证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－17

  国金证券股份有限公司

  第八届董事会第十一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国金证券股份有限公司第八届董事会第十一次会议于2011年8月24日下午3时在北京市西城区金融街19号富凯大厦B座802室召开，会议通知于2011年8月14日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人，其中：独立董事秦俭先生因工作原因未出席会议，特委托独立董事于宁先生出席会议并代行同意表决权。

  会议由公司董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会董事形成如下决议：

  一、审议通过《二〇一一年半年度报告及摘要》

  表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

  二、审议通过《二〇一一年上半年合规工作报告》

  表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

  三、审议通过《二〇一一年上半年风险控制指标情况报告》

  截至2011年6月30日，本公司净资产为3,219,947,568.91元，净资本为2,939,549,400.56元。

  报告期内，公司风险控制指标具体情况如下：

  净资本/各项风险资本准备之和为661.18%；

  净资本/净资产为91.29%；

  净资本/负债为520.08%；

  净资产/负债为569.69%；

  自营权益类证券及证券衍生品/净资本为2.79%；

  自营固定收益类证券/净资本为25.31%。

  报告期内，公司以净资本为核心的各项风险控制指标均符合监管标准，二〇一一年上半年没有发生触及预警标准或监管标准的情况。

  表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

  四、审议通过《关于审议授权公司经理层从事证券自营投资的议案》

  董事会授权公司经理层以公司自有资金从事证券自营业务，自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的30%（其中衍生品不超过投资规模的50%）；自营固定收益类证券的投资规模不超过公司净资本的200%；低风险业务使用的额度须在法律法规的允许范围内。公司投资决策委员会在上述授权的范围内，负责确定具体的资产配置策略、投资品种和投资事项等。授权有效期为一年。

  表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

  五、审议通过《关于审议公司机构设置调整的议案》

  为进一步促进公司的稳健发展，实现业务资源的有效整合，根据公司经营发展需要，同意对公司的机构设置进行适当调整。

  表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

  六、审议通过《关于审议公司<重大信息内部报告制度>等制度的议案》

  为提高公司治理水平，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和公司《章程》的相关规定，同意公司制定《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《压力测试制度》和《规范性文件管理制度》。

  表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一一年八月二十六日

  证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2011－18

  国金证券股份有限公司

  第六届监事会第七次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  国金证券股份有限公司第六届监事会第七次会议于2011年8月24日下午5时在北京市西城区金融街19号富凯大厦B座802室召开，会议通知于2011年8月14日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

  会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人，其中：职工代表监事王丹女士因工作原因未能出席会议，特委托监事王冰先生代为表决。

  会议由公司监事会主席张峥先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

  经审议，与会监事形成如下决议：

  一、审议通过《二〇一一年半年度报告及摘要》

  公司监事会保证二〇一一年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  公司监事会对董事会编制的《二〇一一年半年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：

  （一）二〇一一年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  （二）二〇一一年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本半年度度经营管理和财务状况事项；

  （三）在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

  二、审议通过《二〇一一年上半年风险控制指标情况报告》

  截至2011年6月30日，本公司净资产为3,219,947,568.91元，净资本为2,939,549,400.56元。

  报告期内，公司风险控制指标具体情况如下：

  净资本/各项风险资本准备之和为661.18%；

  净资本/净资产为91.29%；

  净资本/负债为520.08%；

  净资产/负债为569.69%；

  自营权益类证券及证券衍生品/净资本为2.79%；

  自营固定收益类证券/净资本为25.31%。

  报告期内，公司以净资本为核心的各项风险控制指标均符合监管标准，二〇一一年上半年没有发生触及预警标准或监管标准的情况。

  表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  监事会

  二〇一一年八月二十六日