基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于２０１１年７月１４日获中国证监会证监许可【２０１１】１１１２号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金，预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）等相关法律法规和《中海消费主题精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中海消费主题精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金指中海消费主题精选股票型证券投资基金
基金管理人或本基金管理人指中海基金管理有限公司
基金托管人或本基金托管人指中国农业银行股份有限公司
基金合同指《中海消费主题精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海消费主题精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
招募说明书指《中海消费主题精选股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
基金份额发售公告指《中海消费主题精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》
法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
《基金法》指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
《销售办法》指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
《信息披露办法》指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
《运作办法》指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
中国指中华人民共和国，就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构
银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者
基金投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
基金份额持有人指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者
基金销售业务指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
销售机构指直销机构和代销机构
直销机构指中海基金管理有限公司
代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
基金销售网点指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
注册登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中海基金管理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
基金账户指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户
基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
基金合同生效日指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期
基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
基金募集期限指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日指公历日
月指公历月
Ｔ日指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或其他基金业务有效申请的工作日
Ｔ＋ｎ日指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
开放日指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
交易时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
认购指在基金募集期间，基金投资者按基金合同的规定申请购买基金份额的行为
申购指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为
赎回指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的行为
基金转换指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操作
巨额赎回指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％的情形
元 指人民币元
基金收益指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
基金资产总值指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
基金资产净值指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体
《业务规则》《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守
不可抗力指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
邮政编码：２００１２０
成立日期：２００４年３月１８日
法定代表人：陈浩鸣
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字［２００４］２４号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：１．４６６６６７亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：兰嵘
联系电话：０２１－３８４２９８０８
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司 ４１．５９１％
国联证券股份有限公司 ３３．４０９％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 ２５．０００％
（二）主要人员情况
１、董事会成员
陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁、中海基金管理有限公司总经理。
成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副总监。
胡旭鹏先生，董事。华东政法大学硕士。现任中海信托股份有限公司副总裁兼首席风险官。历任蚌埠市人民检察院助理检察员，上海浦东发展银行总行资产保全部法务专员，中海信托股份有限公司法务主管、风险管理部代经理、风险管理部经理、合规总监兼风险管理总部总经理、副总裁兼合规总监兼风险管理总部总经理、副总裁兼合规总监。
张志伟先生，董事。复旦大学硕士。现任国联证券股份有限公司总裁。历任无锡国联发展（集团）有限公司金融管理部经理、国联证券股份有限公司投资银行部总经理、国联证券股份有限公司副总裁。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联证券交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理兼证券投资部总经理。
温天先生，董事。硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司执行董事、上海代表处首席代表、中国地区负责人，兼任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司旗下注册于卢森堡的私募股权基金Ｏｒｉｅｎｔ Ｅｘｐｒｅｓｓ Ｃｈｉｎａ Ｆｕｎｄ的董事。历任北京、上海主流新闻媒体财经节目负责人、记者、主编，上海银行支行负责人（短期）、部门总经理，华安基金管理有限公司高级研究员、产品部门负责人、市场部门负责人和公司战略总监。
夏斌先生，独立董事。硕士，研究员，教授。现任国务院发展研究中心金融研究所所长。历任中国人民银行总行处长、副所长，中国证监会交易部主任兼信息部主任，深圳证券交易所总经理，中国人民银行非银行金融机构监管司司长。
陈瑛明先生，独立董事。复旦大学硕士。现任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。历任香港史密夫律师行法律顾问、福建江成律师事务所合伙人、上海市新闵律师事务所专职律师。
李维森先生，独立董事。博士。现任复旦大学经济学院经济学教授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑、澳大利亚麦角理大学经济学讲师。
２、监事会成员
朱恩惠女士，监事长。本科，会计师。现任中海信托股份有限公司运营总监兼信托事务管理总部总经理、托管部部门经理。曾任职于中信上海信托投资公司财务部。
Ｈｕｍｂｅｒｔ ＧＡＲＲＥＡＵ ｄｅ ＬＡＢＡＲＲＥ，监事。法国国籍。法国巴黎第九大学硕士。现任法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司私人银行部高级副总裁。历任Ｎｅｕｆｌｉｚｅ， Ｓｃｈｌｕｍｂｅｒｇｅｒ， Ｍａｌｌｅｔ 银行– 荷银集团 （法国巴黎）私人银行业务专业银行资产组合经理，Ｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉèｒｅ爱德蒙得洛希尔银行（法国巴黎）资产组合经理。
王红女士，职工监事。研究生毕业。现任中海基金管理有限公司总经理助理兼北京分公司总经理。历任辽宁省针棉毛织品进出口公司储运科科员、北京中盛纸业有限公司总经理助理、北京大地投资有限公司总经理助理兼市场营销部经理、湘财证券有限责任公司北京办事处主任。２００７年１月进入本公司工作，历任北京管理总部副总经理、北京分公司总经理。２００９年１月至今任本公司总经理助理兼北京分公司总经理。
３、高级管理人员
宋宇先生，副总经理、代理总经理。复旦大学学士，经济师。历任无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。２００４年３月进入本公司工作，曾任本公司督察长。２０１０年１２月至今任本公司副总经理，２０１１年１月至今任本公司代理总经理。
李延刚先生，副总经理，加拿大国籍。南京大学学士， 加拿大西蒙弗雷泽大学硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）。历任中储发展股份有限公司海外业务发展助理、业务发展经理、战略发展总监，伦敦资产管理有限公司投资顾问、基金经理。２００７年７月进入本公司工作，历任投资管理部副总经理、投研中心总经理。２００９年４月至今任本公司副总经理。２００８年１月至２００９年６月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经理，２００８年４月至２００９年６月任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理，２００９年６月至今任中海量化策略股票型证券投资基金基金经理。
朱冰峰先生，督察长。华东政法学院学士。历任长江律师事务所律师、华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、上海证监局副处级职务。２００９年１０月进入本公司工作，曾任总经理助理。２０１０年１２月至今任本公司督察长。
４、基金经理
骆泽斌先生，南开大学博士。历任广发证券股份有限公司研究员、基金筹备组研究负责人，广发基金管理有限公司研究员，天治基金管理有限公司研究总监、投资总监，长信基金管理有限公司研究总监。２０１０年６月进入本公司工作，现任研究总监。
５、投资决策委员会成员
李延刚先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司副总经理、基金经理。
吕晓峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心总经理、投资总监、基金经理。
骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监。
陶林健先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。
陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经理。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
２、办理基金备案手续。
