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传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：鲁雁先
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（１７）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路２６８号
办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１楼
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５７８３
联系人：谢高得
客户服务电话： ４００－８８８８－１２３
公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： ０２５－８４４５７７７７
传真： ０２５－８４５７９７６３
联系人：万鸣
客户服务电话：９５５９７
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）金元证券股份有限公司
住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：马贤清
客户服务电话：４００８－８８８－２２８
公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（２１）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：林生迎
客户服务电话：９５５６５
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２２）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层
法定代表人：许刚
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：李丹
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
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（２３）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：４００８８６６３３８
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２４）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦８楼
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：０２３－６３７８６４６４
传真：０２３－６３７８６３１１
客户服务电话：４００－８０９６－０９６
公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２５）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层
法定代表人：牛冠兴
电话：０２１－６８８０１２１７
传真：０２１－６８８０１２１０
联系人：张勤
客户服务电话：４００８－００１－００１
公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务电话：４００－８８８－８７８８或１０１０８９９８
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２７）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务电话：４００－６８９－８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（２８）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路８６号２３层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１１５
传真：０５３１－６８８８９７５２
联系人：吴阳
客户服务电话： ９５５３８
公司网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：０７５５－２５８３２８５２
传真：０７５５－８２４８５０８１
客户服务电话：４００－８８８－１８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
电话：０２０－３７８６５０７０
联系人：罗创斌
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５２０１
传真：０１０－８８０８５１９５
客户服务电话：４００８－０００－５６２
公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（３３）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
法定代表人：杨明辉
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘毅
客户服务电话：４００－６００－８００８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
（３４）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：４００－８８８８－７７７
公司网址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
公司网址： ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（３６）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：４００－６６０－０１０９
公司网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客户服务电话：４００－８００－８８９９
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（３８）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
联系人：陈忠
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（３９）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客户服务电话：９５５７１
公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（４０）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号证券大厦１００５室
法定代表人：矫正中
联系人： 潘锴、王京京
电话：０４３１－８５０９６７０９、０４３１－８５０９６５３０
客户服务电话：４００６０００６８６
公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（４１）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
业务传真：０５９１－８７３８３６１０
统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５６０８、０１０－６６０４５５２１
传真：０１０－６６０４５５００
联系人：林爽、陈琳琳
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
公司网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（４３）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：０２１－５０１２２０８６
传真：０２１－５０１２２３９８
客服电话：４００－８２０－９８９８、０２１－３８９２９９０８
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（４４）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：陈浩鸣
总经理：宋宇（代理总经理）
成立日期：２００４年３月１８日
电话：０２１－３８４２９８０８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：曹伟
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
法定代表人：韩炯
电话：０２１－３１３５８６６６
传真：０２１－３１３５８６００
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司
住所：无锡市新区开发区旺庄路生活区
办公地址：无锡市梁溪路２８号
法定代表人：张彩斌
电话：０５１０－８５８８８９８８ ８５８８７８０１
传真：０５１０－８５８８５２７５
联系人：华可天
经办注册会计师：沈岩、华可天
