易方达策略成长二号混合型证券投资基金2011年半年度报告摘要

2011-08-26 来源：上海证券报

易方达策略成长二号混合型证券投资基金

2011年半年度报告摘要

2011年6月30日

基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：二〇一一年八月二十六日

１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年８月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１１年１月１日起至６月３０日止。

２基金简介

２．１基金基本情况

■

２．２基金产品说明

■

２．３基金管理人和基金托管人

■

２．４信息披露方式

■

３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

■

注：１．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

２．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达策略成长二号混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（２００６年８月１６日至２０１１年６月３０日）

■

注：本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为１６６．６３％，同期业绩比较基准收益率为５８．６１％。

１．基金合同中关于基金投资比例的约定：

（１）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（２）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；

（３）基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％；

（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（５）基金持有的现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

（６）基金的股票投资比例最高可达基金资产净值的９５％。

（７）法律法规和基金合同规定的其他限制。

如法律法规或监管部门取消上述禁止或限制性规定的，本基金可不受上述规定的约束或限制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金合同将从其规定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字［２００１］４号文批准，易方达基金管理有限公司成立于２００１年４月１７日，注册资本１．２亿元。截至２０１１年６月３０日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ和特定资产管理业务资格。

自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。

截至２０１１年６月３０日，易方达基金管理有限公司共管理１只封闭式基金、２６只开放式基金，具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达５０指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深３００指数基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达岁丰添利债券型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达黄金主题基金（ＬＯＦ）、易方达安心回报债券型基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

■

注：１．此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。

２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人旗下易方达策略成长基金投资风格相似。本报告期两者的净值增长率分别为－６．９１％和－７．１８％。尽管这两只基金在投资管理上有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但它们毕竟是两只相互独立的基金，基金规模及申购赎回波动变化不同，股票仓位、组合结构和投资操作也不尽相同，从而造成两只基金业绩存在差异，但差异小于５％。

４．３．３异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

上半年上证综指呈现冲高回落的过程，指数微跌１．６４％。通胀超出市场预期是影响市场走势的主要因素，年初预测ＣＰＩ应在一季度后见顶回落，但由于食品尤其是生猪价格的持续涨价，ＣＰＩ环比仍继续上升，并在六月份创出月同比６．４％的近年新高。为了抑制通胀预期，央行连续出台系列紧缩的货币政策。从进出口数据看，经济活动明显受到压制，投资者担心出现滞涨格局，市场情绪较负面。从市场特征看，２０１０年形成的大小盘股票之间巨大的估值鸿沟有所收敛，以金融地产为代表的大盘股虽仍受调控政策影响，但受到估值支撑表现平稳，而大量曾被寄予业绩高速增长预期的中小市值公司则出现价值回归。

由于宏观经济前景不明朗，在操作上我们一是抛出去年涨幅过大而业绩增速可能低于预期的中小盘股票，其次是在个股选择上，尽量选择与宏观经济关联度较低的行业和公司。医药和商业是组合中明显超配的行业，但整体而言我们坚持“自下而上”的选股策略，组合的行业特征并不明显。上半年我们还加大了组合的集中度，减少组合中品种数量以保证密切的跟踪。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为１．４０１元，本报告期份额净值增长率为－６．９１％，同期业绩比较基准收益率为－０．７４％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

以水泥股为代表的高贝塔投资品是近期市场的热点，其逻辑是目前经济增速回落，预计三季度通胀水平回落后，紧缩的货币政策将回归正常，而财政刺激政策将发挥作用，保障房、水利工程项目会接棒“铁公基”固定资产投资带动产能扩张受限的投资品价格持续上涨。我们不想去讨论短期内这套逻辑的合理性，但从中长期而言，我国经济结构开始调整，摆脱产能扩张与库存周期主导经济增长的局面将是大概率事件。如果要博弈政策放松，我们宁愿选择估值便宜的银行以及弹性大的保险板块，毕竟两者的安全边际显而易见。

