重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2胡玉林董事、伊志宏独立董事因公出差未亲自出席本次董事会，分别委托陈丽娟董事、刘红宇独立董事代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人叶建桥,主管会计工作负责人陈明兵及会计机构负责人杨红敏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,749,644,295.67 | 2,353,016,936.94 | 16.86 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 961,463,502.33 | 973,948,733.45 | -1.28 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.59 | 3.64 | -1.37 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 58,166,129.61 | -42.94 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.22 | -42.11 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 9,877,165.98 | 14,115,450.72 | -62.91 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.05 | -60.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.04 | 0.02 | -60.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.04 | 0.05 | -60.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.04 | 1.45 | -1.74 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.10 | 0.59 | -1.74 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 8,619,928.44 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 748,097.42 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -304,164.63 |
| 债务重组损益 | 15,775.00 |
| 所得税影响额 | -682,522.62 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -8,029.00 |
| 合计 | 8,389,084.61 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 68,728 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 重庆中节能实业有限责任公司 | 36,982,000 | |
| 上海星河数码投资有限公司 | 9,882,401 | 人民币普通股 |
| 新华水利水电投资公司 | 7,000,000 | |
| 长江水利水电开发总公司（湖北） | 5,410,241 | |
| 瞿光坤 | 1,647,410 | 人民币普通股 |
| 交通银行－万家公用事业行业股票型证券投资基金 | 1,200,000 | 人民币普通股 |
| 四川省长平机械厂 | 1,100,000 | 人民币普通股 |
| 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司职工持股会 | 858,600 | 人民币普通股 |
| 余静渊 | 794,250 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－诺安多策略股票型证券投资基金 | 679,981 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2011年9月30日（或2011年1-9月） | 2010年9月30日（或2010年1-9月） | 增 减 额 | 变 动 幅 度(%) | 变 化 原 因 |
| 存货 | 194,316,142.89 | 126,675,467.17 | 67,640,675.72 | 53.40 | 注1 |
| 在建工程 | 726,491,748.38 | 400,367,976.75 | 326,123,771.63 | 81.46 | 注2 |
| 长期借款 | 515,415,506.85 | 354,295,506.85 | 161,120,000.00 | 45.48 | 注3 |
| 应付债券 | 190,000,000.00 | 0.00 | 190,000,000.00 | 注4 | |
| 营业成本 | 503,177,968.56 | 381,254,789.41 | 121,923,179.15 | 31.98 | 注5 |
| 财务费用 | 36,744,273.45 | 27,231,844.26 | 9,512,429.19 | 34.93 | 注6 |
| 投资收益 | 3,936,678.64 | 608,338.71 | 3,328,339.93 | 547.12 | 注7 |
| 营业外收入 | 13,663,162.01 | 5,304,739.58 | 8,358,422.43 | 157.57 | 注8 |
| 所得税费用 | 2,612,448.89 | 12,706,429.63 | -10,093,980.74 | -79.44 | 注9 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 14,115,450.72 | 62,624,556.80 | -48,509,106.08 | -77.46 | 注10 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 131,624,766.05 | 49,709,811.28 | 81,914,954.77 | 164.79 | 注11 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 517,461,284.57 | 360,593,225.45 | 156,868,059.12 | 43.50 | 注12 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 303,216,358.74 | 155,843,209.43 | 147,373,149.31 | 94.57 | 注13 |
| 发行债券收到的现金 | 187,150,000.00 | 0.00 | 187,150,000.00 | 注14 | |
| 取得借款收到的现金 | 699,000,000.00 | 502,000,000.00 | 197,000,000.00 | 39.24 | 注15 |
变动原因分析：
注1：本期变动主要系公司子公司工程施工增加所致。