六、基金的募集
（一）募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关法律法规，并经中国证监会２０１１年７月１４日证监许可［２０１１］１１１２号文核准募集发售。
（二）基金类型及基金存续期间
１、基金类型：股票型证券投资基金
２、基金运作方式：契约型开放式
３、基金存续期间：不定期
（三）募集期限
自基金份额发售之日起，最长不超过３个月，具体发售时间以基金份额发售公告为准。
（四）募集对象
中国境内的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（五）募集方式
本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见招募说明书和基金份额发售公告）公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
（六）募集目标
本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下，基金管理人可视募集情况提前结束募集。
（七）基金份额的认购
１、基金份额初始面值、认购费用、认购价格及计算公式
（１）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为１．００元人民币。
（２）认购费率：
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减，如下所示：
（单位：元）
| 购买金额（Ｍ） | 认购费率 |
| Ｍ＜１００万 | １．２０％ |
| １００万≤Ｍ＜５００万 | ０．８０％ |
| ５００万≤Ｍ＜１０００万 | ０．２０％ |
| Ｍ≥１０００万 | 每笔１０００元 |
基金投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计算。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
（３）认购份额的计算
本基金认购采取金额认购方式，认购份额的计算包括认购金额和认购金额在本基金募集期间产生的利息，其中利息以注册登记机构的记录为准，保留小数点后两位。认购份额计算时采用四舍五入方法保留至小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
本基金有效认购申请的认购费用及认购份额的计算统一采用外扣法，计算公式如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始发售面值
例：某投资者投资１０，０００ 元认购本基金，认购费率为１．２０％，假定募集期产生的利息为３．００ 元，则可认购基金份额为：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２ 元
认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８ 元
认购份额＝（９，８８１．４２＋３．００）／１．００＝９，８８４．４２ 份
即：该投资者投资１０，０００ 元认购本基金，可得到９，８８４．４２ 份基金份额。
认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
２、认购的程序
（１）认购时间安排
投资者认购本基金份额具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。
（２）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。
（３）基金份额的认购采用金额认购方式
投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
（４）认购的确认
当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，基金投资者通常应在Ｔ＋２ 日到网点查询认购申请的受理结果，在基金合同生效后的２个工作日内可以到网点打印交易确认书。
（５）认购金额的限制
通过本公司网站和代销机构首次认购单笔最低金额为人民币１０００元；通过本公司直销柜台首次认购单笔最低金额为人民币１００，０００元，追加认购单笔最低金额为人民币１０，０００元。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。募集期间不设置基金投资者单个基金账户最高认购金额限制。
３、若基金合同生效，有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额计入基金投资者的账户。认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。认购利息折成基金份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。
（八）募集资金的管理
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
七、基金合同的生效
（一）基金备案的条件
１、基金募集期届满，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于人民币２亿元，且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应当自基金募集期结束之日起１０日内聘请法定机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
２、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
３、本基金合同生效前，基金投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
（二）基金募集失败的处理方式
１、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。
２、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后３０日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行存款利息。
３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
八、基金份额的申购和赎回
（一）申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。基金投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间
１、开放日及开放时间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
２、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理人或注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。
（三）申购与赎回的原则
１、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
３、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
５、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前按照《信息披露办法》在指定媒体及基金管理人网站上予以公告。
（四）申购与赎回的程序
１、申购和赎回的申请
基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
２、申购和赎回申请的确认
Ｔ 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１ 日内（包括该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
３、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机构在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
（五）申购与赎回的数额限制
１、通过本公司网站和代销机构首次申购单笔最低金额为人民币１，０００元，追加申购单笔最低金额为人民币１０００元；通过本公司直销柜台首次申购单笔最低金额为人民币１００，０００元，追加申购单笔最低金额为人民币１０，０００元；基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
２、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
３、基金投资者可多次申购，对单个基金投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
４、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为１００份（除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足１００份）；若某笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于１０份，剩余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为１０份。
