西安开元投资集团股份有限公司
证券代码：000516 证券简称：开元投资 公告编号：2011-032
西安开元投资集团股份有限公司
2011年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王爱萍女士、总裁史今女士、财务总监刘瑞轩先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 2011.9.30 | 2010.12.31 | 增减幅度（%） | ||||
| 总资产（元） | 2,997,181,562.88 | 2,706,840,375.51 | 10.73% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,176,118,242.44 | 1,068,665,697.79 | 10.05% | |||
| 股本（股） | 713,419,721.00 | 713,419,721.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.65 | 1.50 | 10.00% | |||
| 2011年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2011年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 675,942,935.66 | 27.01% | 2,211,756,355.69 | 22.19% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 19,624,591.87 | -8.19% | 107,452,544.65 | -10.99% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 341,038,853.47 | 54.31% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.48 | 54.84% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.030 | 0.00% | 0.15 | -11.76% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.030 | 0.00% | 0.15 | -11.76% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.68% | -0.40% | 9.57% | -2.60% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.65% | -0.37% | 9.26% | 1.39% | ||
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | 1,687,540.11 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,735,771.52 |
| 所得税影响额 | 86,004.31 |
| 合计 | 3,509,315.94 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 75,171 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 陕西世纪新元商业管理有限公司 | 148,837,260 | 人民币普通股 |
| 申华控股集团有限公司 | 36,594,513 | 人民币普通股 |
| 西安商业科技开发公司 | 22,189,211 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 20,000,000 | 人民币普通股 |
| 深圳市元帆信息咨询有限公司 | 16,796,000 | 人民币普通股 |
| 郭建光 | 14,402,754 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 | 4,999,927 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 3,859,852 | 人民币普通股 |
| 中国银行－南方高增长股票型开放式证券投资基金 | 3,596,302 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金 | 2,932,464 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．预付款项较年初减少59.43%，主要原因是报告期内公司控股子公司西安开元商业地产发展有限公司开发建设的开元商城西旺店开业运营，预付工程款减少所致；
2．其他应收款较年初减少68.73%，主要原因是公司收回往来款影响所致；
3．存货较年初增加47.26%，主要原因是公司控股子公司开发建设的开元商城西旺店在建工程竣工，商品房部分转入存货影响所致；
4．长期股权投资较年初增加139.12%，主要原因是公司对外投资增加所致；
5．固定资产较年初增加41.65%，主要原因是公司控股子公司开发建设的开元商城西旺店在建工程竣工转入固定资产影响所致；
6．应付账款较年初增加58.69%，主要原因是公司控股子公司开发建设的开元商城西旺店开业运营，工程预估决算增加工程款所致；
7．报告期内期间费用较上年同期增加44.10%，主要原因是开元商城西旺店开业影响所致；
8．经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加54.31%，主要原因是开元商城西旺店开业，销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
9．投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少445.44%，主要原因是公司对外投资增加所致；
10．筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少200.30%，主要原因是公司借款较上年同期减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1．由公司全资子公司西安开元商业地产发展有限公司开发建设的开元商城西旺店（即西稍门店）已于2011年7月19日开业经营。有关公告刊登在2011年7月15日《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》。
