(上接B21版)

法定代表人：张华东

联系人：胥春阳

联系电话：025-83364032

公司网站:www.njzq.com.cn

（41）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层

法定代表人：李工

联系人：甘霖

联系电话：0551-5161821

客服电话：96518，4008096518

公司网站：www.hazq.com

（42）红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

法定代表人：况雨林

联系人：刘晓明

联系电话：0871-3577888

公司网站：http:// www.hongtastock.com

（43）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

法定代表人：黄冰

联系电话：0755-83706665

客服电话：4001022011

公司网站：www.ytzq.net

（44）浙商证券有限责任公司

办公地址： 杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼

法定代表人： 吴承根

联系人： 谢项辉

电话：0571-87901053

传真：0571-87901913

客服电话：0571-967777

网址：www.stocke.com.cn

（45）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼

法定代表人：陈林

联系人：严俊权

联系电话：021-50122222

客服电话：400-820-9898

公司网站：www.cnhbstock.com

（46）山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351－8686659

客服电话：400-666-1618

公司网站：www.i618.com.cn

（47）第一创业证券有限责任公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

法定代表人:刘学民

联系人:王立洲

联系电话:0755-25832494

公司网站: www.fcsc.cn

（48）广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

网址：www.gfhfzq.com.cn

（49）中山证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B栋15层

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

联系电话：0755-82570586

客服电话：4001022011

公司网站：http://www.zszq.com

（50）国海证券有限责任公司

注册地址： 广西省南宁市滨湖路46号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法定代表人：张雅锋

联系人： 牛孟宇

电话：0755-83709350

传真：0755-83700205

客服电话：95563

网址：http://www.ghzq.com.cn

（51）中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：0371—65585670

客服电话：967218、400-813-9666

公司网站：www.ccnew.com

（52）西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人： 王珠林

联系人： 陈诚

电话：023-63786464

传真：023-63786311

客服电话：4008-096-096

网址：www.swsc.com.cn

（53）财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

法定代表人：翟建强

联系人：陈丽君

联系电话：0311-66006219

客服电话：4006128888

公司网站：www.S10000.com

（54）德邦证券有限责任公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人： 姚文平

联系人： 叶蕾

电话：021-68761616

传真：021-68767032

客服电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

（55）中航证券有限公司

注册地址： 南昌市抚河北路291号

办公地址： 南昌市抚河北路291号

法定代表人： 杜航

联系人： 戴蕾

电话：0791-6768681

传真：0791-6770178

客服电话：400-8866-567

网址：http://www.avicsec.com/

（56）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：合肥市花园街花园宾馆14楼

法定代表人：凤良志

联系电话：0551-2634400

客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888

公司网站：www.gyzq.com.cn

（57）国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市永叔路15号

办公地址: 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

法定代表人:管荣升

联系人:徐美云

联系电话:0791-6289771

公司网站:www.gsstock.com

（58）中国国际金融有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址： 北京市建国门外甲6号SK大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