基于本次个税调整，预期消费在经济中的作用会逐渐提升，商超、快速消费品以及医疗服务是值得长期看好的行业。此外，我们非常关注欧美在经济困境中的政策选择，比如德国放弃核能转向其它新能源，相信他们的选择不仅仅是为了解决能源危机，也是为了扶植新兴产业以突破经济困局。欧美的产业政策变化，将为中国这个世界工厂提供动力，国内高端制造企业会直接受益。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未实施利润分配。

５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对易方达策略成长二号混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：易方达策略成长二号混合型证券投资基金

报告截止日：２０１１年６月３０日

单位：人民币元

■

注：报告截止日２０１１年６月３０日，基金份额净值１．４０１元，基金份额总额３，２９１，６１９，７２４．０８份。

６．２利润表

会计主体：易方达策略成长二号混合型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

单位：人民币元

■

６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：易方达策略成长二号混合型证券投资基金

本报告期：２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日

单位：人民币元

■

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：梁棠，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣

６．４报表附注

６．４．１基金基本情况

易方达策略成长二号混合型证券投资基金（简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］１５０号文件《关于核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集的批复》和《关于易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函［２００６］１８６号）的核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金合同》向社会公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于２００６年０８月１６日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为３，６５７，１１０，８１３．０８份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

６．４．２会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称“企业会计准则”），中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、中国证监会２０１０年２月８日颁布的《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

６．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１１年６月３０日的财务状况以及２０１１年半年度的经营成果和净值变动情况。

６．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

６．４．５差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

６．４．６税项

６．４．６．１印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

６．４．６．２营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

６．４．６．３个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１３２号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》，自２００８年１０月９日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７关联方关系

６．４．７．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

注：根据２０１１年４月９日《易方达基金管理有限公司关于公司股东更名的公告》，基金管理人股东广东盈峰投资控股集团有限公司已更名为“盈峰投资控股集团有限公司”，基金管理人已完成股东更名事项的工商变更登记。

６．４．７．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

６．４．８．１．３应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前十个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前十个工作日内从基金资产中一次性支取。

６．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

单位：人民币元

■

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

６．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

６．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

６．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９期末（２０１１年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

注：以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

■

６．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１银行间市场债券正回购

截至本报告期末２０１１年６月３０日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

６．４．９．３．２交易所市场债券正回购

截至本报告期末２０１１年６月３０日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为０，无抵押债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

（１）公允价值

（ａ）不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

（ｂ）以公允价值计量的金融工具

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上（未经调整）的报价。

第二层级：直接（比如取自价格）或间接（比如根据价格推算的）可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值（不可观察输入值）。

于２０１１年６月３０日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为３，７７４，０５６，４４４．７７元，第二层级的余额为２４１，２９０，８７０．９９元，无属于第三层级的余额（２０１０年１２月３１日：第一层级的余额为４，７５０，３４２，０２４．６２元，第二层级的余额为３３２，０８６，１１４．３２元，无属于第三层级的余额）。

（２）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ网站的半年度报告正文。

７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９投资组合报告附注

７．９．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

７．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

９开放式基金份额变动

单位：份

■

１０重大事件揭示

１０．１基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。

１０．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。本报告期内，根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司李爱华基金行业高级管理人员任职资格的批复》，李爱华先生担任本基金托管人——中国银行托管及投资者服务部总经理；因工作调动，董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部总经理。该人事变动已按相关规定备案并公告。

１０．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

１０．４基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

１０．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：ａ）本报告期内本基金无新增和减少交易单元。

ｂ）本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：

１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

ｃ）基金交易单元的选择程序如下：

１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

易方达基金管理有限公司

二〇一一年八月二十六日

基金简称易方达策略成长二号混合
基金主代码１１２００２
交易代码１１２００２
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日２００６年８月１６日
基金管理人易方达基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额３，２９１，６１９，７２４．０８份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票，积极把握股票市场波动所带来的获利机会，努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。
投资策略本基金投资的总体原则是在价值区域内把握波动，在波动中实现研究的“溢价”。基金采取相对稳定的资产配置策略，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。同时，以雄厚的研究力量为依托，通过以价值成长比率（ＰＥＧ）为核心的系统方法筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票，并通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测，积极把握行业／板块、个股的市场波动所带来的获利机会，为基金持有人追求较高的当期收益及长期资本增值。
业绩比较基准上证Ａ指收益率×７５％＋上证国债指数收益率×２５％
风险收益特征本基金为中等风险水平的证券投资基金，基金力争通过主动投资获取较高的资本增值和一定的当期收益。

