关于华宝兴业标普石油天然气上游

股票指数证券投资基金（LOF）

2011年工作日的提示性公告

根据华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）基金合同规定，本基金的工作日指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及其它投资地证券交易场所的正常交易日，本基金的其它投资地证券交易场所指美国主要交易所（纽约证券交易所、美国证券交易所、纳斯达克等）。所谓基金的工作日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其它业务的工作日。

由于境外交易所的法定假期与我国存在差异，为方便基金投资人办理基金申购和赎回等业务，现将2011年本基金开放日常申购、赎回等业务之后的美国主要交易所（纽约证券交易所、美国证券交易所、纳斯达克等）的法定假期公告如下。该表中所公布的日期与我国法定假日以及正常双休日一起构成本基金2011年的非工作日，期间涉及的本基金定期定额业务请参照各机构的相关规定。敬请投资者关注。

日期	美国主要交易所
11月24日	x
11月25日	x
12月26日	x

注：X 代表该基金的非工作日。

以上节假日信息仅供参考。若基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定需要另行暂停申购、赎回的，或者华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）的主要证券市场由于不可抗力而临时休市的，该基金的开放日请以基金管理人在相关媒体发布的公告为准。

华宝兴业基金管理有限公司

2011年10月21日

关于华宝兴业标普石油天然气上游

股票指数证券投资基金（LOF）

增加场外代销机构的公告

根据华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）、安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）、华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）、恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”）签署的《证券投资基金销售代理协议》，本公司自 2011年10月25日起增加东北证券、安信证券、华福证券、恒泰证券为华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）（基金代码：162411）的场外代销机构。投资者可到上述代销机构的各营业网点办理华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）的开户和申购及其他相关业务。

投资者可以通过以下途径咨询有关情况：

（1）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

法定代表人：矫正中

电话：0431-85096709

传真：0431-85096795

客服电话：4006000686

网址：www.nesc.cn

（2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

法定代表人： 牛冠兴

联系电话：0755-82558323

传真：0755-82558355

联系人：余江

客服电话：4008-001-001

公司网址：www.essence.com.cn

（3）华福证券有限责任公司

地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层

法定代表人：黄金琳

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

公司网址：www.hfzq.com.cn

（4）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

法定代表人：庞介民

联系人：王旭华

联系电话：0471-4972343

网址：www.cnht.com.cn

投资者还可通过华宝兴业基金管理有限公司网站（www.fsfund.com）和华宝兴业基金管理有限公司客户服务电话（4007005588、021-38924558 ）咨询有关情况。

特此公告。

华宝兴业基金管理有限公司

2011年10月21日

华宝兴业标普石油天然气上游

股票指数证券投资基金（LOF）

开放日常申购、赎回业务的公告

公告送出日期：2011年10月21日

1公告基本信息

基金名称	华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)
基金简称	华宝油气
基金主代码	162411
基金运作方式	上市契约型开放式
基金合同生效日	2011年9月29日
基金管理人名称	华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人名称	中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称	中国证券登记结算有限责任公司
公告依据	《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及有关规定
申购起始日	2011年10月25日
赎回起始日	2011年10月25日

2 日常申购、赎回业务的办理时间

本基金自2011年10月25日起每个开放日办理日常申购、赎回等业务。开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所以及美国主要交易所（纽约证券交易所、美国证券交易所、纳斯达克等）同时开放交易的工作日，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。场内申购、赎回业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间；场外申购、赎回业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间，具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

投资人通过场内或场外办理申购时，直销e网金、代销机构的代销网点及网上交易系统每个基金账户首笔申购和追加申购的每笔金额不得低于1,000元。通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为1,000元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

3.2 申购费率

投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下：

3.2.1 前端收费

场内、场外申购费	申购金额	申购费率
	500万（含）以上	每笔1000元
	大于等于200万，小于500万	0.5%
	大于等于100万，小于200万	1.0%
	大于等于50万，小于100万	1.2%
	50万以下	1.5%

