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(上接223版)
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 募集资金总额 | 51.57 | 本报告期已使用募集资金总额 | 3.66 | |||
| 已累计使用募集资金总额 | 38.84 | |||||
| 承诺项目 | 是否变更项目 | 拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 预计收益 | 产生收益情况 |
| 新港100万立方米原油储罐 | 否 | 76,000.00 | 31,171.00 | 是 | 收入2327万元，利润1399万元 | |
| 新港度假村60万立方米原油储罐 | 否 | 55,000.00 | 24,963.00 | 是 | 所投项目未投产 | |
| 新港沙坨子二期原油储罐项目 | 否 | 2,960.00 | 2,960.00 | 是 | 股权投资已完成,所投项目未投产 | |
| LNG项目 | 否 | 32,000.00 | 32,000.00 | 是 | 股权投资已完成,所投项目未投产 | |
| 矿石专用码头4号堆场工程 | 否 | 52,000.00 | 15,580.00 | 是 | 所投项目未投产 | |
| 购置矿石码头卸船机 | 否 | 3,720.00 | 3,720.00 | 是 | 所投项目未投产 | |
| 购置300辆散粮车 | 否 | 15,000.00 | 15,000.00 | 是 | 收入1740万元，利润1120万元 | |
| 汽车滚装船 | 否 | 23,000.00 | 21,200.00 | 是 | 不适用 | |
| 穆棱新建铁路专用线 | 否 | 4,125.00 | 0 | 否 | 不适用 | |
| 购置两艘集装箱船 | 是 | 5,400.00 | 0 | 否 | 不适用 | |
| 信息化建设 | 否 | 5,000.00 | 469.00 | 是 | 不适用 | |
| 投资大窑湾三期码头公司 | 是 | 3,004.15 | 8,404.15 | 是 | 股权投资已完成,所投19#-21#泊位未投产 | |
| 合计 | / | 277,209.15 | 155,467.15 | / | / | |
| 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） | 项目实施滞后 已完成 | |||||
| 变更原因及变更程序说明（分具体项目） | 鉴于公司募集资金投资项目“投资大窑湾三期码头公司”在募集资金投资项目变更前分配的募集资金3,004.15万元，低于该项目公司前期实际投入的资金22,400万元。根据投资项目轻重缓急顺序，公司将变更投资项目后的募集资金5,400万元全部投入“投资大窑湾三期码头公司”项目，用于置换公司前期投入该项目的自筹资金。本次募集资金投向变更后，公司投入“投资大窑湾三期码头公司”项目的募集资金共计8,404.15万元。 以上募集资金项目变更事项已经公司第二届董事会2010年第7次会议、公司第二届监事会2010年第2次会议审议通过，并经公司2011年第一次临时股东大会审议批准。 | |||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 严格按照招股书披露内容执行，见说明 严格按照招股书披露内容执行 | |||||
本公司于2006年从向全球发行9.66亿股H股中取得的资金净额大约为人民币2,385,343,000元。截至2011年6月30日，本公司从募集资金中已经使用金额约为人民币2,329,343,000元，未使用的募集资金余额为人民币56,000,000元。
目前募集资金的使用情况和在2006年4月18日公司的招股书中所披露的募集资金的使用计划相比并无实质变化，截至2011年6月30日，募集资金的使用情况如下：
单位：万元 币种:人民币
| 项目 | 募集总额 | 截至2011年6月30日累计使用 | 余额 |
| 大窑湾4个集装箱泊位 | 40,000.00 | 40,000.00 | - |
| 新港12个原油储罐 | 68,000.00 | 62,400.00 | 5,600.00 |
| 购买8艘拖轮 | 27,000.00 | 25,700.00 | - |
| 偿还银行长期贷款 | 85,000.00 | 85,000.00 | - |
| 日常营运支出 | 18,534.30 | 19,834.30 | - |
| 合 计 | 238,534.30 | 232,934.30 | 5,600.00 |
原用于8艘拖轮建造项目的剩余资金1,300万元，已经用于一般营运资金；新港12个原油储罐项目目前结余资金5,600万元，将继续用于工程款的支付。
5.6.2 变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更项目拟投入金额 | 实际投入金额 | 是否符合计划进度 | 变更项目的预计收益 | 产生收益情况 |
| 投资大窑湾三期码头公司 | 购置两艘集装箱船 | 3,004.00 | 8,404.00 | 是 | 股权投资已完成,所投项目未投产 | |
| 合计 | / | 3,004.00 | 8,404.00 | / | / | |
| 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） | ||||||
5.7 非募集资金项目情况
单位:万元 币种:人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 项目收益情况 |
| 大窑湾二期13-16#泊位 | 378,300.00 | 60% | 工程施工中 |
| 新港18-21#泊位 | 41,377.00 | 40% | 工程施工中 |
| 新港沙坨子导流堤 | 17,106.00 | 91% | 工程施工中 |
| 新港污水处理厂工程 | 6,617.00 | 37% | 工程施工中 |
| 大连大窑湾北岸汽车物流中心配套码头 | 140,000.00 | 2% | 项目建造中 |
| 大连湾杂货、滚装码头搬迁扩建工程 | 283,511.00 | 29% | 工程施工中 |
| 大连湾三线库场简易堆场工程 | 5,000.00 | 80% | 工程施工中 |
| 船舶柏福建造项目 | 6,000.00 | 98% | 项目建造中 |
| 矿石码头泊位改造 | 11,200.00 | 90% | 工程施工中 |
| 黑龙江绥穆大连港物流场站工程(一期) | 9,935.00 | 62% | 工程施工中 |
