，其中认购资金利息折合８６７，４１０．６３份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的３０％－９５％；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－７０％，其中，本基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的３％，本基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩基准为：沪深３００指数×６０％＋中信标普国债指数×４０％。

本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于２０１１年８月２４日批准报出。

６．４．２ 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注６．４．４所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。

６．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２０１１年６月３０日的财务状况以及２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

６．４．４ 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５ 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１ 会计政策变更的说明

无。

６．４．５．２ 会计估计变更的说明

无。

６．４．５．３ 差错更正的说明

无。

６．４．６ 税项

根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

（２）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。

（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

６．４．７ 关联方关系

６．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

未发生变化。

６．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：１、关联方与资产进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。

６．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１ 股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２ 权证交易

金额单位：人民币元

注：无。

６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按股票交易量的千分之一计算，以扣除证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

关联方的佣金比率和计算方式与非关联方一致。

６．４．８．２ 关联方报酬

６．４．８．２．１ 基金管理费

单位：人民币元

■

注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的１．５０％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ × １．５０％ ÷ 当年天数

Ｈ为每日应支付的管理人报酬

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２ 基金托管费

单位：人民币元

■

注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提，计算方法如下：

Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％ ÷ 当年天数

Ｈ为每日应支付的托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

６．４．８．２．３ 销售服务费

注：无。

６．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

注：无。

６．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

６．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本报告期及２０１０年度，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。

６．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

注：本报告期，基金托管人中国银行股份有限公司保管的银行存款按银行间同业存款利率计息。

６．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：无。

６．４．８．７ 其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９ 期末（ ２０１１年６月３０日 ）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：截至本报告期末，本基金未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。

６．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：无。

６．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

无。

６．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

无。

§７ 投资组合报告

７．１ 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２ 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读载于基金管理人网站（ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ）的半年度报告正文。

７．４ 报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

７．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

７．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：不考虑相关交易费用。

７．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

７．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

７．９ 投资组合报告附注

７．９．１ 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

７．９．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

７．９．３ 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

§８ 基金份额持有人信息

８．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§９ 开放式基金份额变动

单位：份

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§１０ 重大事件揭示

１０．１ 基金份额持有人大会决议

报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：

华泰柏瑞基金管理有限公司第三届董事会２０１１年第二次会议审议通过刘宏友辞去副总经理的申请，免去其副总经理职务，离任日期：２０１１年２月１１日。

本基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：

本报告期内，根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司李爱华基金行业高级管理人员任职资格的批复》，李爱华先生担任本基金托管人——中国银行托管及投资者服务部总经理；因工作调动，董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部总经理。该人事变动已按相关规定备案并公告。

１０．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

１０．４ 基金投资策略的改变

报告期内基金投资策略未改变。

１０．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。

１０．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准

１）资金雄厚，信誉良好。

２）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关的处罚。

３）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求。

４）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。

５）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。

２、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。

３、本报告期内，无变更租用证券公司交易单元的情况。

基金简称	华泰柏瑞积极成长混合
基金主代码	４６０００２
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	２００７年５月２９日
基金管理人	华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人	中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	３，０５０，８６４，１２３．３２份
基金合同存续期	不定期

投资目标	通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资产配置调整，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略	本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。
业绩比较基准	沪深３００指数×６０％＋中信标普国债指数×４０％
风险收益特征	较高风险、较高收益

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华泰柏瑞基金管理有限公司	中国银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	陈晖	唐州徽
	联系电话	０２１－３８６０１７７７	０１０－６６５９４８５５
	电子邮箱	ｃｓ４００８８８０００１＠ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ	ｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话		４００－８８８－０００１	９５５６６
传真		０２１－３８６０１７９９	０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ
基金半年度报告备置地点	上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

３．１．１ 期间数据和指标	报告期（２０１１年１月１日 － ２０１１年６月３０日）
本期已实现收益	３２，２６９，２６８．４２
本期利润	－４７１，０４２，７５６．７１
加权平均基金份额本期利润	－０．１４６５
本期基金份额净值增长率	－１３．０２％
３．１．２ 期末数据和指标	报告期末（ ２０１１年６月３０日 ）
期末可供分配基金份额利润	－０．０６５５
期末基金资产净值	２，８５１，０５９，５１８．６８
期末基金份额净值	０．９３４５