项目基金管理人基金托管人
名称易方达基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露负责人姓名张南唐州徽
联系电话０２０－３８７９９００８０１０－６６５９４８５５
电子邮箱ｃｓｃ＠ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎｔｇｘｘｐｌ＠ｂａｎｋ－ｏｆ－ｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
客户服务电话４００８８１８０８８９５５６６
传真０２０－３８７９９４８８０１０－６６５９４９４２

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点广州市体育西路１８９号城建大厦２８楼

３．１．１期间数据和指标报告期（２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日）
本期已实现收益－１３，４７３，６７８．１８
本期利润－３５１，１７７，２４７．７７
加权平均基金份额本期利润－０．１０２４
本期基金份额净值增长率－６．９１％
３．１．２期末数据和指标报告期末（２０１１年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润０．０４０２
期末基金资产净值４，６１０，２５９，９７５．３４
期末基金份额净值１．４０１

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月２．５６％１．０４％０．５８％０．７９％１．９８％０．２５％
过去三个月－３．７８％１．０４％－４．０３％０．７５％０．２５％０．２９％
过去六个月－６．９１％１．１５％－０．７４％０．８１％－６．１７％０．３４％
过去一年１５．６６％１．３０％１１．８９％０．９３％３．７７％０．３７％
过去三年１９．４６％１．５４％３．９５％１．３９％１５．５１％０．１５％
自基金合同生效起至今１６６．６３％１．７５％５８．６１％１．５２％１０８．０２％０．２３％

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
伍卫本基金的基金经理、易方达策略成长基金的基金经理、研究部副总经理２０１０－０１－０１－１２年硕士研究生，曾任香港康瑞投资有限公司经理，广发证券有限责任公司投资银行部资深高级经理、投资银行销售与客户服务副总经理，中国人保资产管理有限公司投资经理，易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、研究部总经理助理、易方达积极成长基金的基金经理、易方达科汇灵活配置混合型基金（原科汇证券投资基金）的基金经理、易方达行业领先企业股票型基金的基金经理。

资产本期末
２０１１年６月３０日
上年度末
２０１０年１２月３１日
资产：
银行存款６４６，０５６，５６９．６２３９７，４６５，９９８．５７
结算备付金３，３９４，４８９．４６４，７１２，６５５．４０
存出保证金３，６１０，４４５．２９２，２５１，６１２．９８
交易性金融资产４，０１５，３４７，３１５．７６５，０８２，４２８，１３８．９４
其中：股票投资３，８５５，４６７，３１５．７６４，９２１，８６４，１３８．９４
基金投资－－
债券投资１５９，８８０，０００．００１６０，５６４，０００．００
资产支持证券投资－－
衍生金融资产－－
买入返售金融资产－－
应收证券清算款－１７，７４６，２４７．６２
应收利息３７２，７９０．８４５，３４１，２８８．３６
应收股利１，６５８，４０１．８８－
应收申购款９２３，０２６．０５１，２２３，３４１．５４
递延所得税资产－－
其他资产－－
资产总计４，６７１，３６３，０３８．９０５，５１１，１６９，２８３．４１
负债和所有者权益本期末
２０１１年６月３０日
上年度末
２０１０年１２月３１日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债－－
卖出回购金融资产款－－
应付证券清算款４７，９１６，７７９．２１２６，６５０，８８８．３６
应付赎回款３，１２７，２５０．６５２，３８３，９６６．９９
应付管理人报酬５，５４９，４７１．７８７，１２０，６４０．１１
应付托管费９２４，９１１．９６１，１８６，７７３．３４
应付销售服务费－－
应付交易费用１，８５６，８５２．０６４，３７１，７４１．０７
应交税费－－
应付利息－－
应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债１，７２７，７９７．９０１，６６３，９７１．３１
负债合计６１，１０３，０６３．５６４３，３７７，９８１．１８
所有者权益：
实收基金３，２９１，６１９，７２４．０８３，６３２，１３０，４６８．６５
未分配利润１，３１８，６４０，２５１．２６１，８３５，６６０，８３３．５８
所有者权益合计４，６１０，２５９，９７５．３４５，４６７，７９１，３０２．２３
负债和所有者权益总计４，６７１，３６３，０３８．９０５，５１１，１６９，２８３．４１

