第六届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-54
徐工集团工程机械股份有限公司
第六届董事会第十九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第十九次会议通知于2011年8月30日（星期二）以书面方式发出，会议于2011年9月9日（星期五）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为(按姓氏笔画为序)：王民先生、王一江先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、陈开成先生、黄国良先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
一、关于批准和确认H股发行并上市相关事项的议案
（一）批准计划进行的全球发售（包括国际配售、香港公开发售）及香港上市等相关事项及下一阶段的工作安排
1、全球发售的有关安排
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、授权董事长决定全球发售的最终方案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
3、批准发行价的确定机制
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
4、批准全球发售的生效条件
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
5、批准向联交所提交的豁免申请
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
6、批准招股书注册
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
7、批准H股股票登记过户
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
8、批准授权任何董事或任意一名公司联席秘书就任何文件副本作必要的核证。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）提交的相关文件
1、批准香港招股说明书、上市公告及申请表格、网上资料预览集、国际发售通函。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、批准公司盈利预测、营运资金预测等相关文件。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
3、批准公司与各位董事签署的服务合同：
（1）批准公司与王民（王民不投票表决）之间的服务合同，并授权董事会（王民不投票表决）批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（王民除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（2）批准公司与王一江（王一江不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（王一江除外）代表公司签署该合同.
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（3）批准公司与刘俊（刘俊不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（刘俊除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（4）批准公司与孙建忠（孙建忠不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（孙建忠除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（5）批准公司与李锁云（李锁云不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（李锁云除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（6）批准公司与吴江龙（吴江龙不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（吴江龙除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（7）批准公司与陈开成（陈开成不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（陈开成除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（8）批准公司与黄国良（黄国良不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（黄国良除外）代表公司签署该合同。
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（9）批准公司与韩学松（韩学松不投票表决）之间的服务合同，并授权董事长王民或其授权人士批准对该合同进行任何进一步的修改及授权任何一位董事（韩学松除外）代表公司签署该合同.
表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。
（三）聘任本次H股发行上市收款银行及H股证券登记处
1、聘任收款银行
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、聘任H股证券登记处
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（四）授权董事长王民先生或其授权人士就本次发售批准所有相关文件及采取所有相关行动。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过关于为子公司提供担保的议案
该议案涉及6个表决事项:
（一）公司为徐州工程机械集团进出口有限公司提供担保
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）公司为徐州徐工筑路机械有限公司提供担保
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（三）公司为徐州徐工随车起重机有限公司提供担保
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（四）公司为徐州徐工特种工程机械有限公司提供担保
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（五）公司为徐州徐工铁路装备有限公司提供担保
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
（六）公司为徐州徐工液压件有限公司提供担保