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	３．７３％	１．１６％	０．７８％	０．７２％	２．９５％	０．４４％
过去三个月	－４．８１％	１．０１％	－３．１０％	０．６６％	－１．７１％	０．３５％
过去六个月	－１３．０２％	１．２４％	－０．８３％	０．７４％	－１２．１９％	０．５０％
过去一年	１４．７１％	１．３８％	１２．１８％	０．８４％	２．５３％	０．５４％
过去三年	５．５３％	１．５２％	１４．４９％	１．２０％	－８．９６％	０．３２％
自基金合同生效日起至今	－１．９０％	１．５９％	－５．５８％	１．３３％	３．６８％	０．２６％

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
秦岭松	本基金的基金经理	２００７年５月２９日	－	９年	秦岭松先生，注册金融分析师（ＣＦＡ），美国南加州大学会计学硕士、霍夫斯塔大学ＭＢＡ（金融投资专业）。２００２年９月至２００５年１０月在海通证券公司担任交易员及产品开发工作。２００５年１１月加入本公司，历任研究部高级研究员、华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理，２００７年５月起任华泰柏瑞积极成长混合型基金基金经理。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞量化先行股票型基金基金经理。
卞亚军	本基金的基金经理	２０１１年１月２１日	－	７年	卞亚军，金融学硕士，毕业于中国社会科学院研究生院。２００４年７月－２００６年７月就职于红塔证券资产管理部，任行业研究员、投资经理助理。２００６年７月加入本公司，历任宏观及债券研究员、行业研究员、高级研究员，２００９年１１月起兼任华泰柏瑞积极成长基金的基金经理助理。２０１０年６月起担任华泰柏瑞量化先行股票基金的基金经理助理，２０１０年１０月起担任华泰柏瑞量化先行股票基金基金经理。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞积极成长基金的基金经理。

资 产	附注号	本期末 ２０１１年６月３０日	上年度末 ２０１０年１２月３１日
资 产：
银行存款		２５６，４９７，３４２．５２	４０４，６７５，１９３．１８
结算备付金		４，０２３，４１１．５６	９，７５０，６００．５６
存出保证金		４，３９４，７０２．３５	４，３９６，５５４．３１
交易性金融资产		２，５９７，９９８，３８４．４６	３，４３６，１０２，２０９．８１
其中：股票投资		２，５７８，６８０，３８４．４６	３，４３６，１０２，２０９．８１
基金投资		－	－
债券投资		１９，３１８，０００．００	－
资产支持证券投资		－	－
衍生金融资产		－	－
买入返售金融资产		－	－
应收证券清算款		－	－
应收利息		２１１，２５０．９８	９４，０５１．４７
应收股利		３３９，００２．１６	－
应收申购款		１５４，８９０．１８	９７，３１８．２４
递延所得税资产		－	－
其他资产		－	－
资产总计		２，８６３，６１８，９８４．２１	３，８５５，１１５，９２７．５７
负债和所有者权益	附注号	本期末 ２０１１年６月３０日	上年度末 ２０１０年１２月３１日
负 债：
短期借款		－	－
交易性金融负债		－	－
衍生金融负债		－	－
卖出回购金融资产款		－	－
应付证券清算款		－	－
应付赎回款		２，０４６，１９６．９１	２，４７５，２９８．１０
应付管理人报酬		３，４１９，４１４．５２	４，９４３，９１８．９２
应付托管费		５６９，９０２．４４	８２３，９８６．５１
应付销售服务费		－	－
应付交易费用		４，０１０，８６６．２６	５，８２４，５８１．４０
应交税费		－	－
应付利息		－	－
应付利润		－	－
递延所得税负债		－	－
其他负债		２，５１３，０８５．４０	２，７６８，２８１．４８
负债合计		１２，５５９，４６５．５３	１６，８３６，０６６．４１
所有者权益：
实收基金		３，０５０，８６４，１２３．３２	３，５０４，３２５，５５１．３０
未分配利润		－１９９，８０４，６０４．６４	３３３，９５４，３０９．８６
所有者权益合计		２，８５１，０５９，５１８．６８	３，８３８，２７９，８６１．１６
负债和所有者权益总计		２，８６３，６１８，９８４．２１	３，８５５，１１５，９２７．５７

