第四届董事会第九次会议决议公告
证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2011-026
比亚迪股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于2011年10月13日以通讯表决方式召开。会议通知于2011年10月10日以电子邮件或传真方式送达。会议应出席董事6名，以通讯表决方式出席董事6名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长王传福先生召集并主持，全体董事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
一、《关于补选李连和先生为第四届董事会各专门委员会成员的议案》
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权
经审核，董事会同意补选李连和先生为第四届董事会提名委员会、薪酬委员会、审核委员会以及战略委员会的成员，并担任提名委员会主席。
二、《关于制订<内部审计制度>的议案》
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权
经审核，董事会审议通过了公司制订的《内部审计制度》。
详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《内部审计制度》。
三、《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权
经审核，根据目前公司董事会的组成情况，及中国证券监督管理委员会深圳监管局于2011年9月21日对公司下发的《关于比亚迪股份有限公司治理情况的监管意见》，董事会同意修订《公司章程》，具体如下：
原第一百一十一条
公司设董事会,董事会由七名董事组成,设董事长一人,副董事长一人。
修订为：
公司设董事会,董事会由六名董事组成,设董事长一人,副董事长一人。
修订后的《比亚迪股份有限公司章程》草案将刊登于巨潮资讯网。
此议案需提交公司最近一次股东大会审议。
四、《关于加强上市公司治理专项活动整改报告的议案》
表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权
经审核，董事会审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动整改报告》。
详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于加强上市公司治理专项活动整改报告》。
备查文件：第四届董事会第九次会议决议
特此公告。
比亚迪股份有限公司董事会
2011年10月13日
证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2011-027
比亚迪股份有限公司
第四届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2011年10月13日以通讯表决方式召开。会议通知于2011年10月10日以电子邮件或传真方式送达。会议应出席监事5名，以通讯表决方式出席监事5名。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席董俊卿先生召集并主持，全体监事经过审议，以记名投票方式通过了如下决议：
一、《关于加强上市公司治理专项活动整改报告的议案》
表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权
经审核，监事会认为《关于加强上市公司治理专项活动整改报告》全面、如实反映了公司治理中存在的问题，采取的整改措施及取得的成果，进一步促进了公司治理结构的完善。
备查文件：第四届监事会第四次会议决议
特此公告。
比亚迪股份有限公司监事会
2011年10月13日
证券代码：002594 证券简称：比亚迪 公告编号：2011-028
比亚迪股份有限公司关于加强
上市公司治理专项活动整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为健全完善公司内部管理制度，建立规范公司运作的长效机制，不断提高公司治理水平，根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司字〔2007〕14 号）、《关于做好2009年上市公司治理相关工作的通知》（深证局公司字〔2009〕65 号）、深交所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证上〔2007〕39号）等相关文件的要求，比亚迪股份有限公司（以下简称“公司”）成立了加强上市公司治理专项活动工作小组（以下简称“专项工作小组”），由董事长作为第一责任人，全面负责公司治理自查整改工作。现将专项活动及整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展情况
1、自查情况
公司从2011年8月25日起，切实开展了加强上市公司治理专项活动，并成立了专项工作小组，由董事长王传福先生担任组长和第一责任人，指导董事会办公室、会计部、审计部成员全面开展公司治理自查整改工作。在自查工作的基础上，公司专项工作小组完成了“关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划”，经公司第四届董事会第六次会议审议通过，于2011年9月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露了《关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》。
2、接受公众评议情况
2011年9月10日至9月24日为此次专项活动的公众评议阶段。公司于2011年9月9日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网披露的《关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》中公告了专门的电话、传真、电子邮箱，以听取投资者和社会公众的意见和建议，并指定专人负责整理收集各方评议意见。截止公众评议结束之日，公司未收到投资者和社会公众关于公司治理的评议或意见。
3、接受深圳监管局的检查
中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳监管局”）于2011年9月14日对公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，并于2011年9月21日对公司下发了《关于比亚迪股份有限公司治理情况的监管意见》，针对在检查中发现的相关问题，给公司提出了宝贵的建议。
二、公司治理专项活动发现的问题及整改情况
针对公司自查和深圳监管局检查发现的问题，专项工作小组制定了严密的整改计划，及时进行了整改。
（一）公司自查发现的问题的整改情况
1、公司董事会专门委员会的作用有待进一步发挥。公司董事会专门委员会在战略发展、内部审计、薪酬与考核、人才选拔等各个方面发挥了积极的作用，但各专门委员会的工作常态化、规范化还有进一步提升的空间。
整改情况：