５、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
（六）申购费用和赎回费用
１、本基金的申购费用由申购本基金的基金投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担。
２、基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的２５％。
３、申购费用
本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：
（单位：元）
| 购买金额（Ｍ） | 申购费率 |
| Ｍ＜１００万 | １．５０％ |
| １００万≤Ｍ＜５００万 | １．００％ |
| ５００万≤Ｍ＜１０００万 | ０．３０％ |
| Ｍ≥１０００万 | 每笔１０００元 |
４、赎回费用
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定，赎回费率如下：
| 持有时间（Ｎ） | 赎回费率 |
| Ｎ＜１年 | ０．５％ |
| １年≤Ｎ＜２年 | ０．２５％ |
| Ｎ≥２年 | ０ |
４、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
５、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。
６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算
１、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额， 或，申购费用＝固定申购费金额
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
例：某投资者投资１０，０００ 元申购本基金，申购费率为１．５％，假定申购当日基金份额净值为１．０５００元，则可申购基金份额为：
净申购金额＝１０，０００／（１＋１．５％）＝９，８５２．２２ 元
申购费用＝１０，０００－９，８５２．２２＝１４７．７８ 元
申购份额＝９，８５２．２２／１．０５００＝９，３８３．０７份
即：该投资者投资１０，０００ 元申购本基金，可得到９，３８３．０７ 份基金份额。
２、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额-赎回费用
例：某投资者赎回本基金１万份基金份额，持有时间为６个月，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．１０００元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额＝１０，０００×１．１０００＝１１，０００ 元
赎回费用＝１１，０００×０．５％＝５５元
净赎回金额＝１１，０００－５５＝１０，９４５元
３、本基金基金份额净值的计算：
Ｔ日的基金份额净值在当日收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
基金份额净值的计算公式：
Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金份额余额。
本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
４、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
５、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（八）申购和赎回的注册登记
基金投资者Ｔ日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为基金投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。
投资者Ｔ日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
注册登记机构可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始实施前按照《信息披露办法》在指定媒体和基金管理人网站上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
１、因不可抗力导致基金无法正常运作；
２、证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
３、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
４、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或基金管理人认为会损害已有基金份额持有人利益的申购；
５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给基金投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
２、证券交易所交易时间依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
３、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
４、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，若出现上述第３项所述情形，按基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
１、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付基金投资者的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付基金投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于前一开放日基金总份额的１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按基金份额持有人提交的每笔赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定该笔赎回申请当日部分确认的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。如基金投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。
３、巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在２日内通过中国证监会指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个工作日内通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。
连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体和基金管理人网站上进行公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登暂停公告。
２、如发生暂停的时间为１日，第２个工作日基金管理人应依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个工作日的基金份额净值。
３、如发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
４、如发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少刊登暂停公告１次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近１个工作日的基金份额净值。
（十三）基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机构。
（十四）基金的非交易过户
指注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额投资者。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起２个月内办理，并按注册登记机构规定的标准收费。
注册登记机构仅对有关当事人提交的相关资料进行形式审查，对于因其实质内容违法、违规、虚假而造成的法律责任，由有关当事人承担。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
（十六）定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
（十七）其他情形
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。
注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部分基金份额的赎回、转出、非交易过户以及转托管申请。