项 目	附注号	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
一、收入		－４２９，７６５，４６６．５０	－７４３，７５３，６１６．１０
１．利息收入		１，３２９，５２７．８５	５，８０２，５１７．１１
其中：存款利息收入		１，２６３，４６２．２８	２，３３４，６７６．４０
债券利息收入		６６，０６５．５７	２，８３４，２５１．８３
资产支持证券利息收入		－	－
买入返售金融资产收入		－	６３３，５８８．８８
其他利息收入		－	－
２．投资收益（损失以“－”填列）		７２，１５３，３４６．８３	－１６３，３１９，６５７．０４
其中：股票投资收益		５９，０１４，０７１．２５	－１７１，８１５，２４７．２８
基金投资收益		－	－
债券投资收益		－	－１５０，２５０．００
资产支持证券投资收益		－	－
衍生工具收益		－	－
股利收益		１３，１３９，２７５．５８	８，６４５，８４０．２４
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		－５０３，３１２，０２５．１３	－５８６，２９３，１５０．７２
４． 汇兑收益 （损失以“－”号填列）		－	－
５．其他收入（损失以“－”号填列）		６３，６８３．９５	５６，６７４．５５
减：二、费用		４１，２７７，２９０．２１	５３，５１７，６２７．３５
１．管理人报酬		２３，５４８，３６９．３９	２９，２１７，９３２．２５
２．托管费		３，９２４，７２８．２５	４，８６９，６５５．３７
３．销售服务费		－	－
４．交易费用		１３，５６６，７２９．４０	１９，２０３，５６２．５５
５．利息支出		－	－
其中：卖出回购金融资产支出		－	－
６．其他费用		２３７，４６３．１７	２２６，４７７．１８
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		－４７１，０４２，７５６．７１	－７９７，２７１，２４３．４５
减：所得税费用		－	－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		－４７１，０４２，７５６．７１	－７９７，２７１，２４３．４５

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	３，５０４，３２５，５５１．３０	３３３，９５４，３０９．８６	３，８３８，２７９，８６１．１６
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－４７１，０４２，７５６．７１	－４７１，０４２，７５６．７１
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－４５３，４６１，４２７．９８	６，９９８，６５４．９９	－４４６，４６２，７７２．９９
其中：１．基金申购款	５０，９５４，８５４．１７	１０８，９４８．４３	５１，０６３，８０２．６０
２．基金赎回款	－５０４，４１６，２８２．１５	６，８８９，７０６．５６	－４９７，５２６，５７５．５９
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－６９，７１４，８１２．７８	－６９，７１４，８１２．７８
五、期末所有者权益（基金净值）	３，０５０，８６４，１２３．３２	－１９９，８０４，６０４．６４	２，８５１，０５９，５１８．６８
项目	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	４，２２９，２８０，８３６．１１	２２７，３８５，４７７．３３	４，４５６，６６６，３１３．４４
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	－	－７９７，２７１，２４３．４５	－７９７，２７１，２４３．４５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“－”号填列）	－１５６，３６６，１２１．５３	４，９７３，３５４．６０	－１５１，３９２，７６６．９３
其中：１．基金申购款	８３，９５８，２３８．４６	２６４，５８９．１１	８４，２２２，８２７．５７
２．基金赎回款	－２４０，３２４，３５９．９９	４，７０８，７６５．４９	－２３５，６１５，５９４．５０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）	－	－１２５，３５７，０９１．８４	－１２５，３５７，０９１．８４
五、期末所有者权益（基金净值）	４，０７２，９１４，７１４．５８	－６９０，２６９，５０３．３６	３，３８２，６４５，２１１．２２

关联方名称	与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司	基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司	基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司	基金管理人的股东、基金代销机构
华泰联合证券有限责任公司	基金管理人的股东华泰证券的控股子公司、基金代销机构