2．报告期内，为保证公司的可持续发展，拓宽公司融资渠道，优化债务结构，降低公司财务成本，偿还部分银行贷款，补充公司的营运资金，实现资金的高效运作，经公司第八届董事会第二十三次会议及2011年第二次临时股东大会审议通过《关于发行短期融资券的议案》，决定发行短期融资券，金额不超过人民币4亿元（含4亿元）。
本次短期融资券的发行尚需获得中国银行间市场交易商协会的批准。有关公告刊登在2011年9月7日和9月23日的《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 陕西世纪新元商业管理有限公司 | 自公司股权分置改革方案实施之日起六十个月内，所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售；禁售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于12.00元/股（若此期间或之前有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权除息处理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出资金归上市公司所有。 | 严格履行承诺 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2011年07月21日 | 公司总部 | 实地调研 | 华泰证券 耿焜女士 光大保德信基金 李清女士 | 公司的经营发展情况 |
| 2011年08月01日 | 公司总部 | 实地调研 | 海通证券 路颖女士一行 | 公司的经营发展情况 |
| 2011年08月30日 | 公司总部 | 实地调研 | 中国人寿 张琳女士 信达证券 司维女士 | 公司的经营发展情况 |
| 2011年09月04日 | 公司总部 | 实地调研 | 光大证券 唐佳睿一行 | 公司的经营发展情况 |
| 2011年09月23日 | 公司总部 | 实地调研 | 长江证券 史恒辉先生 | 公司的经营发展情况 |
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
西安开元投资集团股份有限公司董事会
二○一一年十月二十二日
证券代码：000516 证券简称：开元投资 公告编号：2011-033
西安开元投资集团股份有限公司
第八届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安开元投资集团股份有限公司董事会于2011年7月15日以书面方式发出召开公司第八届董事会第二十二次会议的通知，并于2011年7月26日在公司总部会议室以现场表决形式召开。会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事会成员列席了会议。会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议由王爱萍董事长主持。
经会议认真审议和投票表决，通过了下述决议：
1、通过公司《2011年第三季度报告》（9票同意、0票反对、0票弃权）。
2、审议通过《关于进行证券投资的议案》（9票同意、0票反对、0票弃权）。
为拓宽公司投资渠道，提高资金使用效率，增强公司盈利能力，在不影响公司及控股子公司正常经营的情况下，决定以不超过人民币5，000 万元自有资金进行证券投资。
具体内容详见2011年10月22日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于证券投资的公告》。
3、审议通过公司《证券投资管理制度》（9票同意、0票反对、0票弃权）。
内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
西安开元投资集团股份有限公司董事会
二○一一年十月二十二日
证券代码：000516 证券简称：开元投资 公告编号：2011-034
西安开元投资集团股份有限公司
关于证券投资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、证券投资情况概述
1、投资目的：拓宽公司投资渠道，提高资金使用效率，增强公司盈利能力，在不影响公司及控股子公司正常经营的情况下，以部分自有资金用于证券投资。
2、投资额度：以不超过人民币5，000 万元（占公司 2010 年度经审计净资产的4.68%）自有资金进行证券投资。投资取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在初始投资5,000万元以内，在本额度范围内，用于证券投资的资本金可循环使用。
3、投资方式及范围：由公司开立证券账户和资金账户，在证券交易场所进行新股申购、公开及非公开发行股票认购、证券（含股票、基金、债券等）二级市场交易等。
4、投资期限：自公司董事会会议审议通过之日起三年内。
5、证券投资负责部门：
负责部门：公司证券管理部
负责人：证券事务代表
二、证券投资的资金来源
证券投资资金为公司自有资金，资金来源合法合规。
三、审批程序
本次证券投资已经公司第八届董事会第二十四次会议审议通过，不需提交股东大会审议。
四、证券投资对公司的影响
公司运用自有资金，根据公司制定的内控制度《证券投资管理制度》的规定，使用自有独立的证券账户进行证券投资业务，有利于提高公司自有资金的使用效率及收益，提升公司的整体业绩。此次投入资金5,000万元，金额较小，不会影响公司及控股子公司的正常业务发展。
五、投资风险及风险控制措施
此次公司进行证券投资存在一定的投资风险，为此公司专门制定了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用情况的监督、风险控制、责任部门及责任人等方面作出了详细规定,可以有效防范投资风险。同时公司将加强证券市场分析和调研,认真执行内部有关管理制度,严格控制投资风险。
六、独立董事关于公司证券投资的独立意见
公司全体独立董事就公司进行证券投资事项发表如下独立意见：
公司制定的证券投资内部控制制度，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用情况的监督、风险控制、责任部门及责任人等方面均作了详细规定,能有效防范投资风险。我们认为公司进行证券投资符合有关法律法规及深圳证券交易所的规定，符合公司证券投资内部控制制度，决策程序合法合规；公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，以自有资金不超过5,000万元进行证券投资业务，可以拓宽公司投资渠道，提高公司资金利用率，对公司及控股子的正常业务开展不会产生不良影响。同意公司以自有资金不超过5,000万元进行证券投资业务，并严格按照公司《证券投资管理制度》的规定执行。
七、备查文件
1、本公司第八届董事会第二十四次会议决议；
2、独立董事关于证券投资的独立意见；
3、《证券投资管理制度》。
特此公告。
西安开元投资集团股份有限公司董事会
二○一一年十月二十二日