九、基金的投资
（一）投资目标
通过投资于消费主题行业及其中的优势上市公司，分享其发展和成长的机会，力争获取超越业绩比较基准的中长期稳定收益。
（二）投资理念
本基金根据未来经济增长主驱动力向消费驱动转变的情况，以消费主题行业的上市公司股票作为资产配置与构建投资组合的基础，进行主动的投资组合管理。
本基金认可的消费主题，包括与个人需求紧密相关的“衣（穿着）、食（饮食）、住（居住）、行（交通与沟通）、康（健康）、乐（休闲娱乐）”六大产业，以及为国民经济向消费驱动型经济发展方式转型而提供相关配套支持与服务的相关上市公司。
消费主题的识别是一个动态的过程，本基金将不断对新的消费需求进行跟踪，及时调整消费主题的识别和认定。
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资组合的资产配置：股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券资产占基金资产的０％－３５％，权证投资占基金资产净值的０％－３％，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金８０％以上的股票资产投资于消费主题类股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（四）投资策略
本基金是一只采用主题投资方法的股票型基金产品，主要投资于消费主题行业及其中的优势上市公司。
１、消费主题行业范畴的界定
本基金采用的行业分类基准是万得资讯发布的行业分类标准。目前，ＷＩＮＤ行业划分包括１０个一级行业，２４个二级行业，６２个三级行业和１３５个四级行业。
本基金拟投资的消费主题行业主要包括８个一级行业和１９个二级行业。详见下表。
| 一级行业 | 二级行业 | 三级行业 |
| 工业 | 运输 | 航空货运与物流 |
| 航空 | ||
| 海运 | ||
| 公路与铁路运输 | ||
| 交通基础设施 | ||
| 可选消费 | 汽车与汽车零部件 | 汽车零部件 |
| 汽车 | ||
| 耐用消费品与服装 | 家庭耐用消费品 | |
| 休闲设备与用品 | ||
| 纺织品、服装与奢侈品 | ||
| 消费者服务 | 酒店、餐馆与休闲 | |
| 综合消费者服务 | ||
| 媒体 | 媒体 | |
| 零售业 | 消费品经销商 | |
| 互联网与售货目录零售 | ||
| 多元化零售 | ||
| 专营零售 | ||
| 日常消费 | 食品与主要用品零售 | 食品与主要用品零售 |
| 食品、饮料与烟草 | 饮料 | |
| 食品 | ||
| 烟草 | ||
| 家庭与个人用品 | 家庭用品 | |
| 个人用品 | ||
| 医疗保健 | 医疗保健设备与服务 | 医疗保健设备与用品 |
| 医疗保健提供商与服务 | ||
| 医疗保健技术 | ||
| 制药、生物科技与生命科学 | 生物科技 | |
| 制药 | ||
| 生命科学工具与服务 | ||
| 金融 | 银行 | 商业银行 |
| 互助储蓄银行与抵押信贷 | ||
| 多元金融 | 多元金融服务 | |
| 消费信贷 | ||
| 资本市场 | ||
| 保险 | 保险 | |
| 房地产 | 房地产投资信托 | |
| 房地产管理与开发 | ||
| 信息技术 | 软件与服务 | 互联网软件与服务 |
| 信息技术服务 | ||
| 软件 | ||
| 技术硬件与设备 | 通信设备 | |
| 电脑与外围设备 | ||
| 电子设备、仪器和元件 | ||
| 办公电子设备 | ||
| 电信服务 | 电信服务 | 多元电信服务 |
| 无线电信服务 | ||
| 公用事业 | 公用事业 | 电力 |
| 燃气 | ||
| 复合型公用事业 | ||
| 水务 | ||
| 独立电力生产商与能源贸易商 |
如果万得资讯调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的消费主题行业划分标准，基金管理人可对消费主题行业的界定方法进行调整。
２、大类资产配置
大类资产配置主要采取自上而下的方式。在资产配置中，本基金主要考虑如下因素：
宏观经济，包括国际经济和国内经济等，判断经济周期是否处于衰退、复苏、过热和滞胀阶段，通过投资时钟，确定阶段性较优资产。
政策层面，包括宏观政策（货币和财政政策）松紧、区域经济扶持政策力度、资本市场相关政策和消费主题行业政策等。
市场估值，包括市场的资金供求状况、估值水平、不同类资产的预期收益率水平和相对吸引力等。
市场情绪，包括市场成交量、股票账户新增开户数、持仓账户数及其他反映投资者情绪的技术指标。
本基金将深入分析上述四方面的情况，通过对各种因素的综合分析，增加该阶段下市场表现优于其他资产类别的资产的配置，减少市场表现相对较差的资产类别的配置，以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。
３、股票投资策略
本基金８０％以上的股票资产投资于消费主题类股票。
本基金对消费主题行业内的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。
（１）定量分析
本基金通过综合考察上市公司的成长优势、财务优势和估值优势来进行个股的筛选。
本基金考察的成长指标包括：总资产增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率变化率、净利润增长率、存货周转率。
本基金考察的财务指标包括：净资产收益率、销售毛利率、总资产周转率、利息保障比率、经营活动净收益／利润总额、经营活动产生现金流量／营业收入。
本基金考察的估值指标包括：企业价值／销售收入、企业价值／息税折旧摊销前利润、自由现金流、市盈率、市净率、市盈率／增长率等。
通过归一化等量化处理，对入选的上市公司按照其在每项指标的高低顺序进行打分，得到一个标准化的指标分数。再将指标分数进行等权相加，得到一个总分。按照总分的高低进行排序，选取排名靠前的股票。
（２）定性分析
本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的管理水平，并坚决规避那些管理水平差的公司，以确保最大程度地规避投资风险。
本基金管理人将主要通过以下六个方面对上市公司管理水平进行评估：
１）长期战略规划和管理目标是否符合行业发展趋势和国家扶持政策；
２）盈利模式的正确性和管理层的执行力，是否能够通过有效措施保持市场份额的稳固和提升；
３）大股东、管理层与股东利益的一致性，激励机制的落实情况；
４）内部控制与权利制衡，诚信与透明度；
５）前瞻性和创新能力；
６）与上游供应商和下游客户的关系的和谐度。
４、债券投资策略
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，采取积极主动的投资策略，投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产证券化产品，在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得，谋取超额收益。
本基金通过数量分析，在剩余期限、久期、到期收益率基本接近的同类债券之间，确定最优个券。个券选择遵循以下原则：
（１）相对价值原则
属性相近的单个债券，选择收益率较高的券种；在收益率相同的情况下，选择风险（久期）较低的券种。对二者都相近的券种，根据凸性，选择凸性较大的券种。
（２）流动性原则
收益率、剩余期限、久期和凸性基本类似的券种，市场表现有时差别明显。在一般情况下，避免波动性过大的券种，选择流动性较好的券种。
（五） 业绩比较基准
本基金的业绩基准为：中证内地消费指数涨跌幅×８０％＋中国债券总指数涨跌幅×２０％。
本基金的股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券资产占基金资产的０％－３５％，从长期看，本基金股票资产平均配置比例为８０％，债券资产的平均配置比例为２０％。因此，业绩基准中的资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。
本基金股票部分主要投资于消费主题行业股票，组合的业绩基准采用中证内地消费指数，债券组合的业绩基准采用中国债券总指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人与基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（六） 风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，其预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于较高预期风险、较高预期收益特征的基金品种。
（七） 投资决策依据
１、依据投资研究人员对国内宏观经济、政策、行业和上市公司的综合分析研究进行决策；
２、依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势的判断进行决策；
３、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；
４、风险控制贯穿投资过程各环节。
（八） 投资决策流程
为明确投资各环节的业务职责，防范投资风险，基金管理人建立规范的投资流程。
１、投资决策委员会定期召开会议确定股票／债券资产投资比例，形成基金投资的投资决议。