| 汽车滚装船 | 29,000.00 | 96% | 项目建造中 |
| 旅顺港2#3#泊位改造 | 9,648.00 | 100% | 工程施工中 |
| 中石油商业储备库外配套工程 | 10,000.00 | 72% | 工程施工中 |
| 旅顺港120吨门式起重机 | 3,700.00 | 93% | 项目建造中 |
| 大化供热管线 | 4,500.00 | 70% | 工程施工中 |
| 矿石码头3#泊位工程 | 27,112.00 | 1% | 工程施工中 |
| 合计 | 983,006.00 | / | / |
5.8 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□适用 √不适用
§6 重要事项
6.1 收购资产
□适用 √不适用
6.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 |
| 大连北方油品储运有限公司 | 土地使用权 | 2011年1月1日 | 84,662,820 | 3,275,928.62 | 是 评估定价 | 否 | 是 |
6.3 担保事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保对象名称 | 发生日期(协议签署日) | 担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 担保是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 大连中铁联合国际集装箱有限公司 | 2009年7月3日 | 116,000,000 | 2017年7月31日 | 否 | 是 | |
| 报告期内担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末担保余额合计 | 116,000,000 | |||||
| 公司对控股子公司的担保情况 | ||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 0 | |||||
| 报告期末对子公司担保余额合计 | 737,761,757.04 | |||||
| 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） | ||||||
| 担保总额 | 853,761,757.04 | |||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 6.4% | |||||
| 其中： | ||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 | 0 | |||||
| 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额 | 116,000,000 | |||||
| 担保总额超过净资产50％部分的金额 | 0 | |||||
| 上述三项担保金额合计 | 116,000,000 | |||||
6.4 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 大连集海物流有限公司 | 15,000,000 | |||
| 大连中铁联合国际集装箱有限公司 | 16,000,000 | 16,000,000 | ||
| 辽宁集铁国际物流有限公司 | 8,440,000 | 8,440,000 | ||
| 大连万捷国际物流有限公司 | 13,000,000.00 | 13,000,000.00 | ||
| 大连国际集装箱码头有限公司 | -55,000,000.00 | 0 | ||
| 晶伟有限公司 | 0 | 18,316,535.93 | ||
| 中外运东车海运有限公司 | 3,440,550.46 | 10,321,651.38 | ||
6.5 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
本公司下属分公司大连港轮驳公司将其拥有的"连港8"号拖轮租赁给大连华富船务有限公司（第一被告）。租赁期间，第一被告在2006年10月6日为上海港机重工有限公司（原告）运输门机部件时，发生货物落海事故。2007年9月29日，原告向上海海事法院提起诉讼，要求赔偿其货物及各种损失人民币2,048.8万元，本公司被列为第二被告。由于原告与保险公司的保险赔付诉讼尚未结案，上海海事法院于2008年12月12日裁定中止本案诉讼。2011年6月9日，上海海事法院基于保险索赔案的生效判决，通知本案各方当事人恢复案件审理。目前审理正在进行中。
6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
6.6.1 证券投资情况
√适用 □不适用
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 （元） | 持有数量（股） | 期末账面价值（元） | 占期末证券投资比例 （％） | 报告期损益（元） |
| 1 | 货币基金 | 202302 | 广发货币B级 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 180,953,206.83 | 40 | 953,206.83 |
| 2 | 货币基金 | 270014 | 国投瑞银货币B | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | 160,062,959.71 | 35 | 62,959.71 |
| 3 | 货币基金 | 110016 | 南方现金B | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | 90,275,692.64 | 20 | 275,692.64 |
| 4 | 货币基金 | 128011 | 易基货币B级 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,238,342.47 | 5 | 238,342.47 |
| 合计 | 450,000,000.00 | / | 451,530,201.65 | 100 | 1,530,201.65 | |||
6.6.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
6.6.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用