证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2011-046

  宏源证券股份有限公司2011年第一次临时股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  一、会议召开和出席的情况

  1.召开时间：2011年8月26日上午9:30时

  2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室

  3.召开方式：现场投票方式

  4.召 集 人：董事会（已于2011年8月11日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

  5.主 持 人：冯戎董事长

  6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

  7.出席本次会议的股东及股东代理人共4位，代表股份981,106,006股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的67.14%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、提案审议情况

  （一）《关于审议<宏源证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》

  表决情况：同意981,106,006股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0 股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （二）《关于实施公司2010年度部分董事、监事薪酬分配方案的议案》：同意按照《公司2010年度高级管理人员薪酬分配方案》实施冯戎董事长、高涛副董事长、胡强董事、总经理和徐际国监事会主席2010年度薪酬分配。

  表决情况：同意981,106,006股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0 股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （三）《关于选举监事的议案》

  监事选举采用累积投票制。出席本次股东大会有表决权股份总数计981,106,006股，本次应选举监事3名，出席本次会议股东拥有的选举监事总票数计981,106,006×3票。

  （1）选举濮国立女士为公司监事，表决情况：981,106,006票同意。

  （2）选举薛荣革女士为公司监事，表决情况：981,106,006票同意。

  （3）选举刘琼女士为公司监事，表决情况：981,106,006票同意。

  以上人员就任时间为本次股东大会召开完毕时，任职期限自2011年8月26日至第六届监事会任期届满。

  三、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所

  2.律师姓名：孙亚玲、夏军

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  四、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  2011年8月26日