湘潭电机股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 会议应到董事11名，实到董事9名，公司董事陈能先生因工作到美国出差未能出席，委托董事汤鸿辉先生代为行使表决权，公司董事颜勇飞先生因工作到美国出差未能出席，委托董事罗百敏先生代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 周建雄 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 刘海强 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 方芳 |
公司负责人周建雄先生、主管会计工作负责人刘海强先生及会计机构负责人（会计主管人员）方芳女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 13,883,567,356.00 | 10,398,356,956.00 | 33.52 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,316,454,015.00 | 2,422,440,433.00 | -4.38 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.81 | 4.52 | -15.71 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -1,353,973,503.00 | -73.01 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -2.23 | -52.74 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 12,439,156.00 | 126,321,593.00 | -79.02 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | 0.21 | -81.82 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.02 | 0.19 | -81.82 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | 0.21 | -81.82 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.52 | 5.24 | 减少3.51个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.40 | 4.87 | 减少3.65个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 7,124,814 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,740,768 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,855,935 |
| 所得税影响额 | -3,061,150 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -1,797,592 |
| 合计 | 8,862,775 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 47,383 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 湘电集团有限公司 | 210,347,386 | 人民币普通股 | |
| 上海星河数码投资有限公司 | 12,005,262 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 11,552,821 | 人民币普通股 | |
| 银丰证券投资基金 | 10,033,136 | 人民币普通股 | |
| 孙显珍 | 5,710,870 | 人民币普通股 | |
| 海通－中行－FORTIS BANK SA/NV | 3,329,820 | 人民币普通股 | |
| 北京市地铁运营有限公司 | 2,773,690 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 | 2,739,952 | 人民币普通股 | |
| 何广苏 | 2,128,380 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金 | 1,926,736 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 注释 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度（%） |
| 应收票据 | 1 | 361,447,918 | 247,614,290 | 46% |
| 应收账款 | 2 | 5,570,740,238 | 3,631,319,407 | 53% |
| 预付款项 | 3 | 455,674,993 | 194,925,772 | 134% |
| 在建工程 | 4 | 429,528,646 | 220,881,547 | 94% |
| 其他应收款 | 5 | 234,455,284 | 106,311,147 | 121% |
| 短期借款 | 6 | 2,120,921,957 | 1,498,469,780 | 42% |
| 应付票据 | 7 | 2,694,919,078 | 1,467,787,961 | 84% |
| 应付债券 | 8 | 938,980,000 | 100% | |
| 长期应付款 | 9 | 200,000,000 | 100% | |
| 长期借款 | 10 | 561,595,126 | 410,000,000 | 37% |
| 其他应付款 | 11 | 266,488,675 | 151,988,774 | 75% |
| 其他非流动负债 | 12 | 111,945,881 | 65,094,194 | 72% |
| 实收资本（或股本） | 13 | 608,484,542 | 304,242,271 | 100% |
| 资本公积 | 14 | 1,035,244,870 | 1,562,138,364 | -34% |