２、研究部和金融工程部提出个股、行业选择、数量化投资方案，为基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
３、基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部和金融工程部提出的方案的基础上构建投资组合。
４、交易部依据基金经理的指令，执行交易，交易进行过程中，交易员及时反馈市场信息。
５、风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投资组合的绩效进行分析。
（九） 投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
（２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
（３）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
（４）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（５）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（６）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。
（７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的２０％。
（８）本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
（９）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述（１）－（３）项以及（５）－（８）项规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
（十） 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
１、承销证券；
２、向他人贷款或者提供担保；
３、从事承担无限责任的投资；
４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
８、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
（十一） 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
３、有利于基金财产的安全与增值；
４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
（十二） 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
十、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十一、基金资产的估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
（四）估值方法
１、股票估值方法：
（１）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（２）未上市股票的估值：
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（３）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（２）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（４）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
２、债券估值方法：
（１）在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（２）在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（４）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（５）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
（６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
（７）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（６）小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（６）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（８）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
３、权证估值方法：
（１）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
（４）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（１）－（３）项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第（１）－（３）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
４、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
１、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、差错处理原则
（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
３、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（３）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
４、基金份额净值差错处理的原则和方法
（１）当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（２）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担５０％，基金托管人承担５０％；
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管人在履行正常的复核程序后仍不能发现该错误，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
（３）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（４）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停交易时；
２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值；
４、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
（九）特殊情形的处理
１、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（３）项、债券估值方法的第（７）项、权证估值方法的第（４）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
２、由于证券交易所、登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一） 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
１、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
２、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１０次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的１０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；
３、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
４、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
５、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
１、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。
２、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
３、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（六）收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金合同生效后的信息披露费用；
４、基金份额持有人大会费用；
(下转B16版)