云南云天化股份有限公司

  2011年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名

未出席董事姓名	未出席董事职务	未出席董事的说明	被委托人姓名
吴明	董事	董事吴明先生未出席审议本报告的董事会，书面委托董事张嘉庆先生出席并代为行使表决权	张嘉庆

1.3 公司半年度财务报告未经审计。

1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

1.6 公司负责人张嘉庆、主管会计工作负责人钟德红及会计机构负责人（会计主管人员）钟德红声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称	云天化
股票代码	600096
股票上市交易所	上海证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	冯 驰	曹再坤
联系地址	云南省水富县云南云天化股份公司董事会办公室	云南省水富县云南云天化股份公司董事会办公室
电话	（0870）8662006	（0870）8662011
传真	（0870）8662010	（0870）8662010
电子信箱	ythfc@yyth.com.cn	czk@yyth.com.cn

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

单位:元 币种:人民币

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产	27,683,783,732.33	24,432,927,668.91	13.31
所有者权益（或股东权益）	6,377,816,433.09	4,624,340,653.42	37.92
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	9.1948	7.8363	17.34
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业利润	141,608,033.34	308,776,597.36	-54.14
利润总额	144,073,861.60	312,602,998.96	-53.91
归属于上市公司股东的净利润	95,451,110.03	189,651,746.65	-49.67
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	93,330,698.42	185,300,672.58	-49.63
基本每股收益(元)	0.1556	0.3214	-51.59
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)	0.1521	0.3140	-51.56
稀释每股收益(元)	0.1556	0.3214	-51.59
加权平均净资产收益率(%)	1.88	4.16	减少2.28个百分点
经营活动产生的现金流量净额	126,224,431.33	445,929,809.25	-71.69
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	0.1820	0.7557	-75.92

2.2.2 非经常性损益项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目	金额
非流动资产处置损益	-144,111,802.02
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	155,452,382.56
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	-6,400,427.20
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	-38,423.25
对外委托贷款取得的损益	241,092.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,435,901.83
所得税影响额	-224,123.06
少数股东权益影响额（税后）	-362,385.59
合计	2,120,411.61

§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

√适用 □不适用

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	272,540,795	46.184	103,513,229			-272,533,041	-169,019,812	103,520,983	14.924
1、国家持股
2、国有法人持股	272,533,041	46.183	32,807,583			-272,533,041	-239,725,458	32,807,583	4.730
3、其他内资持股	7,754	0.001	70,705,646				70,705,646	70,713,400	10.194
其中： 境内非国有法人持股			70,705,646				70,705,646	70,705,646	10.193
境内自然人持股	7,754	0.001						7,754	0.001
４、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	317,580,486	53.816				272,533,041	272,533,041	590,113,527	85.076
1、人民币普通股	317,580,486	53.816				272,533,041	272,533,041	590,113,527	85.076
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	590,121,281	100.00	103,513,229				103,513,229	693,634,510	100.00