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
６、编制季度、半年度和年度基金报告。
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
９、召集基金份额持有人大会。
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。
１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
１、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
２、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（５）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反《基金合同》或《托管协议》；
（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（９）贬损同行，以抬高自己；
（１０）以不正当手段谋求业务发展；
（１１）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１３）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（五）基金经理的承诺
１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
２、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。
３、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的风险管理和内部控制制度
１、内部控制体系概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
２、风险管理的理念和文化
（１）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。
（２）风险管理是业务发展的保障。
（３）最高管理层承担最终责任。
（４）分工明确、相互制约的组织结构是前提。
（５）制度建设是基础。
（６）制度执行监督是保障。
３、内部控制遵循的原则：
（１）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。
（４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
（５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
４、风险管理和内部控制的组织体系
（１）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控制。
（２）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。
（３）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。
（４）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。
（５）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。
５、监督机构的合规检查作用
公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作，从而加强董事会对公司运作情况的监督；
督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告；
监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动）进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。
６、内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（１）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
（２）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（３）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（４）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（５）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
ａ） 各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
ｂ） 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；
ｃ） 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈；
（６）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力；
（７）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险；
（８）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各部门职能与授权范围来完成；
（９）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算；
（１０）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离；
（１１）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序；
（１２）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统；
（１３）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
７、基金管理人关于内部控制的声明
（１）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。
（２）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：项俊波
成立时间：２００９年１月１５日
注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币
存续期间：持续经营
联系人：李芳菲
联系电话：０１０－６６０６００６９
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
（二）基金托管业务经营情况
１、部门设置及员工
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师１０余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称。
２、基金托管业务经营情况
截止２０１１年９月１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１０６只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票型证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金。
（三）基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
３、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）销售机构
１、直销机构：
（１）中海基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号２９０５－２９０８室及３０层
法定代表人：陈浩鸣
电话：０２１－６８４１９５１８
传真：０２１－６８４１９３２８
联系人：周颖
客户服务电话：４００－８８８－９７８８（免长途话费）或０２１－３８７８９７８８
公司网址：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（２）中海基金管理有限公司北京分公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１１Ｂ单元
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１５８号远洋大厦Ｆ２１１Ｂ单元
负责人：王红
电话：０１０－６６４９３５８３
传真：０１０－６６４２５２９２
联系人：邹意
客户服务电话：４００－８８８－９７８８（免长途话费）
公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
２、代销机构：
（１）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
传真：０１０－８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
传真：０１０－６６１０８０１３
客户服务电话：９５５８８
公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（４）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
客户服务电话：９５５５８
公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（６）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：董云巍
客户服务电话：９５５６８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７）温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道１９６号
办公地址：温州市车站大道１９６号
法定代表人：邢增福
联系电话：０５７７－８８９９００８２
传真：０５７７－８８９９５２１７
联系人：林波
客户服务电话：９６６９９（浙江省内）、９６２６９９（上海地区）、０５７７－９６６９９（其他地区）
公司网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
（８）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：０２１）３８５７６６６６
传真：（０２１）５０１０５１２４
客户服务电话：（０２１）９６２９９９
公司网站： ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
（９）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：徐欣
客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（１１）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１２）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
电话： ０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：田薇
客户服务电话：４００８－８８８－８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐、许梦园
电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金咨询电话： ４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１
公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１４）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０１６１
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８－８６６６
公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１５）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
联系人：李清怡
客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３
公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（１６）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１８
(下转B15版)