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
一、收入－２９７，６４４，３５０．７６－１，４３４，２５０，４７５．９３
１．利息收入４，９２２，９５１．１２８，３３３，７２６．２７
其中：存款利息收入１，７７１，８９９．９１１，７５７，６１９．４５
债券利息收入２，２１０，５４３．２５６，２１０，８７７．００
资产支持证券利息收入－－
买入返售金融资产收入９４０，５０７．９６３６５，２２９．８２
其他利息收入－－
２．投资收益（损失以“－”填列）３４，９６３，８３１．１８３２８，９５５，６４７．６５
其中：股票投资收益１３，３８２，８６９．９８３０２，５２１，５８８．１３
基金投资收益－－
债券投资收益－９５９，３１７．４２４，５６６，３９６．８５
资产支持证券投资收益－－
衍生工具收益－－
股利收益２２，５４０，２７８．６２２１，８６７，６６２．６７
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）－３３７，７０３，５６９．５９－１，７７１，７７０，９７６．２８
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）－－
５．其他收入（损失以“－”号填列）１７２，４３６．５３２３１，１２６．４３
减：二、费用５３，５３２，８９７．０１６８，８５３，７８０．４７
１．管理人报酬３６，８９０，２６４．２７４５，９１８，５０３．８３
２．托管费６，１４８，３７７．３８７，６５３，０８３．９９
３．销售服务费－－
４．交易费用１０，２５４，９９１．５４１４，７９４，９２９．３６
５．利息支出－２５７，８５９．６２
其中：卖出回购金融资产支出－２５７，８５９．６２
６．其他费用２３９，２６３．８２２２９，４０３．６７
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）－３５１，１７７，２４７．７７－１，５０３，１０４，２５６．４０
减：所得税费用－－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）－３５１，１７７，２４７．７７－１，５０３，１０４，２５６．４０

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）３，６３２，１３０，４６８．６５１，８３５，６６０，８３３．５８５，４６７，７９１，３０２．２３
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）－－３５１，１７７，２４７．７７－３５１，１７７，２４７．７７
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）－３４０，５１０，７４４．５７－１６５，８４３，３３４．５５－５０６，３５４，０７９．１２
其中：１．基金申购款５９，９８４，８３７．３２２６，５０９，５１３．９３８６，４９４，３５１．２５
２．基金赎回款－４００，４９５，５８１．８９－１９２，３５２，８４８．４８－５９２，８４８，４３０．３７
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值）３，２９１，６１９，７２４．０８１，３１８，６４０，２５１．２６４，６１０，２５９，９７５．３４
项目上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）４，４７４，５９２，３８１．１８２，５８５，５７７，００１．１２７，０６０，１６９，３８２．３０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）－－１，５０３，１０４，２５６．４０－１，５０３，１０４，２５６．４０
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“－”号填列）－２７９，４６５，０４８．４１－１３１，８６０，３４６．２３－４１１，３２５，３９４．６４
其中：１．基金申购款８６，３９８，６５５．２０３７，６５２，９９４．２６１２４，０５１，６４９．４６
２．基金赎回款－３６５，８６３，７０３．６１－１６９，５１３，３４０．４９－５３５，３７７，０４４．１０
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值）４，１９５，１２７，３３２．７７９５０，６１２，３９８．４９５，１４５，７３９，７３１．２６