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2011年第四次临时股东大会批准。
内容详见2011年9月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-55的公告。
三、审议通过关于制定公司《境外资产管理办法》的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、关于召开2011年第四次临时股东大会的议案
董事会决定于2011年9月26日召开公司2011年第四次临时股东大会。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
会议通知内容详见2011年9月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-56的公告
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二〇一一年九月九日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-55
徐工集团工程机械股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
经公司第六届董事会第十九次会议审议，公司计划为徐州工程机械集团进出口有限公司（简称徐工进出口）等6家子公司提供不超过69.5亿元的银行融资担保，具体情况如下：
| 序号 | 被担保人 | 担保 金额 | 担保 期限 | 担保 方式 | 备注 |
| 1 | 徐工进出口 | 55亿元 | 1年 | 连带责任保证 | 注1 |
| 2 | 徐州徐工筑路机械有限公司（简称徐工筑路） | 7亿元 | 1年 | 连带责任保证 | 注2 |
| 3 | 徐州徐工随车起重机有限公司（简称徐工随车） | 2.5亿元 | 1年 | 连带责任保证 | 注3 |
| 4 | 徐州徐工特种工程机械有限公司（简称徐工特机） | 2.5亿元 | 1年 | 连带责任保证 | 注4 |
| 5 | 徐州徐工铁路装备有限公司（简称徐工铁装） | 2亿元 | 1年 | 连带责任保证 | 注5 |
| 6 | 徐州徐工液压件有限公司（简称徐工液压件） | 0.5亿元 | 1年 | 连带责任保证 | 注6 |
注1：其中17.5亿元为原有由公司控股股东徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限）担保的授信额度，根据发行H股股票并上市工作需要，为解决独立性问题，该授信额度改由公司提供担保。其余为新增授信额度，主要用于委内瑞拉项目保函等。
注2：其中6.6亿元为原有由徐工有限担保的授信额度，根据发行H股股票并上市工作需要，为解决独立性问题，该授信额度改由公司提供担保。其余为新增部分，主要用于补充流动资金。
注3：其中2.165亿元为原有由徐工有限担保的授信额度，根据发行H股股票并上市工作需要，为解决独立性问题，该授信额度改由公司提供担保。其余为新增部分，主要用于补充流动资金。
注4：其中2.3亿元为原有由徐工有限担保的授信额度，根据发行H股股票并上市工作需要，为解决独立性问题，该授信额度改由公司提供担保。其余为新增部分，主要用于补充流动资金。
注5：其中1.9亿元为原有由徐工有限担保的授信额度，根据发行H股股票并上市工作需要，为解决独立性问题，该授信额度改由公司提供担保。其余为新增部分，主要用于补充流动资金。
注5：0.5亿元全部为原有由徐工有限担保的授信额度，根据发行H股股票并上市工作需要，为解决独立性问题，该授信额度改由公司提供担保。
二、被担保人基本情况
（一）徐工进出口
1、企业名称：徐州工程机械集团进出口有限公司
2、注册地址：徐州经济开发区工业一区
3、法定代表人：王岩松
4、注册资本：14000万元
5、经营范围：经营和代理各类商品及技术的进出口业务；与出口自产成套设备相关的境外工程和境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员的对外派遣；承办“三来一补”业务。
6、股权结构：公司持股100%。
7、徐工进出口的资产状况和经营情况
单位：人民币万元
| 2010年12月31日 | 2011年6月30日 | |
| 资产总额 | 323,713.27 | 545,056.92 |
| 负债总额 | 308,631.17 | 520,560.85 |
| 净资产 | 15,082.10 | 24,496.07 |
| 2010年1-12月 | 2011年1-6月 | |
| 营业收入 | 682,502.81 | 547,962.10 |
| 利润总额 | 23,673.51 | 3,282.89 |
| 净利润 | 22,100.49 | 2,413.97 |
（二）徐工筑路
1、企业名称：徐州徐工筑路机械有限公司
2、注册地址：徐州经济开发区工业一区
3、法定代表人：杨东升
4、注册资本：15000万元
5、经营范围：工程机械及配件、建筑机械、液压附件及气动元件制造、销售、维修、农业机械制造、销售。
6、股权结构：公司持股100%。
7、徐工筑路的资产状况和经营情况
单位：人民币万元
| 2010年12月31日 | 2011年6月30日 | |
| 资产总额 | 61,533.70 | 81,735.10 |
| 负债总额 | 42,793.90 | 62,724.38 |
| 净资产 | 18,739.80 | 19,010.72 |
| 2010年1-12月 | 2011年1-6月 | |
| 营业收入 | 87,953.32 | 57,124.32 |
| 利润总额 | 1,800.59 | 2,963.54 |
| 净利润 | 1,433.23 | 2,653.30 |
（三）徐工随车
1、企业名称：徐州徐工随车起重机有限公司
2、注册地址：徐州经济开发区驮蓝山路55号
3、法定代表人：施克元
4、注册资本：4000万元
5、经营范围：随车起重机、桥梁检测机、高空作业车、道路清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件产品制造、加工、销售。
6、股权结构： 公司持股90%，徐州重型机械有限公司（公司持股90%，简称徐工重型）持股10%。。
7、徐工随车的资产状况和经营情况
单位：人民币万元
| 2010年12月31日 | 2011年6月30日 | |
| 资产总额 | 46,412.32 | 54,962.00 |
| 负债总额 | 38,332.12 | 44,875.66 |
| 净资产 | 8,080.20 | 10,086.34 |
| 2010年1-12月 | 2011年1-6月 | |
| 营业收入 | 44,460.85 | 34,434.31 |
| 利润总额 | 2,807.31 | 2,360.17 |
| 净利润 | 2,671.04 | 2,006.14 |
（四）徐工特机
1、企业名称：徐州徐工特种工程机械有限公司
2、注册地址：徐州经济技术开发区广德路西侧
3、法定代表人：杨勇
4、注册资本：2400万元
5、经营范围：工程机械及配件、塑料包装机械、风动工具、矿用防爆柴油机械及配件制造、销售、维修。
