【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2010年11月9日证监许可[2010]1587号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、基金管理人的积极管理风险以及本基金的其他特定风险等。本基金属于证券投资基金中低风险的品种，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。投资有风险，投资人认购（申购）基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年7月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金合同生效的日期：2011年1月26日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人：符学东
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：（021）38992839
联系人：曾长兴
股权结构：
| 股东名称 | 持股比例 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 51% |
| 德国安联集团 | 49% |
（二）证券投资基金管理情况
截止2011年6月30日，公司旗下共管理14只基金：国联安德盛稳健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精选混合”）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国联安德盛优势股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票证券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资基金（以下简称“国联安增利债券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证100指数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ETF”）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ETF联接”）、国联安货币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）和国联安优选行业股票型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
（1）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。
（2）Andrew Douglas Eu(余义焜)先生, 副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事(地区业务)、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。
（3）George Alan McKay先生, 董事，英国牛津A类等级标准（经济学和英文）。历任英国Save & Prosper 管理有限公司(富林明集团)董事，怡富资产管理公司(香港) 营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司(香港) 常务董事，纽约银行梅隆公司 (原为梅隆国际投资管理公司) 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。
（4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理。现担任国泰君安证券股份有限公司资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。
（5）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。
（6）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家，全国工商业联合会执委、法律委员会委员。
（7）Thilo Ketterer先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师，历任德国NEXIA国际集团审计助理，Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG会计主管，以色列Microspec Technologies Inc.董事，现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人和儒德管理咨询（上海）有限公司总经理。
2、监事会成员
（1）蒋忆明先生,监事会主席，会计师，博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。
（2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。
（3）陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部总监。
3、公司高级管理人员
（1）李柯女士，代理总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理、副总经理。
（2）谢荣兴先生，督察长，高级会计师，上海市政协委员，民主党派。历任上海万国证券公司黄埔营业部总经理、上海万国证券公司总经理助理、董事和交易总监、君安证券有限责任公司副总裁、董事、国泰君安证券股份有限公司总经济师、国泰君安投资管理股份有限公司副董事长兼总裁。
（3）王峰先生，副总经理，经济学硕士。历任渤海证券研究所金融工程部研究员、天同证券研究所金融创新部主管、上海浦东发展银行股份有限公司基金托管部产品主管、上投摩根基金管理有限公司市场部总监、业务发展部总监、国联安基金管理有限公司总经理助理。
（4）周泉恭先生，副总经理，金融学博士。历任上海浦东发展银行深圳市分行科长、上海浦东发展银行总行基金托管部主管、中融基金管理有限公司（现为国投瑞银基金管理有限公司）总经理助理、荷兰荷银梅隆环球金融服务有限公司北京代表处首席代表、国联安基金管理有限公司首席市场官。
4、基金经理
冯俊先生，经济学博士，曾任上海证券有限责任公司债券研究主管、债券交易主管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理助理及基金经理。自2008年10月起加入国联安基金管理有限公司，自2009年3月起任国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理，自2010年6月起兼任国联安信心增益债券证券投资基金基金经理，同时兼任债券组合管理部总监。自2011年1月起兼任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
成立时间： 1992年10月19日
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 143.4882亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人： 朱萍
联系电话：（021）61618888
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
上海浦东发展银行经过十多年的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快的增长，各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2010年12月31日，全行总资产规模已达21,914.11亿元人民币，各项存款余额16,386.80亿元人民币，各项贷款余额11,464.89亿元人民币，实现净利润191.77亿元人民币，每股收益1.604元。
2、主要人员情况
吉晓辉，男，1955 年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长兼浦东分行行长；中国工商银行上海市分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任。现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记，上海国际集团有限公司董事长、党委书记。第十届、十一届全国政协委员，中共上海市第九届委员会候补委员。
傅建华，男，1951年出生，硕士，高级经济师。曾任中国建设银行江西省分行副行长，中国建设银行上海市分行办公室主任、上海市分行副行长，中国建设银行信贷管理部总经理，中国建设银行上海市分行副行长，上海银行党委书记、行长、副董事长、董事长。现任上海浦东发展银行副董事长、行长、党委副书记。
刘信义，男，1965 年出生，研究生学历，高级经济师，曾任上海浦东发展银行空港支行副行长(主持工作)、上海浦东发展银行上海地区总部副总经理、党委委员。2002 年10 月上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行副行长，现任上海浦东发展银行副行长、财务总监。
刘长江，男，资产托管部总经理，曾就职于中国工商银行总行基金托管部，对银行业务、证券投资基金及基金托管业务具有丰富的经验。
3、基金托管部门的情况
