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    华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)份额发售公告
    2011-08-31       来源:上海证券报      

      (上接B19版)

      2、认购程序及所需材料

      (1)被授权人有效身份证明原件;

      (2)证券卡;

      (3)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

      3、注意事项

      (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;

      (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

      三)其它代销机构

      机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

      三、场内开户与认购流程

      (一) 交易所(场内)认购使用账户说明

      投资者通过交易所(场内)认购本基金应使用深圳A股账户或基金账户。

      1、已有深圳A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

      2、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细阅读有关规定。

      (二)认购流程

      1、受理认购的时间:2011年9月5日至2011年9月23日(周六、周日和节假日不受理)9:30-11:30和13:00-15:00。

      2、开立资金账户:在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

      3、办理认购:

      (1)投资者根据自己的计划认购量,在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

      (2)投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明

      四、清算与交割

      1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金冻结期间的利息折算为基金份额,归投资人所有,不收取认购费用。

      2、本基金权益登记由基金注册登记人在募集结束后完成。

      五、基金的验资与基金合同生效

      在本基金募集结束后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具认购户数证明。

      自收到验资报告之日起十日内,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

      若本基金募集失败,本基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期后30日内划出,退还基金认购人。

      六、本次份额发售当事人和中介机构

      (一)基金管理人

      华宝兴业基金管理有限公司

      住所:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

      办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

      邮政编码:200121

      法定代表人:郑安国

      电话:(021)38505888

      传真:(021)38505777

      联系人:熊鹏举

      (二)基金托管人

      中国建设银行股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街25 号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

      法定代表人:郭树清

      成立时间:2004 年09 月17 日

      (三)销售机构

      1、直销机构:

      (1)直销柜台

      本公司在上海开设直销柜台。

      住所:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

      办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦48层

      法定代表人:郑安国

      直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302

      直销柜台传真:021-50499663、50499667、50988055

      网址:www.fsfund.com

      (2)直销e网金

      投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。

      2、代销机构

      (1)中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼

      法定代表人:郭树清

      客户服务统一咨询电话:95533

      银行网址:www.ccb.com

      (2)中国银行股份有限公司

      住所:北京市复兴门内大街1号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

      法定代表人:肖钢

      客户服务电话:95566

      网址:www.boc.cn

      (3) 中国工商银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客户服务电话:95588

      网址:www.icbc.com.cn

      (4)中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:项俊波

      客户服务电话:95599

      网址: www.95599.cn

      (5)招商银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

      法定代表人:傅育宁

      联系人:邓炯鹏

      联系电话:0755-83198888

      公司网址: www.cmbchina.com

      客户服务电话: 95555

      (6)交通银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      联系人:曹榕

      网址:www.bankcomm.com

      客户服务电话:95559

      (7)东吴证券有限责任公司

      注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

      法定代表人:吴永敏

      电话:0512-65581136

      传真:0512-65588021

      联系人:方晓丹

      网址:www.dwzq.com.cn

      客户服务电话:0512-33396288

      (8)光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

      法定代表人:唐双宁

      电话:021-22169081

      传真:021-22169134

      联系人: 刘晨

      客户服务热线:10108998、4008888788

      公司网址:www.ebscn.com

      (9)中国银河证券股份有限公司

      住所: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人: 顾伟国

      客户服务电话:4008-888-888

      网站:www.chinastock.com.cn

      (10)中信建投证券有限责任公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:张佑君

      电话:400-8888-108(免长途费)

      联系人:权唐

      公司网址:www.csc108.com

      (11)中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

      法定代表人:王东明

      电话:010-60838888

      传真:010-60833739

      联系人:陈忠

      公司网址:www.ce.ecitic.com

      (12) 东方证券股份有限公司

      注册地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼21F-29F

      法定代表人:王益民

      联系人:吴宇

      电话:021-63325888

      传真:021-63327888

      客户服务热线:95503

      公司网站:www.dfzq.com.cn

      (13)中国建银投资证券有限责任公司

      住所:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

      法定代表人: 杨小阳

      客服电话:400-600-8008

      网址:www.cjis.cn

      (14)华宝证券有限责任公司

      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

      法定代表人: 陈林

      客户服务电话:4008209898、021-38929908

      公司网站: http://www.cnhbstock.com

      (15)国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层

      法定代表人:常喆

      客户服务电话:400-818-8118

      网址:www.guodu.com

      (16)德邦证券有限责任公司

      注册地址:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

      办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼

      法定代表人:方加春

      联系人:叶蕾

      电话:021-68761616

      传真:021-68767981

      客户服务电话:400-8888-128

      网址:www.tebon.com.cn

      (17)中航证券有限公司

      注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

      办公地址:江西省南昌市抚河北路291号

      法定代表人:杜航

      联系人:戴蕾

      联系电话:0791-6768681

      客服电话:400-8866-567

      公司网址:www.avicsec.com

      基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。

      (四)注册登记机构

      名称:中国证券登记结算有限责任公司

      注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

      法定代表人:陈耀先

      电话:(010)58598839

      传真:(010)58598907

      联系人:朱立元

      (五)律师事务所和经办律师

      名称:通力律师事务所

      住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      负责人:韩炯

      联系电话:(86 21) 3135 8666

      传真: (86 21) 3135 8600

      联系人:黎 明

      经办律师:吕 红、黎 明

      (六)会计师事务所和经办注册会计师

      名称:安永华明会计师事务所

      住所:上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

      办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼

      法定代表人:葛明

      联系电话:(021)22288888

      传真:(021)22280000

      联系人:徐艳

      签章注册会计师:徐艳、边卓群

      华宝兴业基金管理有限公司

      2011年8月31日