（上接B9版）
传真：010－65182261
公司网站： www.csc108.com
16) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
17) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
18) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
19) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
联系电话：021-54033888
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
20) 齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
21) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人：唐新宇
客服电话：4006208888
传真：021-50372474
联系人：张静
公司网站：www.bocichina.com
22) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：025-95597
传真：025-84579763
联系人：孙菁菁
公司网站：www.htsc.com.cn
23) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客户服务电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
24) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：4008888788 10108998
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com
25) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
客户服务电话：4006989898
公司网址：www.xsdzq.cn
26) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565，4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
27) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000 400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
28) 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888
客户服务电话：400 828 5888
公司网址：www.njzq.com.cn
29) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：4008888123
公司网址：www.xyzq.com.cn
30) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
公司网站：www.htsec.com
31) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人：刘东
客服电话：020-961303
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
32) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
传真：0591-87383610
联系人：张腾
公司网站：www.hfzq.com.cn
33) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：齐晓燕
联系电话：0755－82130833
公司网站：www.guosen.com.cn
34) 金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
客户服务电话：4008-888-228
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
35) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：4008888128
传真：021-68767032
联系人：罗芳
公司网站：www.tebon.com.cn
36) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号凤凰大厦1栋9层
法人代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
37) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：www.longone.com.cn
免费服务热线：400-888-8588
38) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
39) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-4403319
开放式基金业务传真：0731-4403439
网址：www.cfzq.com
40) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
41) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
42) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
43) 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：岳献春
公司网址：www.mszq.com
客服热线：4006198888
44) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
公司网址： www.gjzq.com.cn
客服热线： 4006 600109
45) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
46) 西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：40088-11177
47) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦1层
法定代表人：刘建武
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
48) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：4001022011
3、场内发售机构
本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深交所会员。
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办理本基金的场内赎回业务（具体办理场所以《基金开放申购、赎回公告》为准）。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：严峰
电话：（0755）25946013
传真：（0755）25987122
（三）律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩 炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：曹银华、单峰
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
六、基金份额的分类与净值的计算
（一）基金份额的类别
本基金的基金份额包括泰达宏利中证500指数分级证券投资基金之基础份额（简称“泰达中证500份额”）、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“泰达稳健份额”）与泰达宏利中证500指数分级证券投资基金之进取收益类份额（简称“泰达进取份额”）。其中，泰达稳健份额、泰达进取份额的基金份额配比始终保持4∶6 的比率不变。
（二）基金份额的分离与分拆规则