上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、技术保障部、内控管理部四个职能部门，现有员工39人。
4、证券投资基金托管情况
上海浦东发展银行股份有限公司于2003年9月10日获得基金托管资格，截止到2010年12月31日，共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实优质企业基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金七只开放式证券投资基金，托管基金资产净值总规模为289.89亿元。
四、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
成立时间：2003年4月3日
法定代表人：符学东
联系人：茅斐
客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）或021-38784766
网址：www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com
2、代销机构：
（1）机构名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市北京东路689号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（2）机构名称：华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238423
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
（3）机构名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人：郭树清
电话：010-67596093
客户服务电话：95533
联系人：何奕
网址：www.ccb.com
（4）机构名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
联系人：蔡雪
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（5）机构名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
电话：021-87050028
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528、962528（上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（6）机构名称：平安银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公15，16，17，18层
办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：马明哲
联系电话：0755-22626198
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：400-6699-999
网址：www.pingan.com/bank
(7) 代销机构：招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83195475
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（8）代销机构：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557013
传真：010-65541281
联系人：李博
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（9）代销机构：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66592638
传真：010-66594568
联系人：张建伟
网址：www.boc.cn
（10）代销机构：渤海银行股份有限公司
注册地址：中国天津市河西区马场道201-205号
办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系电话：022-58316666
联系人：王宏
传真：022-58316528
网址：www.cbhb.com.cn
（11）代销机构：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096530
联系人：王京京
客户服务电话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
（12）代销机构：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：95579，400-8888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务网站：www.95579.com
（13）代销机构：东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
联系电话：0769-22119426、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张建平、罗绍辉
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（14）代销机构：东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人： 朱科敏
联系电话：0519-88157761
联系人：霍晓飞
客户服务电话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（15）代销机构：广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州五四路新天地大厦7、8、10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
客户服务电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（16）代销机构：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：牛冠兴
电话：010-66581661
联系人： 梅文烨
客户服务电话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
（17）代销机构：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
传真：021-63327888
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址： www.dfzq.com.cn
（18）代销机构：光大证券股份有限公司
办公地址：上海静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169089
联系人：李芳芳
客户服务电话：400-8888-788
网址： www.ebscn.com
（19）代销机构：广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、36、19、18楼
法定代表人：王志伟
电话：020-87555888
传真：020-87553600
联系人：黄岚
客户服务电话：020-961133
网址： www.gf.com.cn
（20）代销机构：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
联系电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏琪
客户服务电话：400-8888-666，95521
公司网站：www.gtja.com
（21）代销机构：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：齐晓燕
客服热线： 95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（22）代销机构：海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
电话： 021-53594566
联系人： 李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（23）代销机构：宏源证券股份有限公司
名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
电话：010－88085338
联系人：李巍
客户服务电话：400-8000-562
网址：www.hysec.com
（24）代销机构：华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人：万鸣
网址：www.htsc.com.cn
（25）代销机构：华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层
法定代表人：马昭明
联系电话：0755-82493561
传真：0755-82492187
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（26）代销机构：齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：0531-81283906