关联方名称与本基金的关系
易方达基金管理有限公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）基金托管人、基金销售机构
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）基金管理人股东、基金销售机构

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期股票成交总额的比例
广发证券１，１１９，８７７，７５３．１４１７．２８％－－

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付
佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
广发证券９２２，５８０．６７１７．０６％１８６，３９４．０１１０．０６％
关联方名称上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付
佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
－－－－－

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费３６，８９０，２６４．２７４５，９１８，５０３．８３
其中：支付销售机构的客户维护费３，５８１，３９５．９６４，１２５，６４１．４５

项目本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费６，１４８，３７７．３８７，６５３，０８３．９９

本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
银行间市场交易的各关联方名称债券交易金额基金逆回购基金正回购
基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
－－－－－－－
上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
银行间市场交易的各关联方名称债券交易金额基金逆回购基金正回购
基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
中国银行４９，６４９，６３２．１９４６７，４８８，７７９．４５－－１５０，０３８，０００．００１３，９１０．１４

关联方名称本期
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
上年度可比期间
２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行６４６，０５６，５６９．６２１，７２８，１９４．４１３９９，０１７，８１０．０２１，６９８，７５０．３７

６．４．９．１．１受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称成功
认购日
可流
通日
流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
６００１０４上海汽车２０１０－１２－１５２０１１－１２－１２非公开发行流通受限１３．８７１６．５３２，０００，０００２７，７４０，０００．００３３，０６０，０００．００－
６００４２６华鲁恒升２０１０－１２－２９２０１１－１２－２６非公开发行流通受限１３．２２１５．０８１，０００，０００１３，２２０，０００．００１５，０８０，０００．００－

股票
代码
股票
名称
停牌日期停牌
原因
估值
单价
复牌
日期
开盘
单价
数量（股）期末
成本总额
期末
估值总额
备注
６０００９８广州控股２０１１－０６－２０重大事项６．７９２０１１－０７－０８７．４７４，８９９，９８１４０，４６７，６６８．０２３３，２７０，８７０．９９－

序号项目金额占基金总资产的比例（％）
１权益投资３，８５５，４６７，３１５．７６８２．５３
其中：股票３，８５５，４６７，３１５．７６８２．５３
２固定收益投资１５９，８８０，０００．００３．４２
其中：债券１５９，８８０，０００．００３．４２
资产支持证券－－
３金融衍生品投资－－
４买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金融资产－－
５银行存款和结算备付金合计６４９，４５１，０５９．０８１３．９０
６其他各项资产６，５６４，６６４．０６０．１４
７合计４，６７１，３６３，０３８．９０１００．００

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
Ａ农、林、牧、渔业８２，４４４，３１４．４２１．７９
Ｂ采掘业２４９，５２０，０００．００５．４１
Ｃ制造业１，４６３，５０２，９４２．６９３１．７４
Ｃ０食品、饮料１７５，６８８，５５４．９０３．８１
Ｃ１纺织、服装、皮毛６８，１６２，１０９．５６１．４８
Ｃ２木材、家具－－
Ｃ３造纸、印刷１９，４６９，７２０．０００．４２
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料４５，００６，６２０．０００．９８
Ｃ５电子３，１０８，７９３．３２０．０７
Ｃ６金属、非金属７７，３１１，０９８．４７１．６８
Ｃ７机械、设备、仪表６０７，９９７，８６２．６５１３．１９
Ｃ８医药、生物制品４６６，７５８，１８３．７９１０．１２
Ｃ９９其他制造业－－
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业８３，２８０，８７０．９９１．８１
Ｅ建筑业９，０００，０００．０００．２０
Ｆ交通运输、仓储业２１，４２０，０００．０００．４６
Ｇ信息技术业５８７，２８２，５３９．８５１２．７４
Ｈ批发和零售贸易５１４，５４９，０４２．５５１１．１６
Ｉ金融、保险业５９２，９５９，４１６．４５１２．８６
Ｊ房地产业２０３，９３２，０９０．３０４．４２
Ｋ社会服务业４７，５７６，０９８．５１１．０３
Ｌ传播与文化产业－－
Ｍ综合类－－
合计３，８５５，４６７，３１５．７６８３．６３