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，投资者场外认购的全部份额将确认为泰达中证500份额；投资者场内认购的全部份额将按照4∶6的比率自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即泰达稳健份额和泰达进取份额。两类基金份额的基金资产合并运作。
基金合同生效后，泰达中证500份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易。泰达稳健份额和泰达进取份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。
投资者可在场内申购和赎回泰达中证500份额，投资者可选择将其场内申购的泰达中证500份额按4:6的比例分拆成泰达稳健份额和泰达进取份额。投资者可按4:6的配比将其持有的泰达稳健份额和泰达进取份额申请合并为泰达中证500份额后赎回。
投资者可在场外申购和赎回泰达中证500份额。场外申购的泰达中证500份额不进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外。投资者可将其持有的场外泰达中证500份额跨系统转托管至场内并申请将其分拆成泰达稳健份额和泰达进取份额后上市交易。投资者可按4：6的配比将其持有的泰达稳健份额和泰达进取份额合并为泰达中证500份额后赎回。
（三）泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则
由于场内泰达中证500份额分离出的泰达稳健份额和泰达进取份额具有不同的参考净值计算规则，所以使泰达稳健份额和泰达进取份额具有不同的风险收益特征。
在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的净值计算规则对泰达稳健份额和泰达进取份额分别进行参考净值计算，本基金净资产优先确保泰达稳健份额的本金及泰达稳健份额累计约定日应得收益；本基金在优先确保泰达稳健份额的本金及累计约定日应得收益后的剩余净资产计为泰达进取份额的净资产。
在本基金的存续期内，泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则如下：
1、泰达稳健份额约定的年基准收益率为“1年期同期银行定期存款利率（税后）+3.5%”， 1年期同期银行定期存款利率以基金成立日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准，并按每年1月1日和7月1日的中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率对泰达稳健份额的年基准收益率进行调整。年基准收益均以1.00元为基准进行计算；
2、存续期内，本基金每个工作日对泰达稳健份额和泰达进取份额进行参考净值计算。在进行泰达稳健份额和泰达进取份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保泰达稳健份额的本金及泰达稳健份额累计约定日应得收益，之后的剩余净资产计为泰达进取份额的净资产。泰达稳健份额累计约定日应得收益按泰达稳健份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日泰达稳健份额应计收益的天数确定；
3、每10份泰达中证500份额所代表的4份泰达稳健份额和6份泰达进取份额分别计入泰达稳健份额总额和泰达进取份额总额进行参考净值计算，并将分别按分离后的泰达稳健份额和泰达进取份额的份额数享有获得份额折算的权利，每10份泰达中证500份额所代表的资产净值等于4份泰达稳健份额和6份泰达进取份额的参考净值之和；
4、若在本基金存续的完整会计年度内未发生《基金合同》约定的份额折算事项，泰达稳健份额应计收益的天数按该会计年度年初至计算日的实际天数计算；在本基金的基金合同生效日所在会计年度，或者在某一会计年度内本基金依据《基金合同》之规定进行不定期份额折算的，泰达稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照自基金合同生效日、或者最近一次该会计年度内份额折算日至计算日的实际天数计算。
基金管理人并不承诺或保证泰达稳健份额的基金份额持有人的约定应得收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，泰达稳健份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
（四）本基金基金份额的计算
本基金作为分级基金，按照泰达中证500份额的净值计算规则以及泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算规则依据以下公式分别计算各基金份额T日的单位净值和参考净值。
1、泰达中证500份额净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
T日泰达中证500份额的基金份额净值NAV500=T日闭市后本基金的基金资产净值/T日本基金的基金份额总数
2、泰达稳健份额和泰达进取份额的参考净值计算
■
泰达中证500份额、泰达稳健份额和泰达进取份额的基金份额参考净值计算，均保留到小数点后面3位，小数点后面第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。
T日的基金净值在当天闭市后计算，并于T+1日公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可适当延迟计算或公告。
七、基金的募集
（一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已获中国证监会证监许可『2011』1338号文核准。
（二）基金类型、运作方式及存续期
本基金类型：股票型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
（三）上市交易所
深圳证券交易所
（四）基金份额的募集时间、募集方式、募集对象和募集场所
1、募集时间：本基金于2011年10月24日至2011年11月25日向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。具体时间由基金管理人与销售机构约定（详见基金份额发售公告及销售机构相关公告）。基金管理人根据认购的具体情况可适当延长募集期，但最长不超过本基金的设立募集期，同时基金管理人也可根据基金认购和市场情况提前结束发售。
2、募集方式：本基金通过场内、场外两种方式公开发售。在基金募集阶段，本基金以同一个基金份额认购代码在场内和场外同时募集。
通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。
3、募集对象：指中国境内的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
4、募集场所
本基金的场外认购通过基金管理人直销机构、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理。销售机构名单和联系方式见本招募说明书“五、相关服务机构”。
本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位进行（具体名单详见发售公告或相关业务公告）。本基金认购期结束前获得基金代销业务资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金代销业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的交易。
基金管理人直销机构、代销机构办理基金认购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本基金发售公告以及当地销售机构的公告。
基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。
（四）基金份额的认购原则
1、基金场外认购采用金额认购方式，场内认购采用份额认购方式
2、投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。
3、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
4、本基金场内认购采用份额认购的方式。在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位场内认购时，投资者以份额申请，单笔最低认购份额为1,000份，超过1,000份的应为1,000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。
（下转B15版）