3.2 股东数量和持股情况

单位：股

报告期末股东总数					67,699户
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股比例(%)	持股总数		持有有限售条件股份数量	质押或冻结的股份数量
云天化集团有限责任公司	国有法人		47.50	329,441,977			无
西安长国投资管理有限合伙企业	境内非国有法人		2.23	15,446,179		15,446,179	未知
方正证券股份有限公司	国有法人		1.74	12,046,848		12,046,848	未知
雅戈尔集团股份有限公司	境内非国有法人		1.59	11,049,079		11,049,079	未知
天津凯石益金股权投资基金合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人		1.56	10,845,510		10,845,510	未知
济南北安投资有限公司	境内非国有法人		1.54	10,708,310		10,708,310	未知
绍兴越商七期投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人		1.51	10,485,220		10,485,220	未知
哈尔滨龙晟资产管理有限责任公司	国有法人		1.50	10,387,060		10,387,060	未知
浙江天堂硅谷汇通股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人		1.50	10,376,352		10,376,352	未知
中国华电集团资本控股有限公司	国有法人		1.50	10,373,675		10,373,675	未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份的数量				股份种类及数量
云天化集团有限责任公司		329,441,977				人民币普通股329,441,977
中国工商银行－诺安价值增长股票证券投资基金		4,994,739				人民币普通股4,994,739
全国社保基金一零二组合		3,999,815				人民币普通股3,999,815
BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST		3,300,131				人民币普通股3,300,131
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金		2,779,518				人民币普通股2,779,518
中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资基金		2,368,219				人民币普通股2,368,219
光大永明人寿保险有限公司		2,190,000				人民币普通股2,190,000
中国工商银行－申万菱信新经济混合型证券投资基金		1,999,931				人民币普通股1,999,931
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪		1,997,381				人民币普通股1,997,381
中国工商银行－同益证券投资基金		1,822,294				人民币普通股1,822,294
上述股东关联关系或一致行动的说明		未知前十名无限售股股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

§4 董事、监事和高级管理人员情况

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用 √不适用

§5 董事会报告

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位:元 币种:人民币

分行业或分产品	营业收入	营业成本	营业利润率(%)	营业收入比上年同期增减（%）	营业成本比上年同期增减（%）	营业利润率比上年同期增减（%）
分行业
化 工	2,026,316,304.15	1,568,232,104.28	22.61	47.65	44.82	增加1.51个百分点
建 材	1,890,572,432.32	1,457,336,532.79	22.92	15.20	23.04	减少4.92个百分点
商 贸	803,900,143.76	785,493,342.18	2.29	252.69	254.43	减少0.48个百分点
采 煤	111,442,168.79	71,520,466.55	35.82
分产品
尿 素	566,849,448.58	343,660,152.61	39.37	18.76	32.29	减少6.20个百分点
玻璃纤维	1,566,452,952.82	1,199,847,996.83	23.40	11.21	19.30	减少5.19个百分点
合成氨	598,058,577.93	454,619,847.26	23.98	31.00	6.17	增加17.78个百分点
聚甲醛	441,821,318.26	382,854,014.32	13.35	105.57	98.65	增加3.02个百分点
商 贸	803,900,143.76	785,493,342.18	2.29	252.69	254.43	减少0.48个百分点

其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额65,036万元。

5.2 主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

地区	营业收入	营业收入比上年增减（%）
国 外	835,343,661.93	5.32
国 内	3,996,887,387.09	63.24
合 计	4,832,231,049.02	49.07

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□适用 √不适用

5.6 募集资金使用情况

5.6.1 募集资金运用

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

募集资金总额	281,472.93		本报告期已使用募集资金总额		149,440.46
			已累计使用募集资金总额		215,199.69
承诺项目	是否变更项目	拟投入金额	实际投入金额	是否符合计划进度	预计收益	产生收益情况
6万吨/年聚甲醛树脂（二期）	否	94,547.98	69,897.13	否		987
水富煤代气技改工程	否	37,864.24	3,245.56	是
呼伦贝尔金新化工有限公司年产50万吨合成氨、80万吨尿素工程	否	61,200.00	61,200.00	否
珠海富华复合材料有限公司的股权收购及年产30,000吨无碱玻璃纤维池窑拉丝生产线技术改造项目	否	30,857.00	30,857.00	是
偿还银行贷款	否	50,000.00	50,000.00	是
合计	/	274,469.22	215,199.69	/		/
未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）			由于聚甲醛装置工艺复杂，生产流程长，技术难度大，2010年4月工程投产后，经过6个月的试生产，逐步理顺生产流程和生产工艺，解决生产过程中出现的隐患和问题，产量达到设计产能，产品质量趋于稳定，于2010年9月转为固定资产 公司非公开发行A股股票预案披露，呼伦贝尔金新化工有限公司年产50万吨合成氨、80万吨尿素工程项目预计 2011年6月投产。现预计项目投产时间为2011 年末，原因是关键设备的交货时间晚于原预计时间，导致设备安装相应滞后，从而使工程项目建设总体进度放缓。
尚未使用的募集资金用途及去向			存放公司募集资金专户，用于支付6万吨/年聚甲醛树脂工程（二期）工程尾款。 存放公司募集资金专户，继续用于水富煤代气技改工程。

