上海柴油机股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑜声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 4,199,524,338.89 | 4,046,865,484.96 | 3.77 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,142,897,528.26 | 2,029,115,704.95 | 5.61 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.46 | 4.22 | 5.61 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -137,679,565.19 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.29 | 不适用 | |
| 报告期（7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 50,054,345.43 | 148,708,787.89 | 75.60 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.105 | 0.310 | 75.60 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.100 | 0.276 | 92.31 |
| 稀释每股收益（元/股） | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.35 | 7.11 | 增加0.87个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.26 | 6.33 | 增加0.96个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 681,752.41 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,770,000.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 5,773,599.04 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 231,234.60 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 10,526,377.14 | 确认转让子公司的过渡期收益 |
| 所得税影响额 | -2,847,444.48 | |
| 合计 | 16,135,518.71 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 38,924 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 上海汽车集团股份有限公司 | 241,709,280 | 人民币普通股 | |
| ASIAHUB OVERSEAS LIMITED | 5,999,694 | 境内上市外资股 | |
| 刘志强 | 3,595,276 | 境内上市外资股 | |
| PLATINUM BROKING COMPANY LIMITED | 3,500,000 | 境内上市外资股 | |
| FIRST SHANGHAI SECURITIES LTD. | 1,502,044 | 境内上市外资股 | |
| DBS VICKERS (HONG KONG) LTD A/C CLIENT | 1,389,258 | 境内上市外资股 | |
| 招商证券香港有限公司 | 1,375,543 | 境内上市外资股 | |
| 杨静珠 | 1,313,000 | 人民币普通股 | |
| 赵洁 | 1,300,000 | 境内上市外资股 | |
| CHINA OPPORTUNITIES H-B FUND | 1,280,071 | 境内上市外资股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
（1）报告期资产负债指标变化情况（合并）： 单位：元
| 项 目 | 2011年9月30日 | 2010年12月31日 | 增减（％） |
| 货币资金 | 876,201,744.63 | 1,408,865,976.60 | -37.81% |
| 应收账款 | 548,756,479.02 | 220,455,221.91 | 148.92% |
| 在建工程 | 366,823,764.80 | 76,094,972.75 | 382.06% |
| 短期借款 | 0 | 80,000,000.00 | -100% |
| 预收款项 | 15,506,566.61 | 28,290,110.76 | -45.19% |
| 应交税费 | -5,682,375.17 | 52,476,478.94 | -110.83% |
| 其他应付款 | 118,779,758.69 | 75,466,174.07 | 57.39% |
| 其他流动负债 | 767,982,773.03 | 451,948,101.95 | 69.93% |
| 其他非流动负债 | 128,833,653.13 | 92,653,624.32 | 39.05% |
| 未分配利润 | 524,764,056.00 | 400,070,732.11 | 31.17% |
1）货币资金较年初数减少主要是固定资产项目投资现金支出增加导致现金的减少。
2）应收账款较年初数增加主要是根据公司信用政策和行业特点，应收帐款年中余额一般均比年初有所上升。
3）在建工程较年初数增加主要是公司新产品项目以及现有产品能力项目的投入加大。
4）短期借款较年初数减少主要是偿还了短期借款。
5）预收款项较年初数减少主要是预收客户定金有所减少。
6）应交税费较年初数减少主要是年初数中应交企业所得税清算完成并已经交纳。
7）其他应付款较年初数增加主要是工程调试未付款项增加。
8）其他流动负债较年初数增加主要是本期销量增加导致应计客户返利、应计售后服务费用增加以及研发费用计提增加。
9）其他非流动负债较年初数增加主要是一年以上到期的内退内养人员费用计提的增加。
10）未分配利润较年初数增加主要是本年净利润增加。
（2）报告期收入利润指标变化情况（合并）： 单位：元
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减（％） |
| 财务费用 | -18,457,104.51 | -9,532,927.31 | 不适用 |
| 资产减值损失 | 32,898,450.36 | 49,540,468.64 | -33.59% |
| 投资收益 | 21,212,239.51 | 6,033,347.10 | 251.58% |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 148,708,787.89 | 74,943,966.56 | 98.43% |
| 少数股东损益 | -3,558,318.53 | -31,995,577.60 | 不适用 |
| 其他综合收益 | -10,911,500.58 | 6,828,067.20 | -259.80% |
1）财务费用变动的主要原因是利息收入增加。
2）资产减值损失较上年同期减少的主要原因是上年同期子公司计提了资产减值损失。
3）投资收益较上年同期增加的主要原因是可供出售金融资产转让收益及转让子公司过渡期收益。
4）归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加的主要原因是本年柴油机销量增加、结构改善及费用下降。
5）少数股东损益变动的主要原因是子公司亏损减少。
6）其他综合收益较上年同期减少的主要原因是可供出售金融资产市价下跌。
（3）报告期现金流量指标变化情况（合并）： 单位：元
| 项目 | 2011年1-9月 | 2010年1-9月 | 增减（％） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -137,679,565.19 | -16,202,770.98 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -288,050,148.75 | 65,444,585.63 | -540.14% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -105,884,524.59 | -15,798,667.64 | 不适用 |
1）经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是与上年同期相比应付款项增加数的减少。
2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是与上年同期相比固定资产投资支出增加。
3）筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是本期偿还了短期借款及利息支出。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司2011年度非公开发行A股股票方案已经公司董事会和股东大会审议通过，并已获上海市国资委批准,该方案需报中国证监会核准后方可实施,2011年10月10日,中国证监会发行审核委员会有条件审核通过了公司2011年度非公开发行A股股票申请，截止本报告披露日，公司尚未收到中国证监会作出的予以核准的正式通知。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1、2011年5月20日，公司2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配方案，即以公司2010年末总股本480,309,280股为基数，实行每10股派发现金红利人民币0.5元（含税），累计派发现金红利人民币24,015,464元。至本报告披露日，上述现金红利已分派完毕。
2、公司本报告期不进行利润分配和现金分红。
上海柴油机股份有限公司
法定代表人:肖国普
2011年10月19日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2011－026
上海柴油机股份有限公司董事会
2011年度第五次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会2011年度第五次临时会议于2011年10月17日通过电话或电子邮件方式发出会议通知，并于2011年10月19日以现场和通讯表决相结合方式召开。应出席会议董事9名，实际出席9名，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
经审议，通过如下议案：
1、2011年第三季度报告；
同意9票，弃权0票，反对0票。
2、公司与控股股东财务公司关联交易的控制制度。
同意9票，弃权0票，反对0票。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2011 年10 月19日