注2：本期变动主要系杨东河水电站及热电联产工程建设支出增加所致。
注3：本期变动系公司控股子公司重庆市供热有限公司建设热电联产工程本期向银行借款增加所致。
注4：本期变动主要系公司发行中期票据19000万元所致。
注5：本期变动主要系公司外购电成本增加所致。
注6：本期变动主要系公司有息负债余额增加及利率上升所致。
注7：本期变动主要系收到参股公司重庆三峡银行股份有限公司2009年、2010年现金红利所致。
注8：本期变动主要系公司五清线补偿收益结转所致。
注9：本期变动主要系公司实现利润总额较上年减少所致。
注10：本期变动主要系公司水电上网电量不足导致电力业务毛利率下降所致。
注11：本期变动主要系公司收回票据保证金等增加所致。
注12：本期变动主要系支付外购电费增加所致。
注13：本期变动主要系杨东河水电站及热电联产工程建设支出增加所致。
注14：本期变动主要系公司发行中期票据19000万元，扣除发行费用后净额18715万元所致。
注15：本期变动系公司控股子公司重庆市供热有限公司建设热电联产工程本期向银行借款增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、见本公司2011年 7月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《2011年半年度报告》五节董事会报告中第八项“对公司财务状况和经营成果产生较大影响的事项”。
2、挂牌转让五桥移民迁建项目在建工程
公司第六届董事会第十七次会议决定向万州区人民政府申请公开挂牌出让五桥移民迁建项目的土地使用权，同时按照“房随地走”的原则，一并挂牌转让五桥移民迁建项目在建工程。转让价格不低于6100万元，土地成本及在建工程已完工的地上建筑投资属于公司所有（详见本公司2011年10月20日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《第六届董事会第十七次会议决议公告》）。
3、担保事项进展情况说明
根据公司第六届董事会第十六次会议《关于为源田公司贷款提供续担保的决议》（公告见2011年 7月28日《中国证券报》、《上海证券报》），报告期内，本公司以信用方式为源田公司在三峡银行电报路支行700万元续贷款提供了一年期续担保。
截止本公告发布之日，本公司担保总额30228.64万元，占最近一期母公司经审计净资产的29.79%。
4、诉讼进展情况
公司与重庆市易特实业有限公司（原名万州区恒隆冶金制品有限公司，以下简称易特公司）融资租赁合同纠纷案（相关公告见2009年3月6日、7月22日《上海证券报》、《证券日报》），经公司催收，易特公司于2011年9月向本公司支付案款合计625，645.70元，已累计向公司支付执行案款1,743，500元。至此，双方2009年5月27日达成的执行和解协议履行完毕。
5、购买理财产品及收益情况
根据公司第五届董事会第十次会议《关于利用自有闲散资金进行短期投资的决议》及第六届董事会第十六次《关于增加短期投资额度的决议》，报告期内，本公司分别以自有资金人民币5,750万元、5,000万元购买了中粮-财富快车之丰利1期财产权信托计划及中航信托·天启188号生命人寿股权收益权投资集合资金信托计划（相关公告见2011年9月29日《中国证券报》、《上海证券报》）。2011年 10月18日，本公司以5,818.70万元的价格，将购买的5,750万元中粮-财富快车之丰利1期财产权信托计划所对应的信托受益权进行了转让，实现收益68.70万元。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司、持股5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 1、股改承诺 | （1）承诺持有的非流通股自获得上市流通权之日起，在60个月内不上市交易。 （2）对表示反对或者未明确表示同意三峡水利股权分置改革方案的非流通股股东，在三峡水利股改完成后一年禁售期满之前，有权按2006年5月31日经审计的三峡水利每股净资产作价将所持三峡水利股权出售给本承诺人。如上述非流通股股东不同意向本承诺人出让股份且在三峡水利相关股东会议股权登记日前明确要求取得应获得的转增股份，本承诺人将代为垫付对价，该非流通股股东在办理其所持有的原非流通股股份上市流通时，必须先行归还本承诺人代为垫付的对价及其孳息，并经本承诺人同意后，由三峡水利董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。 | 本公司未获悉该股东在报告期内有违反相关承诺的情况。 |
| 2、限售承诺 | 新华水力发电有限公司承诺认购的三峡水利2009年非公开发行的股份自登记托管之日起36个月内不出售。 | 本公司未获悉该股东在报告期内有违反相关承诺的情况。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司已于2011年6月10日实施完成2010年度利润分配，本报告期无现金分红。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
法定代表人:叶建桥
2011年10月20日
股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2011- 25号
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
第六届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第六届董事会第十七次会议通知于2011年10月8日以传真、当面送交的方式发出。2011年10月18日，董事会在重庆办公室会议室召开。会议应到董事8人，实到6人。胡玉林董事、伊志宏独立董事因公出差未亲自出席本次董事会，分别委托陈丽娟董事、刘红宇独立董事代为行使表决权。公司部分监事和全体高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》和本公司《章程》等有关规定。会议由董事长叶建桥先生主持，本次会议审议通过了以下议案:
一、《公司2011年第三季度报告》；
表决结果：8票同意，0票回避，0票反对，0票弃权。
二、《关于挂牌转让五桥移民迁建项目在建工程的议案》；
本次会议同意公司向政府申请公开挂牌出让五桥移民迁建项目的土地使用权，同时按照“房随地走”的原则，一并挂牌转让五桥移民迁建项目在建工程。转让价格以重庆大华会计师事务所出具的《五桥移民小区项目待摊投资完成情况审计报告》、重庆华明工程咨询有限公司出具的《建设工程结算审核报告》（渝华明审[2011]92号、渝华明审[2011]93号）以及具证券从业资格的北京天健兴业资产评估有限公司出具的《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司拟向万州区人民政府申请变更“三峡水利五桥移民小区”土地使用类型涉及的在建房地产价值咨询项目咨询报告书》为参考，以不低于6100万元的价格进行转让，土地成本及在建工程已完工的地上建筑投资属于公司所有。
表决结果：8票同意，0票回避，0票反对，0票弃权。
三、《关于修订<重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司章程>的议案》；
本事项尚需要提交股东大会审议。
表决结果：8票同意，0票回避，0票反对，0票弃权。
特此公告
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
董 事 会
二0一一年十月二十日