公司根据相关的法律法规修改完善了董事会专门委员会的实施细则，并于2011年9月30日提交公司第四届董事会第八次会议审议通过后，在巨潮资讯网上予以披露。各专门委员会委员将按照完善后的实施细则强化专门委员会的责任，全面定期地开展相关工作，真正对董事会科学、高效决策发挥作用。各专业委员会将为公司的发展战略规划、经营管理、风险控制、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等方面提供专业意见，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力，提升公司价值，为加强公司治理做出贡献。
2、提名委员会设置有待完善。公司董事会提名委员会现由四名董事组成，具体成员为：王传福、吕向阳、李东和武常岐，因前任提名委员会主席林佑任任期已满，不再担任公司董事，目前暂由王传福代为召集会议。
整改情况：
2011年9月9日，公司2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于补选公司独立董事并厘定其酬金的议案》，补选李连和先生为公司第四届董事会的新成员，担任独立董事。
2011年10月13日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于补选李连和先生为第四届董事会各专门委员会成员的议案》，补选李连和先生为提名委员会成员，并由其担任提名委员会主席，负责召集提名委员会。
3、董事、监事、高级管理人员的学习和培训需进一步加强。公司一贯重视对董事、监事、高级管理人员在公司规范治理与信息披露领域的培训。随着上市公司规范运作要求的不断深化,监管部门对上市公司的相关法律法规和规章也做了较多修订,对公司相关人员及时掌握最新的法律法规提出了更高的要求。因此，董事、监事、高级管理人员对新修订各项法规文件的学习与掌握要进一步加强。
整改情况：
公司组织各董事、监事、高级管理人员认真学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件，通过学习，公司董事、监事和高级管理人员的透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识得到了强化和提高。
今后，公司将持续的定期组织相关人员学习培训，并积极参加监管部门和交易所组织的各项法律法规、规章制度的学习培训，将外部培训与自身提高相结合。董事会办公室会负责收集整理最新的法律法规、监管信息，保证公司董事、监事、高级管理人员对政策环境的及时了解和深入贯彻。
4、三会文件需进一步完善。三会记录中发言记录不够全面，需进一步完善记录发言要点，提高三会记录水平。
整改情况：
2011年9月，公司修改完善了三会议事规则，并于2011年9月30日提交公司第四届董事会第八次会议审议通过后，在巨潮资讯网上予以披露。自2011年9月起，公司的三会记录均如实完整的记录了发言要点，严格按照修订后三会议事规则的规定，做好三会记录。
5、公司内部管理流程及制度。公司内部各个具体重要事项的详细管理流程及制度已比较健全，已经按照相关规定要求制定了一系列制度，但《董事、监事、高级管理人员持股及买卖股票管理制度》、《内部审计制度》、《重大信息内部保密、报告制度》、《内幕信息知情人报备制度》等尚在修改完善中。
整改情况：
公司根据相关的法律、法规修改完善了一系列管理制度。
2011年9月30日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变动管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《特定对象来访接待工作管理制度》、《防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度》、《关联交易决策制度》、《独立董事制度》、《募集资金使用管理制度》、《财务负责人管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等管理制度以及三会议事规则、董事会专门委员会实施细则等。
2011年10月13日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《内部审计制度》。
通过上述修订和完善，公司的各项制度及规则更加符合相关法律、法规的规定，更加切合公司的实际情况，便于后期的操作执行。
（二）深圳证监局检查发现的问题及整改情况
1、公司董事人数不足《公司章程》规定人数。2011年6月至今，公司董事会由六名董事组成，不足《公司章程》第一百一十一条“董事会由七名董事组成”的规定人数。
整改情况：
2011年10月13日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，将《公司章程》第一百一十一条“公司设董事会,董事会由七名董事组成,设董事长一人,副董事长一人”修订为“公司设董事会,董事会由六名董事组成,设董事长一人,副董事长一人”。修订后的《公司章程》将提交公司最近一次股东大会审议。
2、“三会”运作不规范。公司股东大会存在缺少表决票、监票不规范的情形，违反了《公司章程》第八十条关于“由律师、股东代表与监事代表共同负责监票”的规定。
整改情况：
公司根据《公司章程》及其他相关的法律法规修改完善了《股东大会议事规则》，并于2011年9月30日提交公司第四届董事会第八次会议审议通过后，在巨潮资讯网上予以披露。
2011年9月9日，公司召开了2011年第一次临时股东大会，该次会议已经严格按照《公司章程》和完善后的《股东大会议事规则》的规定，由律师、股东代表与监事代表共同负责监票，并建立了包含股东大会文件、表决票等完整的股东大会档案。
3、信息披露缺少书面审批。公司对外发布临时公告，未经相关责任人审批，违反了公司《信息披露管理办法》第三十五条关于临时公告应经“董事会秘书审查并签字”、“董事长批准并签字”的规定。
整改情况：
公司根据相关法律法规修改完善了《信息披露事务管理制度》，并于2011年9月30日提交公司第四届董事会第八次会议审议通过后，在巨潮资讯网上予以披露。
自2011年9月26日起，公司已经按照监管要求及完善后的《信息披露事务管理制度》的规定，在董事会秘书、董事长或董事会书面审批后进行信息披露，并建立好信息披露档案。
4、投资者接待工作不规范。公司在接待投资者时，未要求对方签署承诺，未对投资者接待工作进行记录，未建立投资者接待工作档案，投资者接待工作尚待规范。
整改情况：
自2011年9月26日起，公司已经按照监管要求，在接待投资者时要求对方签署深交所指定格式的承诺函，并对投资者接待情况作好工作记录，建立起投资者接待工作档案。另外，公司制订及完善了《投资者关系管理制度》和《特定对象来访接待工作管理制度》，并于2011年9月30日经公司第四届董事会第八次会议审议通过，以进一步规范投资者的接待工作。
三、公司治理专项活动总结
通过公司专项治理活动的持续开展，公司建立健全了各项制度，董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责和规范运作意识普遍增强，日常运作更加规范，透明度和公司治理水平进一步提高，公司专项治理活动取得了显著成效。公司将继续以此次上市公司治理专项活动为契机，按照有关文件的要求，长抓不懈，持续认真地做好公司治理工作，不断克服公司治理中的薄弱环节，构筑保障公司健康发展的长效机制，以持续提高公司治理水平。
比亚迪股份有限公司董事会
2011年10月13日