注：申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

直销e网金申购费率优惠详见公司网站。

3.2.2 后端收费

注：本基金无后端收费模式

3.3 其他与申购相关的事项

申购费用及申购份额的计算方法：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购份额的计算及余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，场外申购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生收益和损失由基金财产承担。场内申购份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。

基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整申购费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于1，000份，场内申请赎回份额精确到整数位，场外申请赎回份额精确到小数点后两位。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点或网上交易系统）保留的基金份额余额不足1，000份的，在赎回时需一次全部赎回。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。

4.2 赎回费率

场外赎回费	持有基金份额期限	赎回费率(%)
	小于1年	0.50%
	大于等于1年，小于2年	0.25%
	大于等于2年	0
场内赎回费	本基金场内赎回费为固定值0.5%，不按份额持有时间分段设置赎回费率

注：1年指365天，2年为730天，依此类推。

4.3 其他与赎回相关的事项

赎回费用和赎回金额的计算方法：

赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额－赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在法律法规和《基金合同》规定范围内调整赎回费率或计算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

5 基金销售机构

5.1 场外销售机构

5.1.1 直销机构

（1)华宝兴业基金管理有限公司直销中心

地址：上海市世纪大道88 号金茂大厦48 层(200121)

直销柜台电话：021-38505731、38505732、021-38505888-301 或302

直销柜台传真：021-50499663、50499667、50988055

（2）直销e 网金

网上交易网址：www.fsfund.com

华宝兴业基金客户服务中心电话：400-700-5588/021-38924558

5.1.2 场外代销机构

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼

法定代表人：郭树清

客户服务统一咨询电话：95533

银行网址：www.ccb.com

（2） 中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

法定代表人：肖钢

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：95599

网址： www.95599.cn

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

联系电话：0755－83198888

公司网址： www.cmbchina.com

客户服务电话： 95555

（6）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：曹榕

网址：www.bankcomm.com

客户服务电话：95559

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：董文标

联系电话：010-58560666

传真：010-57092611

联系人：董云巍

客户服务电话：95568 

公司网址：www.cmbc.com.cn

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

电话：021-61618888

传真：021-63604199

客户服务热线：95528

公司网址：www.spdb.com.cn

（9）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海浦东新区商城路618号

法定代表人：万建华

电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：芮敏祺

服务热线：400-8888-666

公司网站：www.gtja.com

（10）海通证券股份有限公司

注册地址：上海淮海中路98号

法定代表人：王开国

电话：021－23219000

服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话

联系人：李笑鸣

公司网址：www.htsec.com

（11）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州天河北路大都会广场43楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

客户服务电话：95575或致电各地营业网点

公司网站：www.gf.com.cn

（12）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：027-65799999

传真：027-85481900

联系人：李良

客户服务热线：95579或4008-888-999

公司客服网址：www.95579.com

（13）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：0755-82492000

客服电话：95513公司网站：www.lhzq.com

(14)申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路171号

办公地址：上海市常熟路171号

法定代表人：丁国荣

电话：021-54033888

传真：021-54035333

客服电话：021-962505

网址：www.sw2000.com.cn或www.sywg.com.cn

（15）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

法定代表人: 杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

客服电话: 95511—8

公司网址: http://www.pingan.com

（16）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人：许刚

咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话

传真：021-50372474

（17）渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8 号

法定代表人: 杜庆平

电话: (022)28451861

传真: (022)28451892

联系人:王兆权

客服电话：400-651-5988

网址：www.bhzq.com

（18）中国国际金融有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：李剑阁

联系电话：010-65051166或直接联系各营业部

公司网站：http:// www.cicc.com.cn

（19）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（20）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号上海证券

办公地址：上海市西藏中路336号

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

电话：021-53519888

传真：021-53519888

网址：www.962518.com

客户服务电话：4008918918、021-962518

（21）东吴证券有限责任公司

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

联系人：方晓丹

网址：www.dwzq.com.cn

客户服务电话：0512-33396288

（22）光大证券股份有限公司

光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人： 刘晨、李芳芳

电话：021－22169999

传真：021－22169134

客户服务热线：4008888788、10108998

公司网址：www.ebscn.com

（23）中国银河证券股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人： 顾伟国

客户服务电话：4008-888-888

网站：www.chinastock.com.cn

（24）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

电话：400-8888-108(免长途费)

