⊙记者 朱剑平 ○编辑 祝建华

  10月13日至14日，山东证监局举办2011年山东辖区上市公司控股股东培训班。这是该局有史以来组织的第一次控股股东培训。山东证监局局长徐铁出席会议并讲话。来自中国证监会、山东省国资委、上海证券交易所等部门的专家为近80家上市公司的控股股东及其代表进行了授课。

  山东证监局注重将依法监管与搞好服务有机结合，以监管促规范，以服务促发展。一方面依法监管，促进上市公司规范运作。另一方面，山东证监局积极采取多项措施推动上市公司利用资本市场发展壮大。今年前三季度，辖区上市公司提出再融资方案的有15家次，拟募集资金累计近270亿元；9家已实施完毕，共募集资金193.18亿元。有15家公司实施重大资产重组19次，涉及资产金额达232亿元。

  在肯定控股股东所做工作的同时，徐铁总结了部分控股股东存在的问题。一是干预上市公司的生产经营和人员任免，严重影响上市公司的独立性。二是通过不公允的关联交易，甚至是占用资金，侵占上市公司利益。三是信息披露意识不够，发生重大事项后不及时通知上市公司，或在上市公司问询时不及时、如实回复。且未能配合上市公司做好内幕信息知情人报备工作。四是与上市公司存在同业竞争，利用控制地位牟取上市公司的商业机会。

  为此，他向控股股东提出了四点建议：依法行使股东权利，不越过股东大会或董事会直接干预上市公司的经营管理，确保上市公司独立性；配合上市公司做好信息披露工作，特别是强化内幕信息管理，严防内幕交易；采取有效措施，积极推动上市公司通过并购重组、定向增发等多种方式实现整体上市，从根本上解决同业竞争、减少关联交易；杜绝违法违规行为，勿闯资金占用和违规担保的禁区，勿闯内幕交易和操纵市场的禁区，勿闯虚假信息披露的禁区，勿闯违规买卖股票的禁区。