关联方名称	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日		上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
	成交金额	占当期股票 成交总额的比例	成交金额	占当期股票 成交总额的比例
华泰证券股份有限公司	５９１，６１８，７２３．５４	６．３６％	１，３５０，１２８，８７２．０９	１０．９８％
华泰联合证券有限责任公司	３１４，０９０，４２７．２９	３．５７％	６３７，１５４，２７７．８０	５．１８％

关联方名称	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华泰证券股份有限公司	５０２，８７３．３７	６．８４％	０．００	０．００％
华泰联合证券有限责任公司	２５５，２００．５９	３．４７％	７７，８６８．０７	１．９４％
关联方名称	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
	当期 佣金	占当期佣金总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
华泰证券股份有限公司	１，１４７，６０５．８７	１１．２０％	６６３，２１５．４１	８．３０％
华泰联合证券有限责任公司	５１７，６９１．０９	５．０５％	４５４，５３５．９６	６．０５％

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费	２３，５４８，３６９．３９	２９，２１７，９３２．２５
其中：支付销售机构的客户维护费	２，９０７，６５０．９０	３，５９７，９９７．７１

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费	３，９２４，７２８．２５	４，８６９，６５５．３７

项目	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日	上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
基金合同生效日（ ２００７年５月２９日 ）持有的基金份额	－	－
期初持有的基金份额	４，６６１，０７２．２６	４，６６１，０７２．２６
期间申购／买入总份额	－	－
期间因拆分变动份额	－	－
减：期间赎回／卖出总份额	－	－
期末持有的基金份额	４，６６１，０７２．２６	４，６６１，０７２．２６
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	０．１５％	０．１１％

关联方 名称	本期 ２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日		上年度可比期间 ２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国银行股份有限公司	２５６，４９７，３４２．５２	１，２１１，６８７．５７	４７３，４３４，７７８．９７	２，２７４，１３８．１５

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，５７８，６８０，３８４．４６	９０．０５
	其中：股票	２，５７８，６８０，３８４．４６	９０．０５
２	固定收益投资	１９，３１８，０００．００	０．６７
	其中：债券	１９，３１８，０００．００	０．６７
	资产支持证券	－	－
３	金融衍生品投资	－	－
４	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
５	银行存款和结算备付金合计	２６０，５２０，７５４．０８	９．１０
６	其他各项资产	５，０９９，８４５．６７	０．１８
７	合计	２，８６３，６１８，９８４．２１	１００．００

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	４，９７４，０００．００	０．１７
Ｂ	采掘业	１１３，３４０，５８０．０４	３．９８
Ｃ	制造业	１，５６３，５２１，１４１．８９	５４．８４
Ｃ０	食品、饮料	２５０，１９３，００６．１６	８．７８
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	４６，０４３，６４９．３３	１．６１
Ｃ２	木材、家具	－	－
Ｃ３	造纸、印刷	－	－
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	２２４，２６０，３８２．５５	７．８７
Ｃ５	电子	７７，６６４，２８４．５４	２．７２
Ｃ６	金属、非金属	３１５，８５１，６４８．４９	１１．０８
Ｃ７	机械、设备、仪表	４３３，０７２，８１５．２８	１５．１９
Ｃ８	医药、生物制品	２１５，２６３，５５５．５４	７．５５
Ｃ９９	其他制造业	１，１７１，８００．００	０．０４
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
Ｅ	建筑业	２５，３７７，７３０．２３	０．８９
Ｆ	交通运输、仓储业	７１，８５６，７４０．８６	２．５２
Ｇ	信息技术业	１６３，９００，７３８．４７	５．７５
Ｈ	批发和零售贸易	１０２，９２４，４３７．５７	３．６１
Ｉ	金融、保险业	２６０，０６９，３２１．８３	９．１２
Ｊ	房地产业	１８１，９７９，４１５．７３	６．３８
Ｋ	社会服务业	５６，４７１，０５７．３０	１．９８
Ｌ	传播与文化产业	－	－
Ｍ	综合类	３４，２６５，２２０．５４	１．２０
	合计	２，５７８，６８０，３８４．４６	９０．４５