| 外币报表折算差额 | 14 | -15,503,717 | -5,846,927 | 165% |
<1> 应收票据上升46%，主要由于本公司更多的采用票据结算，规避应收款项的坏账风险。
<2> 应收账款上升51%，主要由于风力发电系统销售增长，致使应收帐款大幅增加所致。
<3> 预付账款上升134%，主要由于随着生产规模的扩大，为保证生产而购买风力发电系统关键组件而支付的大量的材料采购款产生。
<4> 在建工程上升94%，主要是公司增大设备更新改造的投入。
<5> 其他应收款增长了121%，主要由于公司为扩大风力发电系统的销售参与投标项目增多，相应的投标保证金增加所致。
<6> 短期借款增加42%，主要由于公司为保证生产的持续增长，新增贷款所致。
<7> 应付票据上升84%，主要由于销量上升导致开立的用于材料采购的应付票据随之增加。
<8> 应付债券增加100%，为发行公司债券所致。
<9> 长期应付款增加100%，是公司办理固定资产融资租赁业务所致。
<10> 长期借款上升37%，主要是改善资金结构，将部分短期借款改为长期借款所致。
<11> 其他应付款上升75%，主要是由于随着销售的增长应付各项费用的增加。
<12> 其他非流动负债上升72%，主要是公司收到的各部门用于公司进行技术改造及科研项目的拨款。
<13> 实收资本上升100%，主要是公司实施资本公积金转增股本所致。
<14> 资本公积减少34%，外币报表折算差额增加165%。主要是公司收购风能49%的股权，支付价款与帐面价净资产产生的差额所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内无分红情况。
湘潭电机股份有限公司
法定代表人:周建雄
2011年10月18日
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2011临-032
湘潭电机股份有限公司
第四届董事会第二十五次会议决议公告暨
召开二0一一年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十五次会议于2011年10月18日在湖南省湘潭市湘电大酒店会议室举行，董事长周建雄先生主持了会议。会议应到董事11名，实到董事9名，公司董事陈能先生因工作到美国出差未能出席，委托董事汤鸿辉先生代为行使表决权，公司董事颜勇飞先生因工作到美国出差未能出席，委托董事罗百敏先生代为行使表决权。公司监事会、经理层部分成员以及相关部门负责人列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以记名投票表决方式逐项审议并通过了如下议案：
一、全票审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。
根据公司的实际需要，继续聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为湘潭电机股份有限公司2011年度财务审计机构，聘期为一年。
同意:11票 反对:0票 弃权:0
二、全票审议通过了《关于公司出资并购美国E.M公司的议案》。
为提升公司电机产业竞争力，加速公司经营国际化进程，经和美国通用电气公司（以下简称“GE公司”）友好协商，公司拟出资并购GE公司下属Electric Machinery公司（以下简称“E·M公司”）。
E·M公司成立于1891年，注册地为美国明尼苏达州。该公司现占地面积约31,700平方米，拥有员工256人（其中研发设计人员32人），主要产品为同步电动机、感应电动机、同步发电机、无刷励磁机，主要市场集中在石油、天然气以及发电配套等高端电机市场领域。美国Berg @&Berg Enterprises Inc. 位于加利福尼亚州库比蒂诺，该公司是一家由卡尔·伯格负责运营的大型风险投资基金公司，公司拟与美国Berg @&Berg Enterprises Inc.进行战略合作，以美元现金出资方式，联合并购E·M公司100%的股权,正式竞购价格以公司聘请的中介机构的评估价格为基准，最终购买价格由美国司法部竞购拍卖程序确定。董事会授权公司项目组具体操作前期并购事宜，最终并购方案确定后另行公告并报股东大会审议批准。
同意:11票 反对:0票 弃权:0票
三、全票审议通过了《关于公司2011年第三季度报告的议案》。
同意:11票 反对:0票 弃权:0票
四、全票审议通过了《关于公司为湖南湘电东洋电气有限公司提供担保的议案》。
湖南湘电东洋电气有限公司（以下简称“湘电东洋”）系我公司合营公司(持股比例为50%)，为了保证湘电东洋的正常运营，公司同意为湘电东洋提供1000万元续贷的授信担保。
至2011年9月30日，湘电东洋总资产11813.54万元，净资产4282.28万元，资产负债率63.75%，主营业务收入6354.7万元 ，净利润300.53万元。
公司独立董事马伟明、王善平、盛杰民、刘煜辉认为被担保方湘电东洋电气有限公司为公司持股50%的联营公司，被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。因此，该项担保是合理的，符合有关规定的要求，不会损害上市公司和全体股东的利益。
同意:11票 反对:0票 弃权:0票
五、全票审议通过了《关于召开湘电股份2011年第一次临时股东大会的议案》。
同意:11票 反对:0票 弃权:0票
公司定于2011年11月5日（星期六）上午9:00召开2011年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下：
（一）召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：2011年11月5日（星期六）9：00
3、股权登记日：2011年10月28日（星期五）
4、现场会议地点：湖南省湘潭市湘电大酒店会议室
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票的方式。
（二）会议审议事项
1、审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》；
2、审议《关于公司为湖南湘电东洋电气有限公司提供担保的议案》。
（三）会议出席对象
1、公司董、监事和高级管理人员；
2、截止2011年10月28日（星期五）下午上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东；
3、因故不能出席会议的股东可委托他人持股东本人授权委托书参加会议（见附件）；
4、公司聘请的有证券从业资格的律师事务所的律师。
（四）现场会议登记方法
1、法人股股东持股东账户、营业执照复印件、法定代表人身份证明（可以是复印件）或法人授权委托书（必须是原件）和出席人身份证办理登记手续。