客户服务电话：95538
联系人：王霖
网址：www.qlzq.com.cn
（27）代销机构：山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯魏
电话：0351-86867083
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址： www.i618.com.cn
（28）代销机构：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话：021-54033888
传真：021-64738844
联系人：邓寒冰
客户服务电话：95523，400-8895-523
公司网站：www.sywg.com
（29）代销机构：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
联系电话：010-63081000
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（30）代销机构：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街大街1号A座8层
办公地址：北京市西城区金融街大街1号A座8层
法定代表人：马金声
电话：010-83561000
联系人：孙恺
客户服务电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
（31）代销机构：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568047
传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（32）代销机构：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：0755-82940764
传真：0755-82960141
客服中心电话：95565
联系人：吴少彬
客户服务电话：400-8888-111，95565
公司网站：www.newone.com.cn
（33）代销机构：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
电话：010-85130579
联系人：许梦园
客户服务电话：400-8888-108
网址： www.csc108.com
（34）代销机构：平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
法定代表人：杨宇翔
客户服务电话：400-8816-168，0755-22627052
联系人：李津卉
联系电话：0755-22626172
公司网址 www.stock.pingan.com
（35）代销机构：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701
办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010－66045608
客户服务电话： 010－66045678
天相投顾网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
（36）代销机构：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街26号
办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心9层
法定代表人： 丁之锁
电话： 010-58568118
联系人： 林长华
网址：www.hrsec.com.cn
（37）代销机构：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼21层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（38）代销机构：天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
联系人：翟璟
业务联系电话：027-87618882
客服网站: www.tfzq.com
3、基金管理人可根据相关法律法规和《基金合同》的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
成立时间：2003年4月3日
法定代表人：符学东
联系人：茅斐
客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费）或021-38784766
网址：www.vip-funds.com或www.gtja-allianz.com
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
注册地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼
负责人：蔡廷基
联系人：黎俊文
联系电话：021-53594666
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、基金的名称
本基金名称：国联安货币市场证券投资基金
六、基金的类型
本基金类型：货币市场基金
七、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的数额限制
1、通过本公司网站或代销机构首次申购本基金A级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于1000元；首次申购本基金B级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于500万元。单笔追加申购本基金A级、B级基金份额的单笔最低金额为1000元。销售机构另有规定的，从其规定。
通过本公司直销柜台首次申购本基金A级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于10万元；首次申购本基金B级基金份额的，每个基金账户每次单笔申购金额不得低于500万元。单笔追加申购A 级、B级基金份额的最低金额为10,000元。
2、基金份额持有人单笔赎回申请不得低于100份基金份额。每个工作日基金份额持有人在销售机构（网点）单个交易账户保留的本基金基金份额余额不足100份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基金份额余额一次性同时全部赎回。
3、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
4、投资者可多次申购，对单个投资人累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购与赎回的有关数额限制以及最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，调整结果必须至少在调整生效前在前依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒体上公告。
（二）申购和赎回的费用
本基金不收取申购费用与赎回费用。
（三）申购份数与赎回金额的计算方式
本基金的基金份额净值保持为人民币1.00元。
1、本基金申购份额的计算
申购份额＝申购金额/T日基金份额净值
例：某投资者投资100万元申购本基金，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝1,000,000/1.00＝1,000,000.00份
2、本基金赎回支付金额的计算
(1)部分赎回
投资者部分赎回基金份额时，如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基金份额按照1.00 元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的未付收益负值时，赎回金额按如下公式计算：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
例1：某投资者持有本基金A级基金份额1,000,000份，未付收益为1,000元，T日该投资者赎回500,000份，所以：
赎回金额＝500,000×1.00＝500,000.00元
例2：投资者持有本基金A级基金份额1,000,000份，未付收益为-1,000元，T日该投资者赎回500,000份，此时，该投资者部分赎回其持有的基金份额，赎回后剩余500,000份，足以弥补其累计至T 日的未付收益-1,000元，所以：
赎回金额＝500,000×1.00＝500,000元
投资者部分赎回基金份额时，如其该笔赎回完成后剩余的基金份额按照1.00元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益负值时，则将自动按比例结转当前未付收益，赎回金额按如下公式计算：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值＋赎回份额按比例结转的未付收益
例3：投资者持有本基金A级基金份额1,000,000份，未付收益为-10,000元，T日该投资者赎回999,000份，此时，该投资者部分赎回其持有的基金份额，赎回后剩余1,000份，按照1.00元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益-10,000元，则：按照赎回份额占其持有的基金份额比例，结转累计至T日的未付收益赎回份额对应的未付收益＝-10,000×（999,000/1,000,000）＝-9,900元