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	６００４５８	时代新材	９，７２０，６５１	１８７，０２５，３２５．２４	６．５６
２	００２１２３	荣信股份	５，１３３，５２７	１１６，９４１，７４５．０６	４．１０
３	６００１１１	包钢稀土	１，３４６，０３８	９６，１４７，４９４．３４	３．３７
４	６００５１９	贵州茅台	４２９，８５４	９１，３９９，８５６．０２	３．２１
５	６００１０４	上海汽车	４，６８５，２７１	８７，８０１，９７８．５４	３．０８
６	６００４０６	国电南瑞	２，３４５，０００	８５，１２３，５００．００	２．９９
７	００２２３６	大华股份	１，７１３，４６８	７７，６０２，９６５．７２	２．７２
８	６０００１６	民生银行	１２，８１４，９２３	７３，４２９，５０８．７９	２．５８
９	６００３８７	海越股份	５，１７８，２６１	６８，６６３，７４０．８６	２．４１
１０	６０００３６	招商银行	５，１２９，９３２	６６，７９１，７１４．６４	２．３４

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００１１１	包钢稀土	２１３，８３５，４０９．９７	５．５７
２	００２１２３	荣信股份	１４１，６５５，９３１．９２	３．６９
３	０００９８３	西山煤电	１３５，６５１，１６９．０２	３．５３
４	０００７５８	中色股份	１０４，４０８，２５１．５８	２．７２
５	６０００１５	华夏银行	９６，１５９，２１７．５６	２．５１
６	６０００３６	招商银行	９２，７５６，４８８．０１	２．４２
７	６００１０４	上海汽车	９０，２７２，９４８．８５	２．３５
８	６００４０６	国电南瑞	８３，４９３，８２８．５６	２．１８
９	６００５８５	海螺水泥	８２，６１５，０７７．１５	２．１５
１０	６００３８７	海越股份	７８，２０２，２２０．３２	２．０４
１１	６０００１６	民生银行	７６，３９３，５１９．４２	１．９９
１２	０００００２	万 科Ａ	７５，６０９，３５７．０８	１．９７
１３	６０００００	浦发银行	７５，４６８，１２０．８５	１．９７
１４	６０００４８	保利地产	７２，２４９，０７１．１２	１．８８
１５	６０００８９	特变电工	６８，００６，２５７．９４	１．７７
１６	０００９３９	凯迪电力	６６，７６０，８５６．４５	１．７４
１７	６００３７６	首开股份	６５，４０３，３７３．５５	１．７０
１８	６０１８０８	中海油服	６３，１２９，８６６．５２	１．６４
１９	６００５１８	康美药业	６１，８５５，８０２．８６	１．６１
２０	６００１９９	金种子酒	５９，３９５，１３４．１０	１．５５

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
１	６００１１１	包钢稀土	２００，２７７，５９８．７８	５．２２
２	０００９８３	西山煤电	１３１，８４８，５３９．７９	３．４４
３	６０１３１８	中国平安	１２０，２０７，５４１．９３	３．１３
４	０００９６９	安泰科技	１１５，２０９，１４１．１６	３．００
５	６００５８５	海螺水泥	１０７，８１４，８２２．５４	２．８１
６	６００５１９	贵州茅台	１０２，１３１，１０３．３１	２．６６
７	６００５１８	康美药业	８８，６３７，７６９．５４	２．３１
８	００００３９	中集集团	８１，０１１，２８３．９１	２．１１
９	６００４５８	时代新材	７９，７６９，４９６．０１	２．０８
１０	６００３６６	宁波韵升	６９，１８１，５０９．２５	１．８０
１１	６０１８０８	中海油服	６８，４６０，３５４．６０	１．７８
１２	０００７５８	中色股份	６７，５９８，５０６．３１	１．７６
１３	６０１６９９	潞安环能	６５，６２７，２６５．９１	１．７１
１４	６００２９８	安琪酵母	６３，７６４，１１９．４２	１．６６
１５	６００７３９	辽宁成大	６１，２０４，８２７．９７	１．５９
１６	０００９３９	凯迪电力	５９，８９２，２４７．３６	１．５６
１７	６００４０６	国电南瑞	５８，５２６，６２５．４０	１．５２
１８	６００５８３	海油工程	５３，３９７，８７０．４０	１．３９
１９	０００４０１	冀东水泥	５３，３１８，８４５．０４	１．３９
２０	０００００２	万 科Ａ	５２，６６１，９６３．２９	１．３７