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
１００００６３中兴通讯１６，０００，０００４５２，４８０，０００．００９．８１
２６００５４６山煤国际８，０００，０００２４９，５２０，０００．００５．４１
３００２０３８双鹭药业６，３０１，７０１２３７，８８９，２１２．７５５．１６
４０００４１７合肥百货１３，０５５，０１０２３７，６０１，１８２．００５．１５
５６０００３６招商银行１７，０００，０００２２１，３４０，０００．００４．８０
６００２２７７友阿股份８，５５０，０００１８７，４１６，０００．００４．０７
７６０００６６宇通客车７，３９１，５８８１７１，０４１，３４６．３２３．７１
８６００２２３鲁商置业１９，２０２，０７８１５７，４５７，０３９．６０３．４２
９０００８１１烟台冰轮１１，９７２，６７８１５０，１３７，３８２．１２３．２６
１０６０００８９特变电工１１，１２６，６０１１４３，９７８，２１６．９４３．１２

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
１６０００３６招商银行１４６，８６７，３４３．３４２．６９
２６０００６６宇通客车１４１，７５５，８３９．４２２．５９
３６０００１５华夏银行１４０，９３９，３１１．８６２．５８
４６００８３７海通证券１１８，２７６，０３１．４０２．１６
５６００４０６国电南瑞１１５，１６８，３５３．９７２．１１
６６０００３０中信证券１０４，０９０，５４２．５５１．９０
７６０００１６民生银行７６，０７４，４０１．０４１．３９
８６００２１６浙江医药６２，２１４，２４４．８８１．１４
９６０１８８８中国国旅５９，０５２，７１９．２１１．０８
１０００２１４２宁波银行５８，９７７，５８３．１０１．０８
１１０００４１７合肥百货５８，５３９，７７５．７８１．０７
１２６０１２８８农业银行５７，５９５，８１５．００１．０５
１３０００８１１烟台冰轮５３，６３６，８１８．６６０．９８
１４００２２７７友阿股份５１，００８，８１４．４８０．９３
１５６００５２１华海药业５０，５３４，７１９．３６０．９２
１６００２０３８双鹭药业４９，１５０，１５４．０７０．９０
１７００２００１新和成４８，３２８，６６７．６９０．８８
１８０００７２９燕京啤酒４５，１４６，２９９．７５０．８３
１９６００００５武钢股份４３，７８１，０３５．８００．８０
２０６０１７９９星宇股份４１，４４７，５１９．５６０．７６

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
１６０１３１８中国平安１７７，３００，９９１．３５３．２４
２００２３９９海普瑞１７０，７４８，３５２．７６３．１２
３６００９６３岳阳林纸１５８，０２７，５６９．７８２．８９
４００００６３中兴通讯１２３，５５５，１０７．８７２．２６
５６００８３７海通证券１１３，０１６，０６３．１８２．０７
６６０００３０中信证券１０２，１０２，１２４．８５１．８７
７０００４２２湖北宜化９７，５３２，８６８．６３１．７８
８０００００１深发展Ａ９７，１７０，１８８．１１１．７８
９６００６６４哈药股份９７，０７２，０３７．４３１．７８
１００００９５１中国重汽９０，３６７，０７３．１８１．６５
１１０００７５９中百集团８７，９１６，５１６．４０１．６１
１２０００６５１格力电器７７，７０７，７９７．９８１．４２
１３０００８９５双汇发展６８，１２７，５６２．２７１．２５
１４０００９９９华润三九５５，２７１，１６０．７０１．０１
１５６００３０６商业城５４，５２３，８９４．４２１．００
１６６００２１６浙江医药５３，７１９，２３５．２３０．９８
１７００２４５６欧菲光５３，６９０，２００．４５０．９８
１８００２１４２宁波银行５１，３５８，３７０．２６０．９４
１９６００８５８银座股份５０，４０８，２８５．０９０．９２
２００００８５８五粮液４７，８０２，４２５．０８０．８７