联系电话：010-85679265

客服电话：(010)85679238 (010)85679169

公司网站：www.ciccs.com.cn

（59）大同证券经纪有限责任公司

注册地址： 山西省大同市大北街13号

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人： 董祥

联系人： 薛津

电话：0351-4130322

传真：0351-4192803

客服电话：4007121212

网址：http://www.dtsbc.com.cn

（60）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系电话：0731-85832343

客服电话：95571

公司网站：www.foundersc.com

（61）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

法定代表人：沈继宁

联系人: 乔骏

联系电话: 0571－87925129

客服电话: 0571－96336（上海地区：962336）

公司网站：www.ctsec.com

（62）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

法定代表人：朱科敏

联系人：霍晓飞

客服电话：400-888-8588（全国），0519-88166222（常州），021-52574550（上海），0379-64902266（洛阳）

公司网站： www.longone.com.cn

（63）西部证券股份有限公司

注册地址： 陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦1层

法定代表人： 刘建武

联系人： 冯萍

电话：029-87406488

传真：029-87424426

客服电话：95582

网址：http://www.westsecu.com/

（64）新时代证券有限责任公司

注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

办公地址: 北京市西城区金融街1号A座8层

法定代表人：马金声

联系人：朱雪雁

联系电话：010-83561165

公司网站：www.xsdzq.cn

（65）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人：刘弘

联系人：邱培玲

联系电话：010-5832 8366

客服电话：400-887-8827

公司网站：www.ubssecurities.com

（66）金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

联系人：金春

联系电话：0755-83025695

客服电话： 4008-888-228

公司网站： www.jyzq.com.cn

（67）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

法定代表人：张建军

联系人: 罗创斌

联系电话：020-37865070

客服电话: 400-8888-133

公司网站：www.wlzq.com.cn

（68）国金证券股份有限公司

注册地址： 成都市东城根上街95号

办公地址： 成都市东城根上街95号

法定代表人： 冉云

联系人： 金喆

电话：028-86690126

传真：028-86690126

客服电话：4006600109

网址：www.gjzq.com.cn

（69）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客服电话：0731-4403360

公司网站:www.cfzq.com

（70）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人：庞介民

联系人：常向东

联系电话：0471-4979037

网址：www.cnht.com.cn

（71）华龙证券有限责任公司

注册地址： 兰州市城关区静宁路308号

办公地址： 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼

法定代表人： 李晓安

联系人： 李杨

电话：0931-8784502

传真：0931-4890628

客服电话：4006-89-8888

网址：www.hlzqgs.com

（72）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

法定代表人：王文学

联系人： 黄旭成

电话：0755-82083788

传真：0755-82083408

客服电话：021-32109999, 029-68918888

网址：www.cfsc.com.cn

（73）日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

法定代表人：孔佑杰

联系人: 张霄宇

联系电话：010-88086830-669

公司网站：www.rxzq.com.cn

（74）中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人：李学琦

联系人：范守卫

联系电话：024-23268079

客服电话：4006180315

公司网站：wwww.stockren.com

（75）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

客服电话： 010-66045678

传真： 010-66045500

公司网址： http://www.txsec.com

公司基金网网址：https://jijin.txsec.com

（76） 其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询

（二）注册登记机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

法定代表人：吴万善

电话：（0755）82763849

传真：（0755）82763889

联系人：古和鹏

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东华瀚律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

负责人：李兆良

电话：（0755）82687860

传真：（0755）82687861

经办律师：杨忠、戴瑞冬

（四）会计师事务所和经办注册会计师

普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈熹

经办会计师：薛竞、陈熹

四、基金名称

南方稳健贰号证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下，力求使该为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。

七、基金的投资方向

本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。

八、 投资策略

（一）投资策略

在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的80％。

1、价值型股票投资组合

本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值（ECONOMIC VALUE ADDED 或EVA）指标体系进行选择，即以EVA为基础，建立一个上市公司投资价值评分体系，并重点选择连续两年EVA排名靠前的公司进行投资。

2、成长型股票投资组合

成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使其经营业绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，从而为股东带来更大的价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大，因此风险相对也较高，尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营业务收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值（GDP）平均增长率2倍以上的公司股票，其中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。

在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（duration）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。

（二）投资决策

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；

（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

2、决策程序

（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例、恒定比例投资组合保险机制中各项参数的选择与调整等提出指导性意见。

（2）进行市场调研：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，选定重点关注的股票范围；在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。

（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，遵循恒定比例投资组合保险机制，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

（4）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。

（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

3、投资组合

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；

（2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

（5）本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

（6）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其他权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

（7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（8）本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商的证券，以及非控股股东在承销期内承销的证券，必须获得投资决策委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按规定履行信息披露义务；

（9）相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制。

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

九、 业绩比较基准

本基金业绩比较基准为上证综合指数×80%+上证国债指数×20%。

若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。

十、 风险收益特征

本基金为混合基金，属证券投资基金中的风险收益适中的品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年8月8日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告财务资料未经审计。

本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日（未经审计）。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	3,365,212,584.91	71.77
	其中：股票	3,365,212,584.91	71.77
2	固定收益投资	1,016,586,050.80	21.68
	其中：债券	1,016,586,050.80	21.68
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	254,368,104.19	5.43
6	其他资产	52,532,452.64	1.12
7	合计	4,688,699,192.54	100.00

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	259,396,671.78	5.58
C	制造业	1,673,024,726.79	35.97
C0	食品、饮料	360,281,025.17	7.75
C1	纺织、服装、皮毛	80,109,568.40	1.72
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	60,469,785.63	1.30
C5	电子	-	-
C6	金属、非金属	190,706,810.81	4.10
C7	机械、设备、仪表	759,926,269.66	16.34
C8	医药、生物制品	221,531,267.12	4.76
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	-	-
E	建筑业	31,720,230.56	0.68
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	81,517,277.00	1.75
H	批发和零售贸易	186,678,613.30	4.01
I	金融、保险业	703,719,413.50	15.13
J	房地产业	377,825,986.99	8.12
K	社会服务业	51,329,664.99	1.10
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	-	-
	合计	3,365,212,584.91	72.36