赎回金额＝999,000×1.00－9,900＝989,100元
（2）全部赎回
投资者全部赎回本基金份额余额时，基金管理人自动将投资者的未付收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者，赎回金额包括赎回份额和未付收益两部分，具体的计算公式为：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值＋该等份额对应的未付收益
例4：某投资者持有本基金A级基金份额1,000,000份，未付收益为1,000元，T日该投资者全部赎回，则赎回金额的计算为：
赎回金额＝1,000,000×1.00＋1,000＝1,001,000.00元
3、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为实际确认的申购金额除以基金份额净值1.00元，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以基金份额净值1.00元，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（四）基金转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
1、 适用基金范围：
本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：255010）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：257010）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：253010）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端257020 后端 257021）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端257030 后端 257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 257040 后端257041）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：A类253020 B类 253021）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：257050）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：253030）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品ETF联接；金代码：257060）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：A级253050、B级253051）和国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：257070）。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
2、 适用销售机构：
（1）华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。
（2）宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B）。
（3）华泰联合证券有限责任公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票）。
（4）上海浦东发展银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币）。
（5）中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券有限责任公司和华融证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ETF联接、国联安货币）。
（6）国联安基金管理有限公司直销业务平台和华宝证券有限责任公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券A、国联安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ETF联接、国联安货币和国联安优选行业股票）。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售基金。
3、 基金转换费及转换份额的计算：
1） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费三部分。
（1）转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
（2）转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司旗下开通转换业务的基金赎回费率如下：
| 基金名称 | 持有时间 | 费率 |
| 国联安稳健混合 | 全部 | 0.50% |
| 国联安红利股票 国联安主题驱动股票 | 持有1年以下 | 0.50% |
| 持有1年（含）至2年 | 0.25% | |
| 持有2年（含）及以上 | 0.00% | |
| 国联安优选行业股票 | 持有1年以下 | 0.50% |
| 持有1年（含）至2年 | 0.20% | |
| 持有2年（含）及以上 | 0.00% | |
| 国联安上证商品ETF联接 | 持有1年以下 | 0.50% |
| 持有1年（含）至2年 | 0.30% | |
| 持有2年（含）及以上 | 0.00% | |
| 国联安增利债券A | 90天以下 | 0.30% |
| 90天以上 | 0.00% | |
| 国联安增利债券B | 全部 | 0.00% |
| 国联安信心增益债券 | 持有30天以下 | 0.90% |
| 持有30天（含）至1年 | 0.10% | |
| 持有1年（含）至2年 | 0.05% | |
| 持有2年（含）及以上 | 0.00% | |
| 国联安货币 | 全部 | 0.00% |
注：其中1年按365天计算，2 年按730天计算。
上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整。
（3）转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取0。
转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取0。
目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：
| 基金名称 | 申购金额（含申购费） | 费率 |
| 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 | 100万以下 | 1.50% |
| 100万（含）至500万 | 1.00% | |
| 500万元(含)以上 | 每笔交易1000元 | |
| 国联安红利股票（前端） 国联安主题驱动股票 | 50万以下 | 1.50% |
| 50万（含）至150万 | 1.00% | |
| 150万（含）至500万 | 0.60% | |
| 500万（含）及以上 | 每笔交易1000元 | |
| 国联安优势股票（后端） 国联安红利股票（后端） | 持有1年以下 | 1.60% |
| 持有1年（含）至3年 | 1.30% | |
| 持有3年（含）至5年 | 0.60% | |
| 持有5年（含）及以上 | 0.00% | |
| 国联安上证商品ETF联接 | 100万以下 | 1.50% |
| 100万（含）至500万 | 0.70% | |
| 500万元(含)以上 | 每笔交易1000元 | |
| 国联安优选行业股票 | 50万元以下 | 1.50% |
| 50万元（含）至100万元 | 1.20% | |
| 100万元（含）至500万元 | 0.80% | |
| 500万元（含）至1000万元 | 0.30% | |
| 国联安增利债券A 国联安信心增益债券 | 100万以下 | 0.80% |
| 100万（含）至300万 | 0.50% | |
| 300万（含）至500万 | 0.30% | |
| 500万（含）及以上 | 每笔交易1000元 | |
| 国联安增利债券B | 全部 | 0.00% |
| 国联安货币 | 全部 | 0.00% |
上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为准。
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零，因此申购补差费为零。
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购补差费率的优惠，其他费率标准不变。
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进行公告。
（4）其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
2） 转换份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
（下转B20版）