联系人：权唐

公司网址：www.csc108.com

（25）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

法定代表人：王东明

电话：010-60838888

传真：010-60833739

联系人：陈忠

公司网址：www.ce.ecitic.com

(26) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21F-29F

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客户服务热线：95503

公司网站：www.dfzq.com.cn

(27)中国建银投资证券有限责任公司

住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

法定代表人: 杨明辉

客服电话：400-600-8008

网址：www.cjis.cn

（28）华宝证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

法定代表人： 陈林

客户服务电话：4008209898、021-38929908

公司网站： http://www.cnhbstock.com

（29）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层

法定代表人：常喆

客户服务电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（30）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：方加春

联系人：叶蕾

电话：021-68761616

传真：021-68767981

客户服务电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（31）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

法定代表人：兰荣

电话：021-38565785

联系人：谢高得

客户服务热线：95562

公司网站：www.xyzq.com.cn

（32）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-68889752

客服电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（33）国元证券股份有限公司

注册地址：合肥寿春路179号

法人代表：风良志

客户服务热线：4008888777或95578

公司网址：www.gyzq.com.cn

（34） 华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025－83290979

传真：025－51863323

联系人：万鸣

公司网址： www.htsc.com.cn

客户服务热线：95597

（35）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：0755－82130833

传真：0755-82133952

客户服务热线：95536

国信证券网站：www.guosen.com.cn

（36）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24层-32层

法定代表人：李工

公司电话：0551-5161666

传真：0551-5161600

网址：www.hazq.com

客户服务电话：0551-96518、400-80-96518

（37）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

公司地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

法定代表人：朱科敏

全国统一客服热线：400-888-8588

东海证券网站：http://www.longone.com.cn

（38）江海证券有限公司

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

客服电话：400-666-2288

公司网址：www.jhzq.com.cn

（39）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路291号

办公地址：江西省南昌市抚河北路291号

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：0791-6768681

客服电话：400-8866-567

公司网址：www.avicsec.com

5.2 场内销售机构

具有基金代销业务资格且具有场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站www.szse.cn查询）。

6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

自2011年10月25日起，本基金管理人将在T+2日（T为开放日），通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

7其他需要提示的事项

1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读2011年8月31日的《证券时报》、《上海证券报》和《中国证券报》上的《华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金（LOF）招募说明书》。本基金《招募说明书》同时发布在本公司网站（www.fsfund.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务表单。

2、未开设销售网点地区的投资者，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资者，可以登录本基金管理人网站(www.fsfund.com)或拨打本基金管理人的热线电话查询。客户服务中心电话：4007005588、021—38924558，直销专线电话：021-38505888-301或302、021-38505731、021-38505732。

3、由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资者应以各代销机构具体规定的时间为准。

4、根据本基金基金合同及招募说明书，在本基金基金合同生效六个月后，在满足相关上市条件的情况下，基金管理人将向深圳证券交易所申请本基金的上市交易。

5、基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应当在T+3日后(包括该日)尽快到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，如经其查询发现确认的信息与其提交申请中所记载的相应信息存在任何不一致之处，应于五个工作日内向相应销售机构提出，否则由此导致的任何损失，由投资人自行承担。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。如因申请未得到注册登记结算机构的确认而造成损失，由投资人自行承担。

在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整并公告。

6、场内、场外认购或申购本基金的投资者自2011年10月25日起可以通过认购或申购本基金的代销机构或直销中心办理本基金跨系统转托管业务。跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。场外认购或申购的基金份额只有在办理跨系统转托管业务后，才可在深圳证券交易所上市交易（有关本基金上市交易的具体安排将另行公告通知），敬请场外认购或申购本基金的投资者根据自身情况办理跨系统转托管业务。

7、上述业务的解释权归本基金管理人。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

华宝兴业基金管理有限公司

2011年10月21日