十年栉风沐雨，十年创业辉煌。自2001年国元证券成立以来，在日益激烈的市场竞争形势下，国元证券经纪业务始终秉承“诚信立足市场，服务赢得客户”的理念，以积极推进精品营业部建设为抓手，以致力于为投资者提供全面的财富管理与增值服务为导向。不断拓展和优化网点资源，努力完善内部管理机制，科学优化考核激励体系，稳健经营，规范发展，走出了一条内涵式与外延式扩张相结合的发展之路，公司经纪业务核心竞争力不断增强，市场份额的逐年稳步上升，为公司跻身全国一流券商行列奠定了坚实的基础。

  网点布局：扩张优化 走向全国

  国元证券自诞生之日起，证券经纪业务就一直占有绝对重要的地位。国元证券前身之一安徽国投早在1990年就是上交所的发起会员，也是全国最早在上海、深圳设立证券营业部的证券公司之一。在历时十年孜孜不倦的求索过程中,经纪项业务取得飞速发展，形成了自己鲜明的经营特色,拥有良好的客户资源和坚实的行业地位，业务拓展已立足安徽，走向了全国，在业内树立了良好的市场声誉及品牌形象。

  国元证券经纪业务的成长历程，就是其从小到大，从弱到强快速发展的一个缩影。成立初期，国元证券拥有证券营业部24家，2007年收购天勤证券13家营业部后增至48 家，2010年前后公司加大了证券营业部外迁、新设工作力度，新增28家证券营业部，证券营业网点数量达到76家，行业排名第16 位，其中省外39家，省内37家，营业网点遍布在全国四个直辖市、东部沿海所有发达省份及重点城市、中部所有省份的省会城市以及安徽全省。其中，在中国经济两个最为发达的地区——长三角和珠三角，国元证券集中拥有近20 家证券营业部。通过推动营业部外迁、新设工作，公司网点布局更加合理，业务触角遍布全国主要省份。至此，国元证券多年来为之努力的营业网点布局调整工作取得了显著成效，这必将为其经纪业务做强做大提供了更加广阔的发展空间。

  经纪业务的快速发展，有力提升了公司的品牌知名度和社会影响力，获得了监管部门及业界的充分肯定。2009年5月，公司被评选为“中国最具成长性证券经纪商”，荣获“中国证券市场投资者教育优秀组织奖”；2010年，公司被评选为“2009年度最具潜力证券经纪商”、“中国最具成长性证券经纪商”、“2010中国最具发展潜力证券公司”、“2010中国最佳客户服务公司”，公司合肥庐江路证券营业部被评选为“中国最佳投资者教育营业部”；2011年7月，公司被评选为“中国最具成长性证券经纪商”，青岛山东路证券营业部被当地监管局评为“最具专业实力证券营业部”，在分类评级中被评为A类营业部。中山体育路证券营业部、广州江南大道中路证券营业部在当地监管局分类评级中被评为A类营业部，合肥庐江路、合肥寿春路、安庆人民路3家证券营业部被安徽省证券期货业协会评为先进证券营业部。

  营业部建设：精益求精 再造辉煌

  为落实“将国元证券打造成让投资者放心的上市公司，下大力气打造精品营业部”的战略，提升证券营业部的市场形象，改善客户服务水平，2008年国元证券成立精品营业部建设专项小组，制订了近30万字的《精品营业部建设指引》。根据《精品营业部建设工程指引》阐述，精品营业部是利润中心、产品销售中心、理财服务中心、公司形象展示窗口；各项业务指标位居公司前列；有标准化的管理服务流程；营销手段先进、有独特的盈利模式；内控制度建全、管理手段规范，具有全员动态竞争机制的学习型组织。

  在总结试点经验的基础上，2010年国元证券全面推进精品营业部建设工作，通过制度建设和业务平台建设，将标准化、流程化、规范化要求和以“客户为中心”的服务理念贯穿于营业部日常经营管理和营销服务具体环节之中，按照公司制定的精品营业部考核评价标准，以标准化、流程化、规范化为基础，以客户服务能力为重点，依据具体统一的考核标准、评价办法，结合营业部的业绩状况、创新能力，实行营业部星级类别划分，每年度考核评价结果为五星级的营业部即为精品营业部。

  “精品营业部”就是标杆。目前，国元证券精品营业部建设正在如火如荼地推进之中，并得到营业部积极响应，以精品营业部建设为抓手来促进业务发展、提高客服水平、增强市场竞争力、提升公司品牌形象，形成了一套极富国元特色的精品营业部创建体系，这业已成为全体国元人立足本职岗位、争创一流业绩、回报社会和股东的崇高追求。