买入股票成本（成交）总额２，８６９，６３６，７１７．８９
卖出股票收入（成交）总额３，６１０，６５３，３０１．８４

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
１国家债券－－
２央行票据－－
３金融债券５９，７９０，０００．００１．３０
其中：政策性金融债５９，７９０，０００．００１．３０
４企业债券－－
５企业短期融资券１００，０９０，０００．００２．１７
６中期票据－－
７可转债－－
８其他－－
９合计１５９，８８０，０００．００３．４７

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
１１１８１２８７１１中电投ＣＰ０２１，０００，０００１００，０９０，０００．００２．１７
２１１０３０８１１进出０８６００，０００５９，７９０，０００．００１．３０

序号名称金额
１存出保证金３，６１０，４４５．２９
２应收证券清算款－
３应收股利１，６５８，４０１．８８
４应收利息３７２，７９０．８４
５应收申购款９２３，０２６．０５
６其他应收款－
７待摊费用－
８其他－
９合计６，５６４，６６４．０６

持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额
比例
１６０，７３３２０，４７８．８０９９，７５８，３７５．０４３．０３％３，１９１，８６１，３４９．０４９６．９７％

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金１６，０７３．０２０．０００５％

基金合同生效日（２００６年８月１６日）基金份额总额３，６５７，１１０，８１３．０８
本报告期期初基金份额总额３，６３２，１３０，４６８．６５
本报告期基金总申购份额５９，９８４，８３７．３２
减：本报告期基金总赎回份额４００，４９５，５８１．８９
本报告期基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额３，２９１，６１９，７２４．０８

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
中信建投１１９１，６２６，６４８．４８２．９６％１６２，８８１．７１３．０１％－
广发证券２１，１１９，８７７，７５３．１４１７．２８％９２２，５８０．６７１７．０６％－
中信证券２１２６，５４１，４９３．１５１．９５％１０２，８１５．６７１．９０％－
国泰君安２２５１，１２９，７６２．４６３．８８％２０４，０４６．１９３．７７％－
光大证券１１，１７７，７８５，６６３．８７１８．１７％１，００１，１１５．２６１８．５２％－
银河证券１３５，７８６，１４９．５４０．５５％３０，４１８．４６０．５６％－
中金公司１１１１，７１３，０３７．０１１．７２％９４，９５５．５３１．７６％－
华泰联合１－－－－－
国信证券１３９１，０８１，４１９．１３６．０３％３３２，４１６．７８６．１５％－
申银万国１２９６，０４９，８４９．７６４．５７％２４０，５４１．３８４．４５％－
招商证券１４３２，７０２，９６９．６９６．６８％３５１，５７４．０８６．５０％－
高华证券１８３０，７７１，８３８．０９１２．８２％６７５，００６．１３１２．４９％－
日信证券１５７７，９７２，９７２．８６８．９２％４９１，２７０．８５９．０９％－
国元证券１－－－－－
兴业证券１９３７，２５０，４６２．５５１４．４６％７９６，６５５．７４１４．７４％－
西南证券１－－－－－

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
中信建投－－－－－－
广发证券－－－－－－
中信证券－－－－－－
国泰君安－－－－－－
光大证券６，５７６，８８８．５０１００．００％－－－－
银河证券－－－－－－
中金公司－－－－－－
华泰联合－－－－－－
国信证券－－－－－－
申银万国－－－－－－
招商证券－－－－－－
高华证券－－－－－－
日信证券－－－－－－
国元证券－－－－－－
兴业证券－－－－－－
西南证券－－－－－－

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]