买入股票成本（成交）总额	４，１９９，９０４，１１３．１８
卖出股票收入（成交）总额	４，６１３，０７６，１２４．６５

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	－	－
２	央行票据	１９，３１８，０００．００	０．６８
３	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
４	企业债券	－	－
５	企业短期融资券	－	－
６	中期票据	－	－
７	可转债	－	－
８	其他	－	－
９	合计	１９，３１８，０００．００	０．６８

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
１	１１０１０１８	１１央票１８	２００，０００	１９，３１８，０００．００	０．６８

序号	名称	金额
１	存出保证金	４，３９４，７０２．３５
２	应收证券清算款	－
３	应收股利	３３９，００２．１６
４	应收利息	２１１，２５０．９８
５	应收申购款	１５４，８９０．１８
６	其他应收款	－
７	待摊费用	－
８	其他	－
９	合计	５，０９９，８４５．６７

持有人户数（户）	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
１１８，３８６	２５，７７０．４８	１４１，５７１，３０７．９３	４．６４％	２，９０９，２９２，８１５．３９	９５．３６％

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	１，２３７，３９８．６６	０．０４０６％

基金合同生效日（ ２００７年５月２９日 ）基金份额总额	８，９２１，３１５，６６８．５８
本报告期期初基金份额总额	３，５０４，３２５，５５１．３０
本报告期基金总申购份额	５０，９５４，８５４．１７
减：本报告期基金总赎回份额	５０４，４１６，２８２．１５
本报告期基金拆分变动份额	－
本报告期期末基金份额总额	３，０５０，８６４，１２３．３２

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
中邮证券	１	－	－	－	－	－
南京证券	１	－	－	－	－	－
方正证券	１	－	－	－	－	－
财通证券	１	－	－	－	－	－
银河证券	１	－	－	－	－	－
财达证券	１	－	－	－	－	－
德邦证券	１	－	－	－	－	－
东方证券	１	１，４２４，９４１，７１９．４０	１６．１８％	１，２１１，１９４．０８	１６．４８％	－
中信建投	１	１，１３３，２８７，１７３．６３	１２．８７％	９６３，２９３．２４	１３．１１％	－
国金证券	１	９８９，８３３，７３５．９６	１１．２４％	８０４，２４５．７９	１０．９４％	－
西南证券	１	８７２，２７９，５５８．６８	９．９０％	７４１，４３６．１９	１０．０９％	－
山西证券	１	６２９，８４５，８５６．５０	７．１５％	５１１，７５５．２６	６．９６％	－
华泰证券	１	５９１，６１８，７２３．５４	６．７２％	５０２，８７３．３７	６．８４％	－
招商证券	１	５８４，１３８，７２９．５７	６．６３％	４７４，６２０．２０	６．４６％	－
国信证券	１	５６０，０００，９４２．０３	６．３６％	４５５，００２．２１	６．１９％	－
长城证券	１	４９４，１５４，２０７．９３	５．６１％	４２０，０２９．０７	５．７２％	－
华泰联合	１	３１４，０９０，４２７．２９	３．５７％	２５５，２００．５９	３．４７％	－
广发证券	１	３０９，４７９，４０５．５１	３．５１％	２６３，０５７．１７	３．５８％	－
国泰君安	１	２５１，７１１，９１０．３７	２．８６％	２０４，５１７．４５	２．７８％	－
申银万国	１	２３１，２９１，４５８．５８	２．６３％	１９６，５９６．８１	２．６８％	－
浙商证券	１	１８９，１２０，３５０．２０	２．１５％	１５３，６６０．８２	２．０９％	－
海通证券	１	１７６，０６６，７９８．１３	２．００％	１４３，０５５．３３	１．９５％	－
中金公司	１	４３，１００，８１１．９６	０．４９％	３６，６３５．５８	０．５０％	－
中信证券	１	１３，４１９，３２４．３１	０．１５％	１１，４０６．１４	０．１６％	－