（上接B9版）

  （７）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  （８）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于１５年；

  （１０）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  （１１）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１２）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

  （１３）按照规定监督基金管理人的投资运作；

  （１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （１６）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

  （１７）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （１８）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  （１９）根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；

  （２０）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２１）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

  （２２）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２３）法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  １、召开事由

  当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

  （１）终止基金合同；

  （２）转换基金运作方式；

  （３）终止基金上市交易，但因下述原因致使基金终止上市交易的无需召开基金份额持有人大会：自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形；

  （４）变更基金类别；

  （５）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

  （６）变更基金份额持有人大会议事程序；

  （７）更换基金管理人、基金托管人；

  （８）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  （９）本基金与其他基金的合并；

  （１０）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

  （１１）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

  出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

  （１）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

  （２）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

  （３）因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；

  （４）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

  （５）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

  （６）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  （７）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  （８）根据法律法规或中国证监会的相关规定，本基金推出新业务或服务；

  （９）经中国证监会的允许，基金管理人、注册登记机构或代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

  （１０）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  ２、会议召集人及召集方式

  （１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，会议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

  （２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。

  （３）代表基金份额１０％以上（以上含本数，以基金管理人收到书面提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

  （４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。

  （５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  ３、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

  （１）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

  ①会议召开的时间、地点和出席方式；

  ②会议拟审议的主要事项；

  ③会议形式；

  ④议事程序；

  ⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

  ⑥授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

  ⑦表决方式；

  ⑧会务常设联系人姓名、电话；

  ⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  ⑩召集人需要通知的其他事项。

  （２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。

  （３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  ４、基金份额持有人出席会议的方式

  （１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

  （２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

  （３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。在法律法规或监管机构允许的情况下，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式召开会议并表决。

  ５、召开基金份额持有人大会的条件

  （１）现场开会方式

  在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

  ① 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％，下同）；

  ② 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与注册登记机构提供的注册登记资料相符。

  未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间（至少应在２５个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  （２）通讯开会方式

  在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

  ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

  ②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；

  ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上；

  ④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符；

  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  ６、议事内容与程序

  （１）议事内容及提案权

  ①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  ②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前３５日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有３０日的间隔期。

  ③对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  ④单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

  ⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

  （２）议事程序

  ①现场开会

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  ②通讯方式开会

  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

  （３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  ７、决议形成的条件、表决方式、程序

  （１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

  （２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  ①一般决议

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

  ②特别决议

  特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

  （３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

  （４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  （５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  （６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  ８、计票

  （１）现场开会

  ①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

  ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  ③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  ④计票过程应由公证机关予以公证。

  （２）通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

  ９、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

  （１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

  （２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

  （４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

  （三）基金收益分配原则、执行方式

  １、基金收益分配原则

  本基金收益分配应遵循下列原则：

  （１）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

  （２）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２５％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；

  （３）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （４）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日；

  （５）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

  （６）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。

  ２、收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  ３、收益分配方案的确定、公告与实施

  （１）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

  （２）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  （３）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  ４、收益分配中发生的费用

  收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除息日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  （四）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金合同生效后的信息披露费用；

  （４）基金上市费及年费；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （７）基金的证券交易费用；

  （８）基金的指数使用费；

  （９）基金财产拨划支付的银行费用；

  （１０）证券账户开户费用和银行账户维护费；

  （１１）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  ３、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．１５％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ４、基金的指数使用费

  本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。指数许可使用费在通常情况下按前一日的基金资产净值的０．０１６％的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。

  计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．０１６％÷当年天数

  Ｈ为每日应付的指数许可使用费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  指数许可使用费的收取下限为每季度人民币５万元。

  由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利，如果指数使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告。

  ５、上述１中（３）到（１０）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （五）基金资产的投资方向和投资限制

  １、投资目标

  本基金为增强型股票指数基金，在力求对中证５００指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

  ２、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含创业板股票）、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资产投资比例不低于基金资产的９０％，投资于中证５００指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的８０％；保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  ３、投资限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制：

  （１）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （２）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

  （３）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  （４）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；

  （５）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

  以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。

  ４、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

  （六）基金资产净值的计算方法和公告方式

  １、基金资产净值的计算方法

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。

  ２、基金资产净值的公告方式

  本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过基金管理人网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

  （七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

  １、基金合同的变更

  （１）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

  （２）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

  ①调低基金管理费、基金托管费；

  ②在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更或增加收费方式；

  ③因自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因、基金合同终止、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形而终止基金上市交易的；

  ④因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

  ⑤基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系；

  ⑥基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  ⑦经中国证监会的允许，基金管理人、注册登记机构或销售机构在法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

  ⑧按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  ２、基金合同的终止

  有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止的；

  （２）基金管理人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人承接的；

  （３）基金托管人职责终止，而在６个月内没有新的基金托管人承接的；

  （４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  ３、基金财产的清算

  （１）基金财产清算小组

  ①基金合同终止情形发生后，成立基金财产清算小组，基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ②基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ③基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （２）基金财产清算程序

  ①基金合同终止情形发生时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

  ②对基金财产进行清理和确认；

  ③对基金财产进行估价和变现；

  ④制作清算报告；

  ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  ⑥聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  ⑦将基金清算结果报告中国证监会；

  ⑧公布基金清算报告；

  ⑨对基金剩余财产进行分配。

  （３）清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  （４）基金财产按下列顺序清偿：

  ①支付清算费用；

  ②交纳所欠税款；

  ③清偿基金债务；

  ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款①－③项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  （５）基金财产清算的公告

  基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

  （６）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  （八）争议解决方式

  对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式

  本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

  富国基金管理有限公司

  二〇一一年八月三十一日