5.6.2 变更项目情况

□适用 √不适用

5.7 非募集资金项目情况

单位:万元 币种:人民币

项目名称	项目金额	项目进度	项目收益情况
重庆新材料研发中心项目	15,000	83.26
1,500万m2/年高性能微孔隔膜项目	12,958	77.06	项目处于建设期，尚未投产
合计	27,958	/	/

公司第四届董事会第十五次会议决议通过《关于公司自筹资金15,000万元建设重庆新材料研发中心项目的议案》，公司拟投资15,000万元人民币在重庆晏家工业园区投资建设新材料研发中心项目，该项目将集聚甲醛、玻璃纤维等新材料的研究、生产于一体。为提升公司聚甲醛和新材料的研发能力，增强公司在聚甲醛和新材料的核心竞争力，并通过微孔隔膜等先进材料的研发，为将来进入新能源领域奠定基础。公司第五届董事会第二次会议审议通过在重庆研发中心投资建设1,500万m2/年高性能微孔隔膜的研发等项目，该项目由公司全资子公司纽米科技承建，项目按计划顺利推进。

5.8 董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

5.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

5.10 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

5.11 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□适用 √不适用

§6 重要事项

6.1 收购资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

交易对方或最终控制方	被收购资产	购买日	收购价格	自购买日起至报告期末为公司贡献的净利润	自本年初至本期末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）	是否为关联交易（如是，说明定价原则）	所涉及的资产产权是否已全部过户	所涉及的债权债务是否已全部转移
巴西欧文斯科宁公司	卡皮瓦里公司100%股权	2011年5月18日	59,500,000美元	-1,708,556.83		否	是	是

6.2 出售资产

□适用 √不适用

6.3 担保事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计	200,180,865
报告期末对子公司担保余额合计	2,849,702,200
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额	2,849,702,200
担保总额占公司净资产的比例(%)	44.68
其中：
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额	2,849,702,200
上述三项担保金额合计	2,849,702,200

6.4 关联债权债务往来

□适用 √不适用

6.5 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

6.6.1 证券投资情况

√适用 □不适用

序号	证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本 （元）	持有数量（股）	期末账面价值（元）	占期末证券投资比例 （％）	报告期损益（元）
报告期已出售证券投资损益				/	/	/	/	-38,423.25
合计					/		100	-38,423.25

6.6.2 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

6.6.3 持有非上市金融企业股权情况

□适用 √不适用

§7 财务会计报告

7.1 审计意见

财务报告	√未经审计           □审计

7.2 财务报表

合并资产负债表

2011年06月30日

编制单位:云南云天化股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	6.1	4,216,256,814.08	2,549,147,766.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	6.2		98,400.00
应收票据	6.3	518,777,083.80	392,412,259.60
应收账款	6.5	947,702,627.47	618,858,445.29
预付款项	6.7	1,303,929,254.61	819,638,615.36
应收利息	6.4		8,754.17
应收股利
其他应收款	6.6	170,671,947.40	126,841,327.05
买入返售金融资产			-
存货	6.8	1,414,281,356.78	1,164,325,124.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6.9	6,400,000.00	8,168,575.53
流动资产合计		8,578,019,084.14	5,679,499,267.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	6.10	79,736,424.80	24,437,231.55
投资性房地产	6.11	29,167,748.55	29,547,245.81
固定资产	6.12	11,871,671,772.10	12,194,886,974.38
在建工程	6.13	5,629,170,432.23	4,746,449,198.47
工程物资	6.14	168,503,001.93	692,826,035.54
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	6.15	1,018,915,111.72	921,363,496.65
开发支出
商誉	6.16	242,469,972.61	86,713,377.25
长期待摊费用	6.17	26,152,053.72	28,238,237.91
递延所得税资产	6.18	39,978,130.53	28,966,603.79
其他非流动资产
非流动资产合计		19,105,764,648.19	18,753,428,401.35
资产总计		27,683,783,732.33	24,432,927,668.91