2、社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的持受托人身份证 、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。
3、异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。
4、登记时间：2011年10月31日（星期一），上午8：00－12：00，下午13：30－17：30。
5、登记地点 ：湘潭电机股份有限公司证券部
联系人：李怡文 刘珏
联系电话：0731-58595252、58595732 传真：0731-58595252
通讯地址：湖南省湘潭市下摄司街302号
邮政编码：411101
（五）注意事项
1、参加会议的股东住宿费和交通费自理；
特此公告。
附件： 授权委托书
湘潭电机股份有限公司董事会
二○一一年十月十九日
附件：
授权委托书
兹委托 先生（女士）/代表本单位（个人）出席湘潭电机股份有限公司2011年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（签名）：
委托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：2011年 月 日
投票意见：
| 序号 | 审议事项 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于公司续聘会计师事务所的议案； | |||
| 2 | 关于公司为湖南湘电东洋电气有限公司提供担保的议案 |
注：请在相应的意见栏划“√”
如委托人未对投票意见做出明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。
（本授权委托书复印件及剪报均有效）
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2011临-033
湘潭电机股份有限公司
第四届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湘潭电机股份有限公司第四届监事会第十二次会议于2011年10月18日以通讯表决方式召开，全体监事参与了通讯表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决的方式，全票审议通过了《关于公司2011年第三季度报告的议案》。
监事会认为：
1、公司2011年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
2、季度报告的内容及格式符合中国证监会及证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；本次季度报告所披露内容真实、准确、完整。
湘潭电机股份有限公司监事会
二○一一年十月十九日
股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2011临-034
湘潭电机股份有限公司
对外担保事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●被担保人名称：湖南湘电东洋电气有限公司
●本次担保数量：公司本次为合营公司提供担保额度为1000万元。
●本次是否有反担保：无
●对外担保累计数量：公司对外提供担保额累计为 20.86亿元
●对外担保逾期的累计数量：无逾期担保
一、担保情况概述
公司为湖南湘电东洋电气有限公司提供总计额度不超过1000万元人民币的担保具体事项如下：
湖南湘电东洋电气有限公司（以下简称“湘电东洋”）系我公司合营子公司(控股比例为50%)，随着湘电东洋生产规模的扩大，需要投入大量资金，为保证城轨等生产项目2011年度内按期完成及湘电东洋的正常运营，公司同意为湖南湘电东洋电气有限公司提供1000万元的授信担保。
本公司第四届董事会第二十五次会议于2011年10月18日审议并通过了《关于公司为湖南湘电东洋电气有限公司提供担保的议案》，因公司担保总额累计超过最近一期经审计净资产的50%以上，因此，该议案尚须提交股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
湖南湘电东洋电气有限公司于2003年11月7日成立，注册资本为人民币4138.5万元，本公司出资占其注册资本的50%。该公司注册地址：湖南省长沙市岳麓区桐梓坡西路290号；法定代表人：罗百敏；主要经营范围：轨道车辆用电机、电气产品研发、生产及销售；产品的售后服务及其他相关业务。
至2011年9月30日，湘电东洋总资产11813.54万元，净资产4282.28万元，资产负债率63.75%，主营业务收入6354.7万元 ，净利润300.53万元。
三、董事会意见
公司董事会以全票通过，同意为湖南湘电东洋电气有限公司提供上述担保，其审批程序符合证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的规定。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2011年9月30日，本公司累计对外担保发生额为208600万元，占公司最近一期经审计净资产的86.11 ％，其中公司累计为控股子公司提供担保 万 205400万元，为合营公司提供担保3200 万元，上述担保都在正常履行之中，无逾期担保。
五、备查文件目录
1、第四届董事会第二十五次会议决议
2、湖南湘电东洋电气有限公司营业执照复印件
3、独立董事意见
特此公告。
湘潭电机股份有限公司董事会
二O 一一年十月十九日
湘潭电机股份有限公司独立董事关于
对外担保事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求及《公司章程》的规定，我们作为湘潭电机股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，对公司为合营公司提供担保的事项进行了认真的了解和查验后，发表独立意见如下：
此次担保事项经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，被担保方湘电东洋电气有限公司为公司持股50%的合营公司，本次担保金额1000万元；本次被担保对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。因此，该项担保是合理的，符合有关规定的要求，不会损害上市公司和全体股东的利益。
独立董事：马伟明、王善平、盛杰民、刘煜辉
二O一一年十月十八月