厦门市美亚柏科信息股份有限公司
证券代码：300188 证券简称：美亚柏科 公告编号：2011-025
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘祥南、主管会计工作负责人张乃军及会计机构负责人（会计主管人员）陈志友声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 706,134,883.15 | 216,824,727.55 | 225.67% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 638,430,476.85 | 110,777,718.05 | 476.32% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 11.93 | 2.77 | 330.69% | |||
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -80,292,451.19 | -282.31% | ||||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.50 | -185.71% | ||||
| 报告期 | 比上年同期增减（%） | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 71,678,445.93 | 50.54% | 140,261,827.56 | 48.68% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 20,308,061.99 | 31.01% | 26,246,723.80 | 30.80% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.41 | 5.13% | 0.54 | 8.00% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.41 | 5.13% | 0.54 | 8.00% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.55% | -14.34% | 5.84% | -17.56% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.36% | -11.90% | 5.32% | -12.67% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | -13,860.14 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,755,135.73 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 50,200.37 | |
| 所得税影响额 | -421,587.92 | |
| 合计 | 2,369,888.04 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 2,786 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 北京正华业兴科技有限公司 | 883,500 | 人民币普通股 |
| 宋戈 | 660,706 | 人民币普通股 |
| 中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理计划 | 629,769 | 人民币普通股 |
| 华林证券有限责任公司 | 540,000 | 人民币普通股 |
| 陈秀华 | 315,511 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行-银河行业优选股票型证券投资基金 | 300,000 | 人民币普通股 |
| 百瑞信托有限责任公司 | 274,400 | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ17 | 211,148 | 人民币普通股 |
| 莱阳市巨隆煤化有限公司 | 195,100 | 人民币普通股 |
| 周硕 | 162,924 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 全国社保基金五零四组合 | 0 | 540,000 | 540,000 | 0 | 网下配售股份锁定 | 2011.06.16 |
| 云南国际信托有限公司-瑞申（一）集合资金信托计划 | 0 | 540,000 | 540,000 | 0 | 网下配售股份锁定 | 2011.06.16 |
| 华林证券有限责任公司 | 0 | 540,000 | 540,000 | 0 | 网下配售股份锁定 | 2011.06.16 |
| 新华信托股份有限公司 | 0 | 540,000 | 540,000 | 0 | 网下配售股份锁定 | 2011.06.16 |
| 百瑞信托有限责任公司 | 0 | 540,000 | 540,000 | 0 | 网下配售股份锁定 | 2011.06.16 |
| 郭永芳 | 0 | 0 | 15,600,000 | 15,600,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 广州通连投资咨询有限公司 | 0 | 0 | 8,000,000 | 8,000,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 李国林 | 0 | 0 | 8,000,000 | 8,000,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 刘祥南 | 0 | 0 | 6,400,000 | 6,400,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 郭泓 | 0 | 0 | 860,000 | 860,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 申强 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 丛艳芬 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 张雪峰 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 吴鸿伟 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 赵庸 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 高峰 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 黄基鹏 | 0 | 0 | 120,000 | 120,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 杨爱国 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 张乃军 | 0 | 0 | 90,000 | 90,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 栾江霞 | 0 | 0 | 60,000 | 60,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 赵阳 | 0 | 0 | 60,000 | 60,000 | IPO发行前限售 | 2014.03.16 |
| 合计 | 0 | 2,700,000 | 42,700,000 | 40,000,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 25、本年1-9月份投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降20.34%，主要是由于本期公司增加固定资产、无形资产和其他长期资产购置所致。 26、本年1-9月份筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加约4.88亿元，主要是由于公司于2011年3月份在创业板成功上市公开发行股票收到募集资金所致。 |
3.2 业务回顾和展望
| 针对超募资金的使用，公司初步计划用于增加在电子数据取证和网络信息安全产品研发销售方面的投入、投资“取证云”和“搜索云”服务平台项目、适度的并购计划及补充公司流动资金方面；总之，公司将本着确保资金使用安全和提高资金使用效率的原则，审慎的调研，论证项目。 总体来说，报告期内，在董事会领导下，公司经营管理层围绕年度计划有效开展了各项经营管理活动和募集资金项目建设，并取得了一定的成效。公司年度经营计划未发生重大变更，管理层将在后续经营过程中将加大技术研发和技术创新力度，大力加强业务拓展力度，推进公司业绩的持续稳定增长。 |
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| （三）承诺事项履行情况 报告期内，各承诺方均严格执行其承诺事项。 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 50,140.60 | 本季度投入募集资金总额 | 665.72 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 7,421.52 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 电子数据取证产品项目 | 否 | 6,993.29 | 6,993.29 | 284.63 | 3,867.13 | 55.30% | 2012年01月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 网络信息安全产品项目 | 否 | 6,291.62 | 6,291.62 | 363.39 | 2,505.45 | 39.82% | 2012年01月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 电子数据鉴定及知识产权保护服务等项目 | 否 | 3,459.95 | 3,459.95 | 17.70 | 1,048.94 | 30.32% | 2013年01月31日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 16,744.86 | 16,744.86 | 665.72 | 7,421.52 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 补充流动资金（如有） | - | - | - | - | - | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 16,744.86 | 16,744.86 | 665.72 | 7,421.52 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | ||||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 | |||||||||||
| 3、适度的并购计划：根据公司战略发展目标，适度并购几个有利于提升公司综合研发能力和开拓新市场的同行或上下游企业或项目。 4、补充公司流动资金：公司业务具有明显的季节性特征，每年的前三个季度尤其是上半年现金流通常为负。随着募投项目的建设，流动资金需求量更大，为此，计划使用部分超募资金补充公司的流动资金，以满足生产经营需要。 | ||||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||||
| 为提高资金利用率，降低财务成本，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的议案，拟置换人民币64,759,485.59元。天健正信会计师事务所有限公司对公司前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了天健正信审（2011）专字第020621号《关于厦门市美亚柏科信息股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。保荐机构国信证券股份有限公司进行了核查，对公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表无异议核查意见。 以上事项公司已于2011年6月24日在深圳证券交易所进行公告。截止2011年6月30日，公司已办理完募集资金置换手续。 | ||||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 项目尚未实施完毕，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户。 | |||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||||
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
法定代表人：刘祥南
2011年10月19日