法定代表人：张嘉庆 主管会计工作负责人：钟德红 会计机构负责人：钟德红

合并资产负债表（续）

2011年06月30日

编制单位:云南云天化股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动负债：
短期借款	6.21	2,996,358,000.00	2,010,533,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据	6.22	622,757,016.79	604,750,747.75
应付账款	6.23	1,668,872,632.84	2,055,980,146.43
预收款项	6.24	237,775,057.74	196,570,231.23
应付职工薪酬	6.25	49,731,692.89	32,574,511.95
应交税费	6.26	-198,019,711.80	-160,567,968.41
应付利息	6.27	30,727,109.12	52,206,603.72
应付股利	6.28	138,726,902.00
其他应付款	6.29	616,767,467.46	782,183,706.96
一年内到期非流动负债	6.30	2,167,170,348.31	1,820,488,632.49
其他流动负债
流动负债合计		8,330,866,515.35	7,394,719,612.12
非流动负债
长期借款	6.31	8,008,675,747.94	7,334,781,321.79
应付债券	6.32	964,206,714.64	953,316,635.18
长期应付款	6.33	1,261,407,833.99	1,280,796,374.61
专项应付款	6.34	125,960,381.08	271,767,645.82
预计负债	6.35	6,400,427.20
递延所得税负债
其他非流动负债	6.36	120,694,290.46	115,634,104.05
非流动负债合计		10,487,345,395.31	9,956,296,081.45
负债合计		18,818,211,910.66	17,351,015,693.57
股东权益：
股本	6.37	693,634,510.00	590,121,281.00
资本公积	6.38	3,515,204,559.26	1,825,508,530.28
减：库存股
专项储备	6.39	43,412,187.10	39,014,948.35
盈余公积	6.40	987,607,518.73	987,607,518.73
一般风险准备
未分配利润	6.41	1,138,812,583.09	1,182,088,375.06
外币报表折算差额		-854,925.09
归属于母公司股东权益合计		6,377,816,433.09	4,624,340,653.42
少数股东权益		2,487,755,388.58	2,457,571,321.92
股东权益合计		8,865,571,821.67	7,081,911,975.34
负债和股东权益合计		27,683,783,732.33	24,432,927,668.91

法定代表人：张嘉庆 主管会计工作负责人：钟德红 会计机构负责人：钟德红

母公司资产负债表

2011年06月30日

编制单位:云南云天化股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金		2,133,152,095.05	704,439,572.60
交易性金融资产			98,400.00
应收票据		7,300,000.00
应收账款	12.1	215,470,720.33	66,236,691.23
预付款项		123,198,925.07	125,445,268.64
应收利息		557,333.33
应收股利
其他应收款	12.2	16,396,418.18	18,009,109.02
存货		219,130,692.05	181,802,387.77
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计		2,715,206,184.01	1,096,031,429.26
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	12.3	3,115,224,262.16	3,111,024,262.16
投资性房地产		29,167,748.55	29,547,245.81
固定资产		2,681,228,056.74	2,775,075,038.39
在建工程		1,357,549,192.53	959,283,770.86
工程物资		71,285,592.40	134,894,871.26
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产		79,409,074.50	80,351,710.43
开发支出
商誉
长期待摊费用		25,044,497.06	27,639,863.91
递延所得税资产		6,213,759.05	15,356,272.86
其他非流动资产		300,000,000.00
非流动资产合计		7,665,122,182.99	7,133,173,035.68
资产总计		10,380,328,367.00	8,229,204,464.94