6、股权结构：公司持股90%，徐工进出口持股10%。
7、徐工特机的资产状况和经营情况
单位：人民币万元
| 2010年12月31日 | 2011年6月30日 | |
| 资产总额 | 37,932.92 | 61,120.10 |
| 负债总额 | 32,348.52 | 54,690.64 |
| 净资产 | 5,584.40 | 6,429.47 |
| 2010年1-12月 | 2011年1-6月 | |
| 营业收入 | 28,081.97 | 24,824.65 |
| 利润总额 | 3,087.29 | 994.20 |
| 净利润 | 2,791.49 | 845.07 |
（五）徐工铁装
1、企业名称：徐州徐工铁路装备有限公司
2、注册地址：徐州经济开发区工业一区
3、法定代表人：杨东升
4、注册资本：10000万元
5、经营范围：工程机械及铁路施工专用设备、城市轨道交通和场地运输车辆产品和零部件的研发、生产、制造、销售及售后服务：机械设备租赁、提供施工设备服务。
6、股权结构：公司持股100%。
7、徐工铁装的资产状况和经营情况
单位：人民币万元
| 2010年12月31日 | 2011年6月30日 | |
| 资产总额 | 12,304.66 | 16,776.13 |
| 负债总额 | 2,271.48 | 6,718.07 |
| 净资产 | 10,033.19 | 10,058.06 |
| 2010年1-12月 | 2011年1-6月 | |
| 营业收入 | 3,767.49 | 4,823.65 |
| 利润总额 | 54.81 | 33.16 |
| 净利润 | 33.19 | 24.87 |
（六）徐工液压件
1、企业名称：徐州徐工液压件有限公司
2、注册地址：徐州经济开发区桃山路18号
3、法定代表人：孙建忠
4、注册资本：12600万元
5、经营范围：许可经营项目：液压件、工程机械配件销售，普货运输。一般经营项目：液压件、工程机械配件销售、维修、技术服务、电镀加工，高中压液压元件系统、密封件、钢材销售。
6、股权结构：公司、徐工重型各持股50%。
7、徐工液压件的资产状况和经营情况
单位：人民币万元
| 2010年12月31日 | 2011年6月30日 | |
| 资产总额 | 139,840.05 | 130,444.50 |
| 负债总额 | 119,148.16 | 104,946.96 |
| 净资产 | 20,691.90 | 25,497.54 |
| 2010年1-12月 | 2011年1-6月 | |
| 营业收入 | 97,130.26 | 68,760.59 |
| 利润总额 | 8,016.25 | 5,653.70 |
| 净利润 | 6,813.82 | 4,805.64 |
三、关联关系
（一）公司直接持有徐工进出口、徐工筑路、徐工特装100%的股权。
（二）公司持有直接和间接持有徐工随车、徐工特机、徐工液压件100%的股权。
四、董事会意见
徐工进出口等子公司为满足自身生产经营的资金需求，需要向银行申请综合授信。为提高融资效率、降低融资成本，支持子公司的发展，同时根据公司发行H股股票并上市解决独立性的需要，公司计划为子公司提供担保。
被担保公司是直接或间接持有100%股权的子公司，其资产质量和经营状况良好，具有较强的债务偿还能力，公司对其担保风险较小，不会损害股东的利益。
五、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至2011年7月31日，公司及控股子公司累计对外担保金额为41.89亿元，均为因开展产品按揭销售业务产生的回购担保，担保金额占最近一期经审计净资产的比例为29.92%。没有逾期担保的事项。
本次担保事项尚需提交公司2011年第四次临时股东大会批准。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二〇一一年九月九日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-56
徐工集团工程机械股份有限公司
关于召开2011年第四次临时股东大会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议基本情况
（一）会议时间：2011年 9月26日（星期一）下午14:30，会期半天。
（二）会议地点：公司二楼多功能会议室
（三）召集人：董事会
（四）召开方式：现场投票
（五）出席对象：
1、凡是在2011年9 月21日（星期三）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均可出席。股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
二、会议审议事项
（一） 关于为子公司提供担保的议案
该议案涉及6个表决事项:
1、公司为徐州工程机械集团进出口有限公司提供担保
2、公司为徐州徐工筑路机械有限公司提供担保
3、公司为徐州徐工随车起重机有限公司提供担保
4、公司为徐州徐工特种工程机械有限公司提供担保
5、公司为徐州徐工铁路装备有限公司提供担保
6、公司为徐州徐工液压件有限公司提供担保
三、股东大会参会登记方法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加会议登记手续时应提供下列材料：
1、个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
（二）登记时间：2011年9月22日（星期四）至9月23日（星期四 ）（上午8:30-11:30，下午2:00-5:30）。
（三）登记地点：公司证券部
四、其它事项
（一）会议联系方式
联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 徐工机械 证券部
邮政编码：221004
联系电话：0516-87938766
传 真：0516-87938767
联 系 人：单庆廷 赵峤
（二）会议费用：与会股东的膳宿费、交通费自理。
附：授权委托书
二〇一一年九月九日
附件： 授权委托书
兹委托 （先生、女士）参加徐工集团工程机械股份有限公司2011年第四次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、会议通知中列明议案的表决意见
| 序号 | 表决事项 | 表决意见 | |||
| 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 一 | 关于为子公司提供担保的议案 | 1、公司为徐州工程机械集团进出口有限公司提供担保 | |||
| 2、公司为徐州徐工筑路机械有限公司提供担保 | |||||
| 3、公司为徐州徐工随车起重机有限公司提供担保 | |||||
| 4、公司为徐州徐工特种工程机械有限公司提供担保 | |||||
| 5、公司为徐州徐工铁路装备有限公司提供担保 | |||||
| 6、公司为徐州徐工液压件有限公司提供担保 | |||||
二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码:
委托人持股数:
二○一一年九 月 日