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	600036	招商银行	13,242,816	172,421,464.32	3.71
2	600519	贵州茅台	775,150	164,820,144.50	3.54
3	000895	双汇发展	2,200,767	145,404,675.69	3.13
4	600000	浦发银行	13,697,195	134,780,398.80	2.90
5	000527	美的电器	6,680,219	122,849,227.41	2.64
6	600266	北京城建	7,839,411	117,983,135.55	2.54
7	000001	深发展Ａ	6,781,365	115,757,900.55	2.49
8	601318	中国平安	2,312,700	111,634,029.00	2.40
9	601088	中国神华	3,671,496	110,658,889.44	2.38
10	600406	国电南瑞	3,038,251	110,288,511.30	2.37

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	101,734,995.00	2.19
2	央行票据	450,250,000.00	9.68
3	金融债券	464,600,000.00	9.99
	其中：政策性金融债	464,600,000.00	9.99
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	1,055.80	0.00
8	其他	-	-
9	合计	1,016,586,050.80	21.86

（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	080220	08国开20	5,000,000	464,600,000.00	9.99
2	1001058	10央行票据58	1,000,000	97,890,000.00	2.10
3	1001075	10央票75	1,000,000	97,710,000.00	2.10
4	1101016	11央票16	600,000	57,960,000.00	1.25
5	1101025	11央票25	500,000	49,620,000.00	1.07

（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八） 投资组合报告附注

1、 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3、 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	3,023,258.70
2	应收证券清算款	27,960,000.00
3	应收股利	2,674,378.41
4	应收利息	18,677,346.66
5	应收申购款	197,468.87
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	52,532,452.64

4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例（％）
1	113001	中行转债	1,055.80	0.00

5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶 段	净值增 长率（1）	率标准差 （2）	基准收益 率（3）	收益率标准差 （4）	（1）-（3）	（2）-（4）
2006.7.25-2006.12.31	42.07%	1.11%	45.48%	1.01%	-3.41%	0.10%
2007.1.1-2007.12.31	117.75%	1.69%	73.30%	1.76%	44.45%	-0.07%
2008.1.1-2008.12.31	-52.99%	1.98%	-55.71%	2.28%	2.72%	-0.30%
2009.1.1-2009.12.31	41.82%	1.42%	61.49%	1.52%	-19.67%	-0.10%
2010.1.1-2010.12.31	-5.45%	1.16%	-10.71%	1.13%	5.26%	0.03%
2011.1.1-2011.6.30	-7.57%	0.93%	-0.85%	0.86%	-6.72%	0.07%
自基金成立起至今	80.24%	1.52%	59.64%	1.62%	20.60%	-0.10%

十三、基金费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

1）基金管理人的管理费；

2）基金托管人的托管费；

3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4) 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

5) 基金份额持有人大会费用；

6) 基金的证券交易费用；

7) 银行汇划费用；

8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算，具体计算方法如下：

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

2）基金托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法如下：

H=E×2.5％。÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述一、基金费用的种类中第4－6项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(二) 与基金销售有关的费用

1、申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：

申购金额（M）	申购费率
M＜100万	2.0%
100万≤M＜500万	1.6%
500万≤M＜1000万	1.0%
M≥1000万	1000元

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）

申购费用 = 申购金额－净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值

例、某投资者投资1万元申购本基金，对应费率为2.0%，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额 = 10,000/(1＋2.0%) = 9803.92元

申购费用 = 10,000-9803.92= 196.08元

申购份额 = 9803.92/1.0168 = 9641.93份

即：投资者投资1万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0168元，则可得到9641.93份基金单位。

2、赎回费

赎回费率为0.5%，赎回费的25%归基金资产所有。

赎回费 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额-赎回费

例、某投资者赎回本基金1万份基金单位，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0168元，则其可得到的赎回金额为：

赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84元

赎回金额 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16元

即：投资者赎回本基金1万份基金单位，假设赎回当日基金份额净值是1.0168元，则其可得到的赎回金额为10,117.16元。

3、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，具体业务规则详见2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》、2007年8月30日发布的《南方基金关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》和2007年6月7日发布的《南方基金关于旗下基金在直销网点开展转换业务的公告》。

4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。

(三) 其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况和基金经理进行了更新。

2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的情况进行了更新。

3、在“相关服务机构”部分，对代销机构进行了更新。

4、在“基金的投资组合报告”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

5、在 “基金的业绩”这一章节,更新了“净值增长率与同期业绩基准收益率比较表”。

6、对“基金份额持有人服务”进行了更新。

7、对“其他应披露事项”进行了更新。

8、对部分表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一一年 月 日