  交易运维：规范管理 防范风险

  十年来，资本市场飞速发展、日新月异。新产品、新业务层出不穷，如创业板、融资融券、股指期货等。所有这些都对经纪业务的规范化程度提出更高的要求。为此，国元证券坚持以客户为中心，紧随政策导向，对30多项业务流程和制度进行了优化及再造，并制订了《统一业务流程》。国元证券经纪业务规范化程度和执行力得到了质的提高。

  2009年，国元证券经纪业务强化投资者适当性管理工作，全面推进“了解自己的客户”和“投资者适当性服务”为核心的客户分类分级管理。为创新业务的推广和履行反洗钱管理义务打下了坚实的基础。

  为了防止和化解客户交易风险，国元证券加强了客户交易行为管理，有效运用交易监控系统，防范异常交易风险；加强“大小非”限售减持管理工作，未出现违规减持；加强创业板市场投资者适当性管理工作，严防创业板签约、异常交易风险的发生。

  市场营销：开渠建制 规范发展

  为适应证券市场的发展，做强做大经纪业务，国元证券一直致力于探索市场拓展的途径，重点拓展与银行合作开展联合营销活动，规范发展证券经纪人队伍。

  在渠道营销方面，国元证券先后与五大国有商业银行及各大型股份制商业银行建立了客户交易结算资金第三方存管合作关系；与工行、中行建立了总部级第三方存管业务联合营销对接关系。近几年，在安徽省范围内公司与工行、中行、建行、农行共同开展第三方存管联合营销活动成绩斐然，2008-2010年近三年国元证券第三方存管新增开户每年均在10万户以上。

  在经纪人建设方面，2009年9月21日，国元证券经纪人管理制度通过安徽证监局现场核查验收获准正式实施。为加快推进证券经纪人团队建设，为实现公司经纪业务争先进位的目标，搭建一个稳定、高效可持续发展的营销管理平台，制定了一系列细化和规范业务流程的制度规章，CRM系统实现了营销人员业务日常管理的系统化、流程化。目前国元证券已初步建立了一只业务精干、市场营销能力强的专业化的营销人员团队。

  创新业务： 全面发展 锦上添花

  为加大创新业务力度，积极拓展经纪业务收入多元化渠道,营销经纪总部大力推广大宗交易、ETF套利业务和股指期货中间介绍等新业务。

  2010年11月16日，国元证券期货中间介绍业务资格获得中国证监会批准，成为全国能开展此项业务的25家券商之一。目前，国元证券已有22家营业部获准开展期货IB业务，覆盖了安徽、上海、北京、山东、大连、广东、辽宁、天津、浙江、江苏等省市。随着IB业务开展以及此项业务即将步入规范发展的常规业务，必将开辟新的利润增长点。

  产品销售：厚积薄发 志在千里

  自2003年正式获批开放式基金代销业务资格以来，国元证券不断完善基金产品销售业务制度流程，通过精选各类开放式基金管理公司，为广大投资者提供了丰富的基金产品，以满足客户多样化的投资需求。历经近十年的发展，基金产品销售已取得累累硕果。目前，国元证券已经上线了45家基金公司的593只基金产品，代销产品类型已经覆盖市场全部基金品种。2010年，金融产品销售业务收入逆势增长，取得了突破性进展，从基金公司取得“代理买卖证券业务净收入”创公司销售业务收入的新高，比2009年增幅为73%，占其经纪业务总收入的比例从2009年的3%提升至6.5%。

  平台建设：技术助推 精品服务

  信息技术是国元证券经纪业务发展的重要技术支撑手段，也是国元证券核心竞争力的重要体现。历经十年资本市场的洗礼，如今，逐步实现标准化、流程化、规范化的公司76家营业部能为国内外投资者提供从开户、沪深A股、B股、创业板、债券、基金、融资融券等各种证券品种的买卖及投资咨询一站式服务，现已建成的“客服中心、投资顾问服务、CRM 系统、电子商务网站、手机炒股和网上交易、股指期货IB业务、融资融券交易、基金产品销售系统、境外股票交易系统、特殊交易通道”等“十大业务支持平台”，为国元证券经纪业务的做强做大提供了强有力的技术支撑。同时“精品营业部建设”、“经纪人团队建设”、“银行联合营销渠道建设”，更为公司经纪业务转型和内涵式发展奠定了坚实的基础。

  “风雨多经志弥坚，关山初度路犹长”，成绩已经属于过去，在打造百年老店的征程中，国元证券没有资本去骄傲自满，如今的国元人正站在新的起点上，不断进取，奋力拼搏，国元证券经纪业务一定能迎风破浪，穿越梦想的海洋，迎来百年的辉煌！（胡心宇）(CIS)