法定代表人：张嘉庆 主管会计工作负责人：钟德红 会计机构负责人：钟德红

母公司资产负债表（续）

2011年06月30日

编制单位:云南云天化股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项 目	附注	期末余额	年初余额
流动负债：
短期借款		1,740,000,000.00	1,010,000,000.00
交易性金融负债
应付票据		112,685,289.56	139,065,121.12
应付账款		121,818,180.93	122,939,200.09
预收款项		75,068.00	90,068.00
应付职工薪酬		3,522,124.96	551,586.75
应交税费		-101,399,632.96	-80,893,143.20
应付利息		9,997,957.10	14,635,131.38
应付股利		138,726,902.00
其他应付款		90,914,289.91	337,121,469.91
一年内到期的非流动负债			200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计		2,116,340,179.50	1,743,509,434.05
非流动负债：
长期借款		1,194,312,300.00	1,134,312,300.00
应付债券		964,206,714.64	953,316,635.18
长期应付款		465,292,070.13	485,293,283.38
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债		88,355,181.04	89,270,931.87
非流动负债合计		2,712,166,265.81	2,662,193,150.43
负债合计		4,828,506,445.31	4,405,702,584.48
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		693,634,510.00	590,121,281.00
资本公积		3,584,813,234.87	1,889,114,033.78
减：库存股
专项储备		5,201,053.30	501,735.54
盈余公积		987,607,518.73	987,607,518.73
一般风险准备
未分配利润		280,565,604.79	356,157,311.41
所有者权益（或股东权益）合计		5,551,821,921.69	3,823,501,880.46
负债和所有者（或股东权益）合计		10,380,328,367.00	8,229,204,464.94

法定代表人：张嘉庆 主管会计工作负责人：钟德红 会计机构负责人：钟德红

合并利润表

2011年1—6月

编制单位:云南云天化股份有限公司 单位:元 币种:人民币

项目	附注	本期金额	上期金额
一、营业总收入		4,995,016,199.82	3,328,245,251.14
其中：营业收入	6.42	4,995,016,199.82	3,328,245,251.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		4,858,514,936.48	3,021,943,145.44
其中：营业成本	6.42	4,035,001,934.26	2,568,344,118.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	6.43	23,126,965.54	5,882,023.16
销售费用	6.44	163,052,284.14	110,026,800.96
管理费用	6.45	309,587,641.10	217,242,087.76
财务费用	6.46	320,176,426.58	109,830,907.67
资产减值损失	6.48	7,569,684.86	10,617,207.34
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	6.47	5,106,770.00	2,474,491.66
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		2,240,484.16	-336,674.77
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		141,608,033.34	308,776,597.36
加：营业外收入	6.49	158,402,671.68	9,020,124.49
减：营业外支出	6.50	155,936,843.42	5,193,722.89
其中：非流动资产处置损失		146,192,097.25	1,811,730.18
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		144,073,861.60	312,602,998.96
减：所得税费用	6.51	19,587,009.88	38,979,588.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		124,486,851.72	273,623,410.60
归属于母公司所有者的净利润		95,451,110.03	189,651,746.65
少数股东损益		29,035,741.69	83,971,663.95
六、每股收益：
（一）基本每股收益	6.52	0.1556	0.3214
（二）稀释每股收益	6.52	0.1556	0.3214
七、其他综合收益	6.53	-1,343,875.30
八、综合收益总额		123,142,976.42	273,623,410.60
归属于母公司所有者的综合收益总额		94,596,184.94	189,651,746.65
归属于少数股东的综合收益总额		28,546,791.48	83,971,663.95

法定代表人：张嘉庆 主管会计工作负责人：钟德红 会计机构负责人：钟德红

(下转B15版)