主要进行四处升级，与央行系统联网；目前录入信息已逾万条

  ⊙记者 周翀 ○编辑 刘玉凤

  记者昨日获悉，中国证监会于日前召开证券期货监管系统诚信建设工作视频会议，就升级建设资本市场诚信档案数据库以及与中国人民银行征信系统实现联网共享等进行工作部署。

  这是证监会２００８年正式启动运行证券期货市场统一诚信档案以来，进一步加强诚信档案建设工作、扩大诚信档案信息覆盖面、促进市场诚信水平提高的又一重要工作举措。证监会副主席刘新华、主席助理吴利军出席会议，并做了工作部署。

  据了解，这次升级建设诚信档案数据库，在原来主要记录市场机构和人员因违法违规被采取处罚处理和自律管理措施两大类负面信息的基础上，进一步增加必须纳入诚信档案的诚信信息内容，扩大诚信信息的覆盖面。一是增加了案件非正式调查信息、调查终结移送处罚案件信息等稽查处罚方面的信息；二是增加了行政许可中对相关机构和个人不予许可或撤销许可的信息，包括相关发行人及其控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员信息；三是增加了证监会在日常监管中掌握的，一定程度上反映有关机构和个人诚信状况，具有一定的监管决策参考意义的监管关注信息，体现为证监会业务部门监管系统中“信用监管”、“诚信监管”、“举报投诉”等相关部分记录的、符合一定标准的信用信息；四是通过联网共享渠道或媒体反映的其他行政机关或司法机关有关市场机构和个人的执法信息、案件信息及其他引起广泛关注的负面信息。

  特别重要的是，证监会与中国人民银行就征信系统联网共享形成了制度安排。今后，证监会及其派出机构在许可审批、日常监管以及稽查办案等监管执法过程中，可以依法查询当事人的征信系统信息。

  按照部署，升级后的诚信档案数据库将在２０１２年初开始试运行。届时，数据库所记录的诚信信息，特别是负面信息，将真正做到全过程记录执法行为。据介绍，目前证监会诚信档案已经记录了各类机构和人员的诚信信息10123条。

  证监会高度重视加强诚信建设，将其作为一项重要的基础性工作来抓，反映了资本市场规范发展的客观要求。据了解，证监会将在升级建设好诚信档案数据库的基础上，认真总结发挥诚信约束、加强诚信监管的工作经验，制定出台专门的资本市场诚信监督管理办法，进一步强化诚信约束机制，提升市场诚信监管工作水平。